水利工程建设项目档案管理监理实施细则文档格式.docx
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3、施工期文件管理程序
3-1承包人按承建合同和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件。
3-2承包人编制的施工文件均应一式4份递交监理部，监理人将指定资档员签收往来文档，签收人必须签字、盖章，并按文件类型登记。
3-3签收人将文件报送总监理工程师，由其指定相关项目监理工程师进行处理，项目监理工程师将处理结果报送总监理工程师，审核后进行文件批复，总监理工程师或监理工程师签字、盖章，需发包人审批的文件报发包人审批。
3-4已经审批的施工文件，由承包人指定的资料员向监理部领取后签字、盖章，留2份存档及按审批内容执行，其余份数返还监理人，监理人存档1份，报发包人1份。
4施工档案的整理、保管与汇总
4-1本工程施工档案资料，必须完整、准确、系统，并做到字迹清楚、图面整洁、签字手续完备。
不得使用圆珠笔、铅笔和红墨水等易褪色材料书写（包括修改、补充、注释、签名）。
4-2图片、照片要附以说明、注释；
录像带要配以解说。
4-3施工档案资料由有关单位设专人保管。
必须分类清晰，不得混肴；
严防丢失、损坏和污染。
4-4由发包人分别向几个承包人发包的工程，由各承包人分别收集、整理、保管、汇总所承包工程的施工档案资料，经监理审查合格后，向发包人和管理单位移交。
4-5竣工图是本工程实际反映，必须图物相合。
施工单位一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检测记录、交换验收记录和签证。
整理变更文件（单独立卷），编好竣工图。
4-6竣工图的编制可按以下情况，区别对待：
1、凡按施工图施工，无变动的，可利用原施工图（必须是新蓝图），并在原图章上方加盖竣工图章，并履行签字手续后，即可作为竣工图保存。
2、在施工中，有一般性设计变更，但能在原施工图上修改、补充的，可由施工单位在原施工图上注明修改和内容，经加盖竣工图章并签字后，可作为竣工图保管。
3、凡结构改变、工艺改变、平面布置改变及其他重大变更，原施工图不能代替时，必须重新绘制竣工图。
竣工图章格式详见附件5。
5施工档案的管理
5-1本工程在检查工程进度、工程质量时，特别是单元工程、分部工程、单位工程和竣工验收时，监理人要同时检查承包人相应归档文件的完整程度和整理质量。
档案资料不合格，不得进行鉴定验收；
在规定期限内仍未完成的不得评为优质工程。
承包人在未办理档案资料移交手续前，发包人不得退还质保金。
6监理档案的移交
6-1由监理部总监负责组织监理资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收；
6-2由总监负责将监理档案资料按发包人要求规定，在委托监理的合同工程项目完成或监理服务期满后向发包人移交。
6-3向监理公司上交的档案
⑴监理合同
⑵监理规划及实施细则
⑶监理月报
⑷监理工作报告
⑸监理业务考核
⑹监理相关的其它内容
7施工监理工作常用表格
7-1表格形式
1、承包人用表。
以CB×
×
表示
2、监理人用表。
以JL×
7-2表头格式
说明：
1、“CB02”——表格类型及序号。
2、“施工进度计划申报表”——表格名称。
3、“（承包[]进度号）”——表格编号。
其中“承包”指填表人，若承包人为两个以上时“承包”用其简称代替；
“[]”填年份如：
7-3相关单位要明确文件的签收人。
7-4其中“CB01施工技术方案申报表”用于承包人向监理机构申报施工组织设计、施工措施计划、工程测量施测计划和方案、施工方法、工程放样计划、工地试验和方案等。
7-5承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还按有关规定另行单独填报。
7-6施工监理工作常用表格样式另行发放，目录见附件3、4
8附件
附件1验收应提供资料目录
附件2验收应备查的资料目录
附件3承包人用表目录
附件4监理人用表目录
附件5竣工图章式样
附件1验收应提供的资料目录
序号
资料名称
分部工程验收
阶段验收
单位工程验收
竣工
验收
提供单位
初验
终验
1
工程建设管理工作报告
∨
项目法人
2
工程建设大事记
3
拟验工程清单、未完工程清单，未完工程建设安排及完成工期，存在问题及解决建议
4
初步验收工作报告
5
工程竣工申请报告
6
验收鉴定书（草稿）
7
工程运用和渡汛方案
项目法人、设计、施工共同研究，项目法人提供
8
工程设计工作报告
设计单位
9
工程质量评定报告
质量监督部门
10
工程施工管理工作报告
施工单位
11
重大技术问题专题报告
12
工程建设监理工作报告
监理单位
13
工程运行管理准备工作报告
管理单位施工单位
14
工程建设征地补偿及移民安置工作报告
承担工作地方政府
15
工程档案资料自检报告
可研报告及有关单位批文
地质、勘察、水文、气象等设计基础资料
初步设计及批复，其它设计文件
工程建设中的咨询报告
工程招投标文件
工程承包合同及协议书（设计、施工、监理等）
征用土地批文及附件
单元工程质量评定资料
分部工程质量评定资料
项目法人、或监理单位
单位工程质量评定资料
工程建设有关会议纪录、重大事件的声像资料及文字说明
工程建设监理资料（监理规划、细则、文件、指令）
工程运用及调度方案
施工图纸、设计变更、技术说明、地质测绘
竣工图纸
16
重大事故处理记录
17
设备产品出厂资料、图纸说明书、测绘验收、安装调试
18
各种原材料、构件质量鉴定、检查测试试验资料、性能鉴定及试运行资料
19
征地补偿和移民安置资料
20
竣工决算报告及有关资料
21
竣工审计资料
22
其它有关资料
有关单位
附件3承包人用表目录
（一）
部颁类表格
表格名称
表格类型
表格编号
施工技术方案申报表
CB01
承包［］技案号
施工进度计划申报表
CB02
承包［］进度号
施工图用图计划报告
CB03
承包［］图计号
资金流计划申报表
CB04
承包［］资金号
施工分包申报表
CB05
承包［］分包号
现场组织机构及主要人员报审表
CB06
承包［］机人号
材料/构配件进场报验单
CB07
承包［］材验号
施工设备进场报验单
CB08
承包［］设备号
工程预付款申报表
CB09
承包［］工预付号
工程材料预付款报审表
CB10
承包［］材预付号
施工放样报验单
CB11
承包［］放样号
联合测量通知单
CB12
承包［］联测号
施工测量成果报验单
CB13
承包［］测量号
合同项目开工申请表
CB14
承包［］合开工号
分部工程开工申请表
CB15
承包［］分开工号
设备采购计划申报表
CB16
承包［］设采号
混凝土浇筑开仓报审表
CB17
承包［］开仓号
单元工程施工质量报验单
CB18
承包［］质报号
施工质量缺陷处理措施报审表
CB19
承包［］缺陷号
事故报告单
CB20
承包［］事故号
暂停施工申请报告
CB21
承包［］暂停号
复工申请表
CB22
承包［］复工号
23
变更申请报告
CB23
承包［］变更号
24
施工进度计划调整申报表
CB24
承包［］进调号
25
延长工期申报表
CB25
承包［］延期号
26
变更项目价格申报表
CB26
承包［］变价号
27
索赔意向通知
CB27
承包［］赔通号
28
索赔申请报告
CB28
承包［］赔报号
29
工程记量报验单
CB29
承包［］计量号
30
计日工工程量签证单
CB30
承包［］计日证号
31
工程价款月支付申请书
CB31
承包［］月付号
32
工程价款月支付汇总表
CB31附表1
承包［］月总号
33
已完工程量汇总表
CB31附表2
承包［］量总号
34
合同单价项目月支付明细表
CB31附表3
承包［］单价号
35
合同合价项目月支付明细表
CB31附表4
承包［］合价号
36
合同新增项目月支付明细表
CB31附表5
承包［］新增号
37
计日工项目月支付明细表
CB31附表6
承包［］计日付号
38
计日工工程量月汇总表
CB31附表6-1
承包［］计日总号
39
索赔项目价款月支付汇总表
CB31附表7
承包［］赔总号
40
施工月报
CB32（含2张）
承包［］月报号
41
材料使用情况月报表
CB32附表1
承包［］材料月号
42
主要施工机械设备情况月报表
CB32附表2
承包［］设备月号
43
现场施工人员情况月报表
CB32附表3
承包［］人员月号
44
施工质量检验月汇总表
CB32附表4
承包［］质检月号
45
工程事故月报表
CB32附表5
承包［］事故月号
46
完成工程量月汇总表
CB32附表6
承包［］量总月号
47
施工实际进度月报表
CB32附表7
承包［］进度月号
48
验收申请报告
CB33
承包［］验报号
49
报告单
CB34
承包［］报告号
50
回复单
CB35
承包［］回复号
51
完工/最终付款申请表
CB36
承包［］付申号
（二）
新增类表格
52
工程承建单位提供施工图纸审签单
CB自37
承包［］施图号
53
施工质检员资质认证申报表
CB自38
承包［］质资号
54
实验室及仪器设备申报单
CB自39
承包［］实仪号
55
施工组织设计申报表
CB自40
承包［］组报号
56
工程质量报验单
CB自41
承包［］质量号
57
工程基础验收证书
CB自42
承包［］基验号
58
施工质量联合检验合格（开仓）证
（隐蔽工程、关键部位、重要工序）
CB自43
承包［］联检号
59
质量问题报告单
CB自44
承包［］问题号
60
工程现场签证单
CB自45
承包［］现场号
61
工程量核定单
CB自46
承包［］量核号
62
工程主材供应签证单
CB自47
承包［］主材号
63
仪器设备、材料开箱检验单
CB自48
承包［］开箱号
64
合同外工程项目单价申报表
CB自49
承包［］外单号
65
分部工程验收签证
CB自50
承包［］分签号
66
堤防填筑单位工程外观质量评定表
CB自51
承包［］外观号
67
额外工程月计量申报表
CB自52
承包［］额外号
68
单位工程开工申请单
CB自53
承包［］单开工号
69
施工单位函件（报告）报审单
CB自54
承包［］函件号
附件4：
监理人用表目录
进场通知
JL01
监理［］进场号
合同项目开工令
JL02
监理［］合开工号
分部工程开工通知
JL03
监理［］分开工号
工程预付款付款证书
JL04
监理［］工预付号
批复表
JL05
监理［］批复号
监理通知
JL06
监理［］通知号
监理报告
JL07
监理［］报告号
计日工工作通知
JL08
监理［］计通号
工程现场书面指示
JL09
监理［］现指号
警告通知
JL10
监理［］警告号
整改通知
JL11
监理［］整改号
新增或紧急工程通知
JL12
监理［］新通号
变更指示
JL13
监理［］变指号
变更项目价格审核表
JL14
监理［］变价审号
变更项目价格签认单
JL15
监理［］变价签号
变更通知
JL16
监理［］变通号
暂停施工通知
JL17
监理［］停工号
复工通知
JL18
监理［］复工号
费用索赔审核表
JL19
监理［］索赔审号
费用索赔签认单
JL20
监理［］索赔签号
工程价款月付款证书
JL21
监理［］月付号
月支付审核汇总表
JL21附表1
监理［］月总号
合同解除后付款证书
JL22
监理［］解付号
完工/最终付款证书
JL23
监理［］付证号
工程移交通知
JL24
监理［］移交号
工程移交证书
JL25
监理［］移证号
保留金付款证书
JL26
监理［］保付号
保修责任终止证书
JL27
监理［］责终号
设计文件签收表
JL28
监理［］设收号
施工设计图纸核查意见单
JL29
监理［］图核号
施工设计图纸签发表
JL30
监理［］图发号
工程项目划分报审表
JL31
监理［］项分号
监理月报
JL32（含2张）
监理［］月报号
完成工程量月统计表
JL32附表1
监理［］量统月号
监理抽检情况月汇总表
JL32附表2
监理［］抽检月号
工程变更月报表
JL32附表3
监理［］变更月号
监理抽检取样样品月登记表
JL33
监理［］样品号
监理抽检试验登记表
JL34
监理［］试记号
旁站监理值班记录
JL35
监理［］旁站号
监理巡视记录
JL36
监理［］巡视号
监理日记
JL37
监理［］日记号
监理日志
JL38
监理［］日志号
监理机构内部会签单
JL39
监理［］内签号
监理发文登记表
JL40
监理［］监发号
监理收文登记表
JL41
监理［］监收号
会议纪要
JL42
监理［］纪要号
监理机构联系单
JL43
监理［］联系号
监理机构备忘录
JL44
监理［］备忘号
返工指令单
JL45
监理［］返工号
承建单位违约通知单
JL46
监理［］违约号
年月施工文件处理月报表
JL47
监理［］处理月号
年月监理工作统计月报表
JL48
监理［］工统月号
奖罚通知单
JL49
监理［］奖罚号
审批、审核意见签发单
JL50
监理［］审核签号
工程检验认可书
JL51
监理［］检认书号
监理便函
JL52
监理［］便函号
监理文件
JL53
监理［］文件号
工程质量抽检记录表
JL54
监理［］抽检号
水泥、钢筋、砂浆、砼质量监理抽检情况记录表
JL55
监理［］抽检记号
门机绝缘电阻、接地电阻现场测试记录表
JL56
监理［］门阻号
电缆、电线绝缘电阻测试记录表
JL57
监理［］绝缘号
电气工程监理抽检表
JL58
监理［］电气检号
帷幕灌浆压水试验成果汇总表
JL59
监理［］压水汇号
帷幕灌浆注水试验成果汇总表
JL60
监理［］注水汇号
单元工程质量评定等级统计表
JL61
监理［］单元统号
分部工程验收结果统计表
JL62
监理［］分部统号
帷幕灌浆钻孔监理抽检记录表
JL63
监理［］
升级会员 