供应商审核计划范本Word下载.docx
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11:
30-12:
00末次会议,审核结束
五、审核内容及分工
时间
审核内容
审核员
审核部门
9：
00
首次会议
参会人员：
所有审核员
公司办公室
9:
25
管理职责及领导层的意识
公司办公室:
成品的贮存与检验
质量部:
产品开发及工艺保证能力
技术部:
生产管理/生产能力
生产部:
外协、外购件贮存及试验
采购部:
交付及服务
营销部:
财务状况
财务部:
11:
30
末次会议参会人员：
相关人员
六、审核记录和报告
审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
七、附加说明
1,本计划由株洲九方装备股份有限公司质量安全部负责编制.
2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1,
供方现场审核标准
序号
评价项目
评分标准
项目名称
项目内容
A
B
C
1
1）各部门职责明确，是否在质量方面制定考核办法。
各部门职能清楚，有明文规定。
在质量方面制订了考核办法或奖惩规定
基本清楚，但无明文规定。
在质量方面制定了考核办法或奖惩规定，但实施不到位。
部门职责不十分清楚，存在相互交驻及有些职能没人管的情况，在质量方面没有制定考核办法。
2）对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理
领导层对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理比较重视，能分析研究采取有力的控制措施。
能预见一些问题，及早采取预防措施
平时对一些重大问题不组织力量进行分析研究，出现了重大质量问题才引起注意，采取一些紧急措施，但尚能控制局面。
对重大问题不分析研究，也不采取措施，出了问题不是手忙脚乱，就是听之任之，顾客意见很大。
3）持续改进
在质量、服务（包括时间安排、交付）和价格等方面采取了措施，以进行持续改进。
在质量、服务（包括时间安排和价格方面未实施持续改进，但进行了一些改革创新活动。
未进行持续改进。
2
1）产品的开发
有一套完善的设计控制制度。
具备资格的设计开发人员、试验人员。
试验手段和能力具备。
有自行设计、开发教复杂产品的能力。
有制度，不完善。
具备资格的设计开发人员和试验人员，试验手段不全。
只能开发简单产品或部分零部件，设计控制不严密。
无制度。
试验手段没有。
没有设计/开发能力，只能按本公司提供的图纸进行制造。
2）工艺保证能力
具备模具及检测工装的设计能力。
试制手段齐全，试制工艺流程完善。
包括试制和解决问题的记录齐全。
具备模具检测工装的设计能力。
但试制工艺流程不完善，试制及解决问题的记录不全。
模具及检测工装只能委外设计、制造。
试制流程不完善，试制过程没有记录。
3）技术文件管理
有技术文件的管理办法，且能贯彻实施。
技术文件的变更由原审批单位审批后进行更改，对材料、尺寸及性能的更改，有客户的批准，对更改后的材料及性能应进行验证。
有管理制度，但不够完善。
受控文件更改由原编写人员进行，一般经批准，但手续不严，更改后新旧文件的更换有时不严格、不及时，对更改后的材料及性能未进行验证。
现场使用的文件存在非受控版本。
无管理制度，文件、资料不受控，文件更改时有时不审核，新旧版混用现象时有发生。
现场使用的无文件或使用无效文件。
3
1）采购、贮存管理
有一套行之有效的采购管理办法，并有按有效实施。
有正规的进货仓库，仓库条件能保证库存品的质量不至受损，制订了材料的库存量，进出库有一套完整的管理制度，帐、卡、物相符，仓库人员受过培训。
有管理办法，但没完全按文件实施。
有进货仓库，但条件不理想，仓库管理有制度，但执行不严格，有一定的库存量，但满足不了要求。
无管理办法，全凭经验或领导口头指示。
没有正规的进货仓库，进货常在露天或走廊等地临时堆放，管理不严，库存质量无保证，零库存。
2）进货检验或验证
有一套严格的进货检验或验证制度，检验人员、设备齐全，有严格按检验文件执行，记录齐全，可追溯。
有进货检验或验证制度，但实施不严格，记录不齐全。
无进货检验制度，只凭检验员目测或经验做出合格与否的判断，缺乏必要的检验设备。
3）对供方的管理
对供方有一套选择、评定和控制的办法，且严格实施，外购品都向合格供方采购。
有意向性管理供方的办法，但执行不严格，有时不从合格供方购货，进货质量控制不严。
无合格供方名单，对供方也不评定，只凭经验和老的关系采购，不能保证进货质量。
4
生产管理
1）生产管理办法
有一套正规的生产管理办法，执行严格，如按规定进行首件检查、自检、互检及检查员巡检的制度。
工序检验不合格不能转到下道工序，明确了质量控制点等。
有实施样板管理，能准确按时完成生产计划。
对生产管理有一些规定，但执行不严，有时有下道工序进行中方能发现上道工序漏检等情况，质量控制点少且检验不严格。
对生产完成情况有进行监控，但生产计划完成率较低。
无正规管理办法，凭工段长或班组长口头指示指挥生产，主要靠工人自检控制质量。
对生产完成情况未进行监控，生产计划不能按时完成。
2）现场工艺执行情况
主要工序都有工艺规程或作业指导书，可操作性强，工人严格按工艺文件操作，工艺文件处于受控状态，现场可以取得现行有效版本的工艺文件。
进行定期和不定期的工艺纪律检查和考核。
对关键工序和特殊工序进行工艺参数的监控，工人经过培训考核，对设备、工具、量具均特别重视。
特别重视的关键工序才有工艺规程或作业指导书，工人偶尔不按工艺文件操作，工艺文件是受控的，但有时在现场见不到现行有效的版本。
工艺纪律检查偶尔有进行。
有时分不清什么是关键工序和特殊工序，对关键工序较重视，而对特殊工序则往往当作一般工序对待。
基本上没有工艺文件，凭工段长或班长口头指示操作，或凭工人自己的经验操作，未进行工艺纪律检查。
3）产品批次管理
成批生产的产品有批号、批量等标识可以追溯（如通过计划文件、工序卡、随工单等）。
计划文件上定了批号及批量，但缺少在随工卡、工序卡上标识批号、批量，因此实际生产上往往难以追溯清楚。
无批号、批量等标识。
4）不合格品的控制
有一套不合格品控制办法，规定了职责对不合格品进行隔离、标识、记录、评审和处置。
无正规制度，但有习惯做法，出了不合格品往往由检验员决定如何返工或返修，缺少记录。
无固定做法，出了不合格品，由工人自己返工，或根据车间领导的指示处置。
制订了报废率的指标及考核指标，并有定期统计和采取经济措施奖罚。
制订了报废率指标及考核指标，但实施不到位。
未制订相关指标，也未实施。
5）生产工装/量具
生产工装/量具能满足产品特定的质量要求（如精度等）。
工装有定期检修，现场工装管理有序。
生产工装/量具的精度，能满足产品质量要求，工装维修有验收记录。
现场工装管理基本有序。
生产工装/量具的精度不能满足产品质量要求，现场工装无标识，摆放零乱，管理无序。
6）生产设备的维护和保养
有一套设备管理办法，如制定设备维修计划，加以实施，如关键设备由工人日点检，设备人员巡检，设备始终处于完好状态，如有缺陷能及时修复，关键重要的设备有鉴定验收制度。
有一些维修计划，对关键设备有维修计划，不能保证生产设备处于完好状态，有时有带病工作的情况，也有因设备损坏而停工的现象。
设备无正规维修制度，出了问题无法工作才设法修理，常常影响生产。
7）质量意识及现场环境
在提高员工质量意识及岗位技能方面制订了明确的培训计划，并有按计划实施。
新进员工有岗前培训。
员工技术熟练，重视产品质量，责任心强，关心全公司的工作和信誉。
根据生产情况，在质量意识及岗位技能方面有组织员工培训。
员工基本上能掌握生产技能，关心自己的产品，但不关心本车间/部门或全公司的事。
只在员工进厂时进行了培训。
员工技术上不甚掌握，文化水平低，责任心不强，还常常生产出废品或次品。
现场环境清洁、整齐、符合生产要求。
现场环境基本整洁，尚能满足生产要求。
现场环境脏、乱、影响生产正常进行。
5
1）机构/人员
有独立于生产部门之外的检验机构，职责明确，有专职检验员，能力强，技术水平高，责任心强。
有检验机构，但职责不够明确，有专职检验员，多数为生产工人兼职检验员，人员素质一般
无检验机构，检验员均为兼职，主要依靠生产工人自检，人员素质较差。
2）检验设备和环境
主要检验设备、仪表、量具齐全，且处于完好状态，按期校准，少数特殊项目委托专门检验机构进行，检验环境满足要求。
设备数量不足，需委托外单位进行部分性能的测试，少数设备陈旧，个别仪表量具未能按期校准，检验环境基本满足要求。
设备数量少、质量差，许多仪表量具未能按期校准，不能检测产品的应测性能，检验环境不能满足要求。
3）检验过程的控制
有产品的检验标准，且严格按此进行检验，检验记录齐全，可以追溯。
有检验标准，但实施时没有严格执行。
没有成文的检验标准，只有若干条要求，均由车间主任掌握，检验不严格或记录不正规。
4）成品的防护和贮存
成品按规定（如包装设计、包装规程）进行包装，包装标识清楚，库存品在库内有适当防护措施（如防锈等），在制品也有防护措施。
有时更改包装材料或装箱结构，但均经认可，包装标识有时不清楚。
在制品和库存品基本上得到防护，但有时也生锈、变质等个别情况。
成品包装无规定，包装箱和包装材料随时变更，对在制品和库存品不注意防护。
有出入库管理办法，进入仓库前有待检区，检验/验证合格的产品才能入库，仓库应经常（或定期）清点在库品，保证帐、卡、物一致，仓库保管员熟悉在库品的性能、规格及分类存放整齐、清洁。
贮存条件适宜。
有出入库管理办法，有时待检区、废品区均在库内，但有划定的范围，库存品帐、卡、物基本相符，存放不太整齐，但保管员能掌握其情况。
贮存条件基本适宜。
无管理办法，无待检区、废品区等，有时进货物资随地堆放，管理比较混乱，成品有仓库，但条件一般，出入库手续不严，贮存条件不适宜，如露天，仓库没有消防等措施。
5）质量信息的分析和传递情况
来自公司内各部门及顾客的质量信息能主动收集，并进行分析，及时传达给相关部门或人员，经常召开质量分析会，采取质量改进措施，重要信息提交或报告领导层。
内部质量信息不能主动收集和整理，必要时才能传递给有关部门，来自顾客的信息不能及时答复与处理，没有质量分析会议制度。
谈不上质量信息的分析与传递，只有当顾客提出意见和要求，必须答复或完成时才加以处理。
6
1）交付
为保证准时交货有书面的各种计划。
从接受订单-生产计划-采购计划-交货计划都受控能准时交货。
计划不全，有些口头形式。
不能保证100%准时交货。
全凭口头传递，没有书面记录。
2）服务
售后服务态度好，能接受本公司的意见，实施纠正措施和质量改进。
基本上能按期交付，售后服务态度尚好，在接受本公司意见、认真纠正不足之处还不够积极。
经常性拖延交付期，售后服务态度也不好。
7
生产能力
生产设备
供方自动化程度较高，现有设备能力（包括设备精度）能充分满足装备预期订单量的要求，包括瓶颈项的生产能力。
供方现有生产能力基本能满足装备预期订单量的要求，且供方有意向可以再扩大生产能力。
供方现有生产能力不能满足装备预期订单量的要求，且供方扩大再生产的意向不强。
8
财务指标
注册资金达到500万元以上，财务报表中：
资产结构和组成合理，流动资金周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负责率等指标高于行业平均水平。
对成本有具体的核算并进行月度分析，根据分析结果有采取措施。
每年有较高的技术投入。
注册资金达到100万元以上。
财务报表中：
资产结构和组成基本合理，流动资产周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负债率等指标与行业水平持平。
每年有一定的技术投入比率。
注册资金达到50万元以下。
资金结构和组成基本合理，流动资产周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负债率等指标低于行业水平，没有技术投入。
供应商现场审核评价评分表
被审核供应商名称：
评审日期：
调查评价项目
满分
实得分数
备注
1）各部门职责的规定及划分
2）对重大问题（如质量事故）的分析和控制情况。
10
1）产品设计开发
2）工艺保证能力
3）技术文件管理
13
外购件、外协件的贮存及检验
1）外购件/外协件采购及贮存管理
2）外购件/外协件进货检验/验证
3）对供应商的管理
9
2）现场工艺执行情况/关键、特殊工序控制
4）不合格品和控制
5）生产工装/量具的控制
7）员工质量意识及生产环境
27
成品检验及贮存
1）检验机构/人员素质
4）成品贮存和防护
5）质量信息的分析
交付与服务
1）交付能力
2）服务
财务能力
总计
100
备注：
A是指低风险B是指中风险C是指高风险
评审人员签字：
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