黑龙江期货法律法规科目适当性综合评估考试试卷_精品文档.docx

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黑龙江2017年期货法律法规科目：

适当性综合评估考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、供给定理说明____

A：

生产技术的提高会使商品的供给量增加

B：

某种商品的价格上升将导致对该商品的供给量增加

C：

由于政府采取措施鼓励某种商品的生产，使得该种商品的供给量增加

D：

消费者喜欢消费某种商品，使该商品的供给量增加

2、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。

A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行

B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行

C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间

D．后1分钟为集合竞价撮合时间

3、风险溢价假说从的角度分析期货价格，将期货看作与股票一样的风险资产

A：

投机者

B：

套利者

C：

套期保值者

D：

供求关系

4、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

5、期货市场投资者的主要风险源是__。

A．信用风险

B．投资者个人的预测能力不够

C．投资者个人的资金不足

D．价格风险

6、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A．3

B．5

C．10

D．15

7、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当__。

A．及时移送中国证监会处理

B．作出行政处罚

C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书

8、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A．董事长

B．总经理

C．财务负责人

D．首席风险官

9、A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。

A．1个月

B．3个月

C．5个月

D．6个月

10、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。

A．佣金

B．交易手续费

C．保证金

D．保证金所占用资金而应付的利息

11、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。

A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

12、期货投资者保障基金管理机构应当以__的名义设立资金专用账户。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．期货投资者保障基金

D．期货公司

13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。

A．被中国证监会宣布为“市场禁入者”

B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易

D．拒不执行会员大会或理事会的决议

14、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__

A．首席风险官的职责范围

B．首席风险官的任期

C．首席风险官的权利义务

D．首席风险官工作报告的程序和方式

15、与商品期货相比，金融期货的特点有__。

A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割

C．期现套利更容易进行

D．容易发生逼仓行情

16、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。

A．财务状况

B．诚信状况

C．年龄和学历

D．相关投资经历

17、套利交易具有的特点

A：

无风险

B：

低风险

C：

中风险

D：

高风险

18、以下不属于期货价格的特殊性的是

A：

特定性

B：

远期性

C：

到期交割

D：

波动敏感性

19、下列商品的需求价格弹性最小的是____

A：

小汽车

B：

时装

C：

食盐

D：

化妆品

20、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．任意中国证监会派出机构

D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

21、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。

A．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿

B．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿

C．对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

22、期货公司首席风险官应当在每年__前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A．1月20日

B．1月31日

C．3月31日

D．3月1日

23、在公司制期货交易所中组织实施公司年度经营计划和投资方案，由负责。

A：

股东大会

B：

董事会

C：

经理

D：

监事会

24、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计年度

B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

C．近2年内未受过刑事处罚

D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

25、一般来说，农产品的供给__。

A．短期缺乏弹性

B．短期富于弹性

C．与价格反方向变动

D．在商品自身价格不变条件下，与生产成本同方向变动

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的等制度．

A：

业务规则

B：

内部控制

C：

风险隔离

D：

合规检查

2、期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，做到（）。

A．内部稽核岗位要实行对总经理负责

B．内部稽核岗位要实行对董事会负责

C．内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D．稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

3、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，以下表述正确的有__。

A．期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整

B．未足额追加的客户保证金应当按期货公司规定的保证金标准计算

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

4、关于美元走势与商品价格，以下说法正确的是

A：

美元走势与商品价格并不完全负相关，阶段性也会出现齐涨或者共跌

B：

商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相反时美元因素可能会被淡化

C：

美元走势与商品价格完全负相关，不会出现齐涨或者共跌

D：

商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相同时美元因素可能会被淡化

5、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。

A．依据客户的要求支付可用资金

B．为客户交存保证金

C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

6、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于__。

A．人民币9000万元

B．人民币1亿元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%

D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为__。

A．交易结算业务资格

B．一般结算会员资格

C．特别结算会员资格

D．全面结算业务资格

8、在8月和12月黄金期货价格分别为962美元/盎司、1000美元/盎司时，某套利者下达“卖出8月黄金期货，同时买入12月黄金期货，价差为11美元/盎司”的限价指令，可能成交的价差为__美元盎司。

A．11.00

B．10.98

C．11.10

D．10.88

9、取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前（）。

A．必须具有金融从业经历

B．应具备专门的专业知识、职业技能

C．必须具有法律从业经历

D．应该接受专门的岗位学习和培训

10、下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。

A．经纪公司会员只能接受客户委托

B．非经纪公司会员只能从事自营

C．出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D．所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

11、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。

A．供给过旺，需求不足

B．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约

C．近期合约价格高于远期合约价格

D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

12、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）

A．完善期货公司治理结构

B．加强内部控制和风险管理

C．促进期货公司依法稳健经营

D．维护期货公司投资者合法权益

13、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

14、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。

A．行政拘留

B．监视居住

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

15、下列关于循环周期理论的说法，正确的是。

A：

事物的发展有一个从小到大和从大到小的过程。

这种循环发展的规律在期货市场也存在

B：

循环周期理论认为，无论什么样的价格波动，都向一个方向永远走下去

C：

价格的波动过程必然产生局部的高点和低点，这些高低点的出现，在时间上有一定的规律。

我们可以选择低点出现的时间入市，高点出现的时间离市

D：

周期一般分为长期周期（长度为5年或5年以上，如经济周期、康德拉帝耶夫周期）、季节性周期（1年，如农产品的生产）、基本周期或中等周期（9～26周）以及交易周期（4周）

16、价格能否被预测在理论研究上存在较大的争论，比较著名的理论有，每种理论都从各自角度对期货价格是否能够被预测提出了不同的观点

A：

价格随机走势理论

B：

有效市场假说理论

C：

行为金融学理论

D：

套利定价理论

17、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。

A．中国证监会

B．中国金融期货交易所

C．中国期货业协会

D．商务部

18、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。

A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金

B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金

C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益

D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴

19、中国证监会对取得下列任职资格但未实际任职的人员实行资格年检．

A：

财务负责人

B：