监理的验收流程全套资料Word格式文档下载.docx
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（2）需求调研纪要
（3）需求规格说明书
（4）需求评审报告（建设方、承建方、监理方三方或专家对需求评审的结论）
（5）系统设计说明书（含概要设计说明书、数据库设计书）
（6）设计评审报告（建设方、承建方、监理方三方或专家对需求评审的结论）
硬件部分:
（1）《设计方案》
（2）《设计图纸》
6、实施阶段
（1）测试方案（含测试计划）
（2）测试用例
（3）测试报告
硬件部分：
（1）硬件设备清单（来源于合同/投标文件）
（2）设备报验单（报验申请单及设备到货清单）
（3）到货设备附件材料（出厂合格证/质保书、第三方检测报告、使用说明书/用户手册重要页数）
（4）设备到货验收表（三方签字盖章）
（5）联调测试方案（含联调测试计划）
（6）联调测试报告
7、变更申请、支付申请及日常文档
（1）变更申请单
（2）支付款申请单
（3）监理工作联系单、通知单、警告单、停/复工令
（4）承建方项目周报
（5）承建方内部会议纪要（含会议签到表）
（6）决算表
8、系统验收阶段
培训：
（1）培训方案（含培训计划）
（2）培训材料（如:
PPT、视频、用户手册等）
（3）培训会议纪要或培训记录（含培训签到表、培训反馈表）
试运行:
（1）试运行方案
（2）系统部署手册
（3）试运行情况记录表
（4）试运行报告
验收：
（1）验收申请表（附件：
试运行报告、项目总结报告（含运维承诺））
（2）用户试用报告（由用户方出）
（3）承建方验收汇报PPT（现场汇报用,不用打印装订）
（4）验收备忘录（视项目情况确定是否需要提供）
（5）验收合格表（不在装订成册之内）
（6）专家验收意见（含专家签到表，不在装订成册之内）
（二）审核流程
1、承建方准备验收材料电子版,于验收前一周提交监理工程师；
2、监理工程师审核承建方验收文档组成的完整性；
3、监理工程师审核验收文档详细内容；
4、项目经理复审；
5、部门总监终审;
6、承建方打印所有验收文档，并三方签字、盖章;
7、监理工程师审核纸质文档，检查签字、盖章是否齐备;
8、项目经理复审;
9、部门总监终审；
10、承建方装订成册；
11、承建方提交纸质验收材料到甲方。
二、监理方验收文档准备及审核流程
（一）监理方验收文档组成
1、监理验收文档清单
2、监理合同
3、监理规划
4、监理细则
5、三方首次会议纪要
6、开工申请表（包括附件：
7、开工令
8、硬件设备清单（来源于合同/投标文件）
9、设备报验单（报验申请单及设备到货清单）
10、到货设备附件材料（出厂合格证/质保书、第三方检测报告、使用说明书/用户手册重要页数、现场报验照片）
11、设备到货验收表（三方签字盖章）
12、监理对承建方交付物的评审报告（需求规格说明书、概要设计说明书等）
13、问题跟踪矩阵
14、监理方会议纪要及签到表
15、监理周报
16、变更申请表
17、承建方支付款申请单
18、工作联系单、监理通知单、监理警告单、停工令、复工令等
19、文档评审记录及报告
20、决算表（依据，硬件来源于厂家报价/网上查找价格截图/承建方投标报价单，软件来源于监理方对工作量的评估/知名厂商的报价）
21、验收申请表（附件：
22、项目监理总结报告
23、监理总结报告PPT（现场汇报用，不用打印装订）
24、验收合格表（不在装订成册之内）
25、专家验收意见（不在装订成册之内）
1、监理工程师准备验收材料电子版并自检；
2、项目经理审核；
3、部门总监复审；
4、监理工程师打印所有验收文档，并三方签字、盖章；
5、监理工程师自检纸质文档，检查签字、盖章是否齐备；
6、项目经理复核；
7、部门总监复审；
8、监理工程师装订成册；
9、监理工程师提交纸质验收材料给甲方；
10、监理工程师试讲PPT，总监指导.
三、验收流程
（一）验收会前准备
1、三方商定并确认验收流程;
2、监理工程师在验收前,至少提前一天完成所有材料准备；
3、监理工程师约定三方提前半天到验收现场；
4、监理工程师再次检查承建方、监理方验收材料；
5、监理工程师协助甲方布置会场，检查会场设备;
6、监理工程师配合甲方、承建方预演验收过程。
（二）验收过程
按三方确定的验收流程进行验收。
以下流程供参考:
1、主持人介绍会议目的，介绍参会人员；
2、专家组确定专家组长，主持人将现场交给专家组长主持；
3、专家组长请承建方做项目总结报告及系统演示;
4、专家组长请第三方评测单位做项目评测报告；
5、专家组长请监理方做项目监理报告;
6、专家组长请用户代表发言；
7、专家组现场质询；
8、专家组到评审室评审项目,并形成验收意见;
9、专家组长现场宣布评审结果，专家组长将现场交给主持人；
10、主持人请各方领导发言；
11、主持人宣布会议结束。
（三）验收后
1、三方在验收合格上签字、盖章；
2、其他完善补充事宜；
3、承建方、监理方项目成果（包括设备、系统、文档等）移交建设方。
技术实施部
2021年7月11日
工程开工管理流程：
一、总体流程：
1.施工项目部落实施工各项准备工作，具备开工条件后,向监理项目部提交开工报审表.
2.总监理工程师组织各专业监理工程师审查施工单位开工报审资料，核查施工现场的开工准备情况；
报业主项目部审批。
3.开工未通过，返回施工项目部整改，完善开工准备工作,重新提交开工报审；
审批通过后,同意开工。
4.总监理工程师签署开工令。
5.施工项目部组织工程实施。
二、施工队提交的开工报审资料包括:
电力工程现场安全交底单（需施工负责人、事业部项目部负责人签字）；
现场勘查记录；
施工组织设计（方案）报审表；
施工管理人员资格报审表；
工程施工“三措一案“;
工程材料/构配件/设备进场报审表；
工程开工报审表；
主要施工机械/工器具/安全用具报审表；
特殊工种/特殊作业人员报审表；
施工计划.
三、设计部门开工前需提交：
可研报告收口文本；
初步设计（工程预算书）报告收口文本;
可研批复文件及附表、评审意见；
施工图（蓝图）、预算书;
工程拆旧、利旧清单。
四、审计部门需提交：
开工前审计意见书。
五、施工单位报送资料，主要审查内容：
1:
开工报审日期是否符合要求
2：
信息是否填报完整准确
3:
人员（特殊工种）是否符合规定
4：
机械设备是否齐备
5：
施工方案总包单位是否审核签字
6：
材料进场合格证等是否齐全
7:
施工计划是否在合同工期内
8:
现场查勘报告是否签字
9：
分包合同、任务单、安全协议是否齐全
10：
预算超过100万的工程需材料试验报告
11：
有顶管的工程需非开挖专项施工方案
12:
签名是否规范
13:
监理合同有无签过
14:
图纸是否已拿
15：
土建工程窨井是否已编临时编号
16：
该分包单位是否有需要暂缓审批开工报审的情况
现场签证流程：
一、流程：
1.施工项目部向监理项目部提出现场签证申请。
2.监理项目部接到申请后一天内判断该签证是否涉及设计文件的变化.
3.现场签证涉及到设计文件变化则需转入设计变更流程.
4.现场签证无变化时，与设计单位一起在2天内审查现场签证方案并报业主审批。
5.业主项目部接到现场签证方案后1天内对方案进行审核并报建设管理单位审批。
6.建设管理单位接到方案后1天内判断是否属重大现场签证。
7.如不属重大签证则在1天内签署审批意见后交业主项目部组织实施。
8.如是重大现场签证则需在签署审批意见后报上级主管审批，上级主管部门应在7天内审批完成后交建设管理单位。
9.业主项目部组织实施签证方案。
10.监理项目部接到批准的现场签证方案在1天内完成汇总，并督促施工项目部实施。
设计变更流程:
设计单位需提交设计变更审批单;
设计变更提出方提交设计变更联系单。
隐蔽工程验收流程
1.施工项目部进行隐蔽工程施工准备，并在隐蔽工程施工前24小时告知监理项目部。
2.施工项目部组织进行隐蔽工程施工.
3.监理项目部采用平行检验或对关键部位、关键工序旁站的方式检查隐蔽工程施工质量，形成相关监理记录。
工序检查量不应小于受检工程量质检的10％，且应均匀覆盖关键工序。
4.施工项目部对隐蔽工程自检合格后，在隐蔽前48小时前填写隐蔽工程质量检验资料提交监理验收。
5.监理按照设计文件、标准及规范要求进行隐蔽前验收，相关的平行检验或旁站检查结果均可作为隐蔽验收的结论依据。
建设管理单位、勘察、设计单位应参加地基验槽等重要隐蔽工程的验收。
6.隐蔽验收存在质量缺陷的，应通知施工项目部整改。
7.施工项目部对存在的质量缺陷进行整改消缺。
8.由监理项目部负责对发现的质量缺陷进行监督整改并复检。
。
9.监理项目部应对验收和复验合格的隐蔽工程质量检验资料进行签批,同意进行隐蔽施工.
10.监理项目部对已同意覆盖的工程隐蔽部位质量有疑问的，或发现施工单位私自覆盖工程隐蔽部位的，应要求施工项目部进行重新检验。
11.监理项目部应要求对该隐蔽部位进行钻孔探测、剥离或其他方法进行重新检验。
12.对隐蔽工程质量无疑问时，同意施工项目部进入下道工序施工。
二、施工项目部需提交隐蔽工程验收表；
有缺陷整改的需提交隐蔽工程验收消缺闭环清单。
旁站监理流程
1.编制《旁站监理方案》，设置旁站点。
抄送业主、施工项目部。
2.监理项目部组织监理人员对旁站计划、旁站点及旁站工作要求进行交底；
施工项目部应熟悉旁站监理方案，了解旁站监理要求,做好旁站监理配合。
3.施工项目部进行施工准备，对设有旁站点的作业项目,施工项目部在施工前24小时书面告知监理项目部。
4.旁站项目施工前，专业监理工程师检查旁站项目是否具备施工条件。
5.同意旁站项目施工，有监理项目部安排执行旁站，否则要求施工项目部整改检查提出的存在问题，满足施工条件后，再次提出书面告知监理项目部。
6.施工项目部进行旁站项目施工，质检人员到场负责施工质量；
监理项目部应安排具体旁站人员现场跟班监督,持续进行旁站监理检查，记录旁站的关键部位、关键工序施工情况和发现问题的处理情况，总监理工程师或专业监理工程师对旁站工作进行监督检查。
7.监理旁站检查发现质量问题时，提出监理措施，要求施工项目部进行整改。
8.施工项目部对存在的质量问题进行整改.
9.由旁站监理人员和现场质检员共同签认旁站记录.
10.监理项目部及时收集现场旁站记录，由专业监理工程师或总监理工程师对旁站监理记录进行审查，并安排人员进行整理存档。
中间验收、竣工报验流程
1、工程全部完工后，施工项目部应组织自检，待自检合格后，及时报送自检合格报告及工程竣工资料交监理项目部.
2、监理项目部收到工程竣工报验资料后，及时对竣工资料审核，合格后组织项目部人员进行初验.有缺陷的部位及时通知施工单位整改。
3、整改完毕后，具备竣工条件的及时联系业主项目部主管，并参加业主组织竣工验收。
4、验收合格后，对竣工资料签署监理意见。
5、所有的工程资料都应由本人签字,由本单位人员前来办理相应报验手续。
二、监理初检流程：
1。
施工项目部对已完工程三级自检验收合格，后向监理项目部提出工程质量中间验收阶段或竣工预验收阶段初检申请。
2.监理项目部在接到施工项目部提出的初见申请后,由总监理工程师主持各专业监理工程师审查报验资料。
3.经监理项目部审查，已完工程三级自检验收记录完整，具备验收条件后，同意进行监理初检,否则退回施工项目部整改。
4。
监理项目部发监理工作联系单，通知施工单位,明确具体的验收内容和验收组织机构及验收时间安排.
5.由监理项目部按照要求组织监理初检；
施工项目部配合。
线路工程监理初检抽检率不少于30％，抽查要求包括:
1）基础工程：
不少于报验总数的30％（应覆盖所有基础形式）
2）架线工程的中间验收与启动验收前的初检同步进行,初检量不少于报验总数的30%（按线档或长度计）。
3）监理初检以过程随机检查和阶段性检查的方式进行，以确保覆盖面。
监理巡视、旁站、平行检验过程中积累的不可变记录，可作为初检依据。
6.初检中发现的施工质量问题，由监理项目部以监理通知单的形式通知施工项目部.
7.施工项目部应限期完成初检存在问题的整改消缺；
设计、设备质量问题和缺陷由建设管理单位协调责任单位整改消缺。
8.监理项目部应监督整改消缺并及时复查签认.
9.复检合格后,监理项目部应及时整理监理记录，编写监理初检报告。
10.由监理项目部向建设管理单位提出中间验收或竣工验收申请.
三、施工单位验收前需提交:
施工单位三级自检验收报告；
竣工自验收消缺闭环清单；
申请竣工验收报告；
验收后提交：
工程竣工验收报告；
必要时的竣工验收消缺闭环清单；
四、施工单位报送资料,主要审查内容：
1.竣工报告日期是否符合要求
2.信息是否填报完整准确
3.签名是否规范
4.隐蔽工程报验是否及时
5.通知单联系单是否已回复闭环
6.规模以上工程混凝土试块试压报告、材料复试报告等是否齐全
7.电气主材、主设备的质量合格文件是否齐全
8.设计变更及现场签证是否闭环
9.非开挖部分地质勘探报告是否齐全
10.施工单位是否已完成自检验收合格
11.该分包单位是否存在需要暂缓受理竣工报验资料等情况
施工过程中施工方按工程实际情况提交“三盘“安装检查记录表；
电缆敷设记录；
交叉跨越记录；
接地电阻测试记录.
1 监理工程师通知单的签发
1.1 总监理工程师或专业监理工程师在发生下列情况之一时,可签发《监理工程师通知单》。
检查施工项目部策划文件的执行情况和管理体系的运行情况，对于现场发生的必须整改的问题应及时签发《监理工程师通知单》,要求施工项目部限时整改.
核查分包商项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员、特种作业人员以及施工机械、工器具与资质审查内容、分包合同是否一致。
发现问题应及时签发《监理工程师通知单》，要求施工项目部限时整改。
依据《输变电工程安全文明施工标准》，督查施工项目部开展“安全管理制度化，安全设施标准化，现场布置条理化，机料摆放定置化，作业行为规范化，环境影响最小化”工作情况，对存在的问题应及时签发《监理工程师通知单》，要求施工项目部限时整改。
由国家电网公司、网省公司、业主项目部组织的定期安全检查和专项安全检查、管理流动红旗竞赛活动，提出的施工问题应及时签发《监理工程师通知单》,要求施工项目部限时整改。
依据国家电网公司安全管理文件中的有关规定,进行监理安全巡视检查，对涉及施工安全的重要和危险作业工序及部位进行安全旁站监理，并拍摄数码照片。
对发现的施工违规作业行为及安全事故隐患，应及时签发《监理工程师通知单》,要求施工项目部限时整改。
通过文件审查、安全检查签证、安全旁站和安全巡视检查手段，实施分包安全监理，发现问题应及时签发《监理工程师通知单》，要求施工项目部限时整改。
业主项目部组织的项目安全管理评价检查中，查出施工项目部的问题，应及时签发《监理工程师通知单》,要求施工项目部限时整改。
对施工过程中出现的质量缺陷，应及时下达《监理工程师通知单》，要求施工项目部限时整改。
对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料/构配件/设备，监理人员应拒绝签认,并应签发《监理工程师通知单》，书面通知施工项目部限期将不合格的工程材料/构配件/设备撤出施工现场;
专业监理工程师应检查进度计划的实施,并记录实际进度及其相关情况。
当发现实际进度滞后于计划进度时,应签发《监理工程师通知单》，指令施工项目部采取调整措施.
签发监理工程师通知单的要求
签发监理通知单室，要坚持原则，分清责任，既要提出问题所在，还要提出解决问题的要求和应达到的目标，而且内容表达应准确、完整、条理性强,表达清晰、符合一定的格式要求。
存在问题部位表述要具体，用数据说话,详细叙述问题存在的违规内容.一般应包括监理实测值、设计值、允许偏差值、违反规程规范的条款等。
应具体要求施工项目部在规定的期限内整改完成。
注明施工项目部提出申诉的形式和时限。
监理工程师通知单签名栏应亲笔手签，坚持“谁签发、谁签字、谁负责”的原则。
反映的问题如果能用照片予以记录，应附上照片。
应要求施工项目部在《监理工程师通知回复单》中,说明问题产生的原因，及防止以后再次发生相同问题的措施，并附整改后照片。
监理通知单应及时抄送业主项目部。
2 监理工程师通知单的复验
施工项目部在收到监理工程师通知单后，应对通知单中提到的问题，逐条进行整改，整改完成后，填报《监理工程师通知回复单》（SXMB25）报监理项目部，监理人员对施工项目部整改情况进行复验;
如施工项目部对监理通知单中的内容有异义时，应和监理项目部积极沟通.
监理项目部在收到《监理工程师通知回复单》后,首先检查施工项目部对通知单中所提问题产生原因的分析情况及防治措施,然后对问题的整改情况进行复查并拍照，验收通过则在《监理工程师通知回复单》上签署监理意见；
如果验收不合格，则要求施工项目部进行进一步整改，直到满足规范要求；
如施工项目部拒不整改，监理项目部应向业主项目部汇报，必要时可签发《工程暂停令》（JXMB10），要求施工项目部停工整改。
监理工作验收制度
编制人
审核人
四川万峰建设工程项目管理
二零一六年三月
一、编制目的
为进一步加强现场土建工程的质量管控,对分部分项、隐蔽工程及竣工验收进行管理控制，确保经过验收后的工程质量达到规范及设计要求，公司特制订监理工作验收制度.
二、适用范围
适用于各项目分部分项、隐蔽工程的验收及竣工验收。
三、管理控制程序
1、材料进场验收
按照现行国家规范、标准规定，建筑材料（含构配件、设备等）进入施工现场必须进行验收，确保设备材料质量、数量、规格符合要求。
1.1、施工单位应严格按照合同、设计文件规定的材料及设备的名称、规格、型号、质量进行购买；
1.2、项目材料、设备进场验收，应邀请建设单位和监理单位有针对性地制定设备、材料进场验收要求、验收程序和验收方法,明确各环节具体负责人；
1.3、材料、设备进场时，建设方、施工方和监理方必须依照国家相关规范规定,按照设备材料进场验收程序，认真查阅出厂合格证、质量合格证明等文件的原件，进口材料、设备进场时，应确保质量证明文件符合国家有关规定，要对进场实物与证明文件逐一对应检查,严格甄别其真伪和有效性，必要时可向原生产厂家追溯其产品的真实性.发现实物与其出厂合格证、质量合格证明文件不一致或存在疑义的，应立即向主管部门报告;
1.4、材料、设备供应单位要制作并提供标的样品。
建设方、施工方和监理方应按照相关技术标准对进场材料、设备进行封样，在施工现场封存。
供应商提供的产品运到施工现场后,要严格执行报验程序,对封样与到场产品进行比对，与封样不一致的不得使用；
1.5、重要设备应按照供货合同中约定的厂内初检的相关内容，于发货前在生产厂内进行初检。
厂内初检由建设单位组织专业监理工程师、供货合同双方共同监督设备重要参数出厂检验的全过程,确认产品是否符合合同约定的技术要求；
1.6、材料、设备进场时，施工单位要提前通知监理单位,监理人员对进场的材料必须严格审查全部质量证明文件,按规定进行见证取样和送检，对不符合要求的不予签认。
监理人员在查验批验收过程中,发现材料、设备存在质量缺陷的，应该及时处理,签发监理通知单，责令改正,并立即向主管部门报告。
未经监理工程师签字,进场的材料、设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工；
1.7、涉及安全和重要使用功能的材料、设备进场后，应严格依照相关标准进行见证取样复验；
1.8、材料的取样和送检工作应100%在监理单位见证下进行，未经检验的不得使用,检验不合格以及不符合合同约定的严禁使用,必须清出施工现场；
1.9、设备安装工程未经系统查测,不得组织工程验收。
经查测发现主要设备存在严重缺陷没注意,不符合相关技术质量标准或者不满足合同约定的，必须更换并重新检
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