证券投资基础知识题库白色答案文档格式.docx

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8、单选：

下列公式中描述错误的是（）。

A．存货周转率=年销售成本/年均存货

B．存货周转天数=365/存货周转率

C．总资产周转率=年销售收入/年均总资本D．应收账款周转率=销售收入/年均应收账款正确答案：

9、单选：

由于经营形势变差企业主营业务收入减少，应收账款上升，下列指标中数值减少的是（）。

A．存货周转天数

B．存货周转率

C．应收账款周转天数

D．应收账款周转率

10、单选：

（）衡量企业最大化股东财富能力的比率。

A．销售利润率

B．资产收益率

C．净资产收益率

D．利息倍数

11、单选：

下列描述杜邦分析法公式正确的是（）。

A．净资产收益率=销售利润率×

总资产周转率×

权益乘数

B．资产收益率=销售利润率×

总资产周转率

C．资产收益率=净利润／总资产

D．净资产收益率=资产收益率×

A

12、单选：

某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。

A．70元

B．80元

C．60元

D．50元

13、单选：

下列不属于描述性统计量的是（）。

A．中位数

B．方差

C．期望均值

D．平均位数

14、单选：

下列关于正态分布描述正确的是（）。

A．正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高B．正态分布距离均值越近的地方数值越集中

C．正态分布出现极端值的概率高，出现均值附近的数值的概率非常低

D．正态分布图像越”瘦“，正态分布集中在均值附近的程度也越小正确答案：

15、单选：

下列关于p值描述错误的是（）。

A．p相对值体现两个证券收益率之间的相关性强弱B.Pij=1，ri和rj完全正相关

C.Pij=-1，ri和rj完全负相关

D.pij=0，ri和rj零相关

16、单选：

下列描述权益资本正确的（）。

A．权益资本在正常经营情况下，要偿还给投资人

B．优先股也属于权益资本，持有人分得公司利润的顺序在普通股之后

C．普通股属于权益资本，代表公司股份中的所有权，其持有者享有股东的基本权利和义务

D．权益证券主要分为普通股、优先股和债券正确答案：

17、单选：

下列关于资产的清偿顺序描述错误的是（）。

A．债券持有人先于优先股股东

B．债券持有人先于普通股股东

C．优先股股东先于普通股股东

D．普通股股东先于债券持有人

18、单选：

下列关于最优资本结构理论描述正确的是（）。

A．MM定理考虑税，但不考虑破产成本、信息不对称

B．MM定理认为企业价值会因企业融资方式改变而改变

C．权衡理论认为企业债务增加，会增加企业的额外成本

D．权衡理论认为可能产生的破产成本，不会增加企业的额外成

本

19、单选：

股票所载有权利的有效性是始终不变的，这体现了股票

的（）特征。

A．收益性

B．风险性

C．参与性

D．永久性

20、单选：

股票的票面价值指的是（）。

A．每股净资产

B．面值

C．内在价值

D．理论价值

21、单选：

下面关于账面价值描述错误的是（）。

A．账面价值决定股票的市场价格

B．在盈利水平相同的前提下，账面价值越高，股票收益越高C．账面价值是投资价值分析的重要指标

D．账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值正确答案：

22、单选：

股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

A．政策因素

B．基本面

C．技术面

D．供求关系

23、单选：

下列关于存托凭证描述错误的是（）。

A．-般代表外国公司股票

B．每张存托凭证一般代表一股

C．全球存托凭证以美元计价

D．美国存托凭证以美元计价

24、单选：

下列存托凭证对证券公司要求最高的是（）。

A．一级公募ADRs

B．二级公募ADRs

C．三级公募ADRs

D．四级公募ADRs

25、单选：

下列关于可转换债券双重选择权描述正确是（）。

A．对于投资者来说，拥有转股权，可转换债券是一种较高债息和转股权组合

B．对于投资者来说，拥有转股权，可转换债券是一种较低债息和转股权组合

C．对于发行人来说，拥有提前赎回权，较低债息成本和提前赎回权组合

D．对于发行人来说，拥有转股权，较低债息成本和转股权组合正确答案：

26、单选：

下列关于可转换债券基本要素描述正确是（）。

A．可转换债券票面利率一般高于同条件的普通债券

B．可转换债券转换期限最短1年，最长10年

C．可转换债券自发行结束之日起6个月后才能转换

D．一股在公司股票下跌超过转换价格一定幅度时，公司行使赎回权利

27、单选：

下列关于可转换债券价值描述错误是（）。

A．可转换债券的价值包含纯粹债券价值和转换权利价值B．股价上升，转换价值下降

C．可转债的价值必须高于普通债权的价值

D．当股价很低时，可转债的价值主要体现了固定收益类证券的

属性

28、单选：

权证按基础资产的来源分类，可分为（）。

A．认购权证

B．美式权证

C．股权类权证

D．认股权证

29、单选：

下列属于系统性风险的是（）。

A．市场风险

B．财务风险

C．经营风险

D．流动性风险

30、单选：

下列不属于IPO优势的是（）。

A．募集资金

B．提高知名度

C．增加流动性

D．减少流动性

31、单选：

下列关于权证行权描述正确的是（）。

A．市场价格高于行权价格，认购权证持有者行权，发行在外的股份增加，其他股东持股比例下降

B．市场价格高于行权价格，认购权证持有者行权，发行在外的股份减少，其他股东持股比例上升

C．市场价格低于行权价格，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份减少，其他股东持股比例下降

D．市场价格低于行权价格，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份增加，其他股东持股比例上升

32、单选：

下列不属于宏观经济指标的是（）。

A．GDP

B．利率

C．失业率

D．行业景气度

33、单选：

下列不属于货币政策的是（）。

A．公开市场操作

B．利率水平调节

C．政府的支出和税收行为

D．存款准备金率调节

34、单选：

下列不属于行业生命周期的是（）。

A．初创期

B．成长期

C．成熟期

D．爆发期

35、单选：

下列不能引起内在价值变化的是（）。

A．经济形势的变化

B．宏观经济政策的调整

C．供求关系的变化

D．成交量的变化

36、单选：

下列不是技术分析假定的是（）。

A．量价同步上升

B．市场行为涵盖一切信息

C．具有趋势性运动规律

D．历史会重演

37、单选：

下列不属于常用技术分析方法的是（）。

A．道氏理论

B．内在价值

C．过滤法则

D．量价理论

38、单选：

内在价值法是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估，下列不属于内在价值法的是（）。

A．股利贴现模型

B．股权贴现模型

C．股权资本自由现金流贴现模型

D．经济附加值模型

39、单选：

（）预期的未来股权活动现金流用相应的股权要求回报率折现到当前价值来计算公司股票价值。

B．经济附加值

C．经济附加值模型

D．股权资本自由现金流贴现模型

40、单选：

股票估值方法中，用股票市价与销售收入的比率是（）。

A．企业价值倍数

B．市盈率

C．市销率

D．市净率

41、单选：

下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。

C．市盈率

42、单选：

下列关于市销率指标表述不正确的是（）。

A．市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性

B．价值导向型的基金经理选择的范围都是市销率大于1的股票C．软件行业，市销率可高达2以上

D．食品零售商的市销率仅为0.5左右

43、单选：

下列关于债券的说法错误的是（）。

A．债券又称为固定收益证券

B．债券能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流

C．不同债券的期限或支付条款是多样的

D．债券是所有权凭证

44、单选：

下列说法正确的是（）。

A．金融债券仅由银行发行

B．政府债券包括国债和地方政府债

C．公司债券属于金融债券

D．政策性金融债券属于政府债券

45.单选：

中期债券的偿还期一般在（）。

A．1-3年

B．1-5年

C．1-10年

D．10年以上

46.单选：

在持有期间不支付利息，在到期日一次性支付利息

和本金的债券是（）。

A．零息债券

B．固定利率债券

C．政府债券

D．浮动利率债券

47.单选：

贴现债券（）。

A．溢价发行

B．折价发行

C．到期时按发行价格加风险溢价兑付

D．发行时规定利率

48.单选：

可赎回债券与可回售债券相比，（）。

A．可赎回债券的赎回条款是持有人的权利B．可赎回债券的赎回价格一般是债券的面值

C．与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低

D．与其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低

49.单选：

通货膨胀联结债券的（）在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀的变化。

A．面值

B．票面利率

C．计息方式

D．利息

50.单选：

在交易所债券市场交易的品种不包括（）。

A．现券交易

B．质押式回购

C．买断式回购

D．融资融券

51.单选：

下列关于债券违约时的受偿顺序正确的是（）。

A．有保证债券一优先无保证债券一优先次级债券一次级债券B．优先无保证债券一有保证债券一优先次级债券一次级债券C．有保证债券一优先次级债券一优先无保证债券一次级债券D．有保证债券一优先无保证债券一次级债券一优先次级债券正确答案：

52.单选：

债券的价格与利率变动呈（）变动关系。

A．正向B．反向

C．不规则D．没有必然联系

53.单选：

债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险称为（）。

A．违约风险B．信用风险

C．提前赎回风险D．流动性风险

54.单选：

目前在交易量和存量方面都占据我国债券交易市场主导地位的是（）。

A．商业银行柜台市场

B．上海证券交易所

C．交易所市场

D．银行间债券市场

55.单选：

某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.8g%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（）元。

A．100

B．100.873

C．106.544

D．102.633

56.单选：

A．当期收益率又称当前收益率

B．当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失

C．到期收益率的其中一个重要假设是投资者持有至到期

D．当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动

57.单选：

收益率曲线的正常形态是（）。

A．正收益曲线

B．反转收益曲线

C．水平收益曲线

D．三种都是正常形态

58.单选：

除了信用评级不同外，其余条件全部相同（包括但不限于期限、嵌入条款等）两种债券收益率的差额称为（）。

A．风险溢价

B．信用利差

C．资本利得

D．风险收益

59.单选：

息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年。

那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，价格将会变化（）。

60.单选：

（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲

程度的表达方式。

A．久期

B．麦考利久期

C．修正久期

D．凸性

61.单选：

能够保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要的免疫策略是（）。

A．所得免疫

B．或有免疫

C．价格免疫

D．其他免疫

62.单选：

下列关于货币市场工具的特点说法错误的是（）

A．均是债务契约

B．期限在1年以内（含1年）

C．主要由个人投资者参与

D．本金安全性高，风险较低

63.单选：

银行定期存款若提前支取，则提前支取部分的利息按（）支

付。

A．存款日的活期利息

B．支取日的活期利率

C．定期利息

D．支取日的定期利息

64.单选：

关于回购协议的说法错误的是（）。

A．证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方B．证券的出售方为资金借入方，即正回购方C．回购期限的长短会影响回购协议的利率D．抵押证券的信用程度越高，回购利率越高正确答案：

65.单选：

中央银行票据的参与主体包括中央银行和（）。

A．个人投资者

B．基金管理公司

C．社保基金

D．经过特许的商业银行和金融机构

66.单选：

境内具有法人资格的非金融企业发行的，期限不超过1年，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具是（）。

A．中央银行票据

B．短期融资券

C．短期政府债券

D．中期票据

67.单选：

同业拆借（）。

A．交易主体是央行与商业银行B．适合长期融资

C．-般为短期资金融通D．最短期限为1天

68.单选：

关于商业票据的特点说法错误的是（）。

A．面额较大B．利率较低

C．利率比同期国债高D．有明确的二级市场

69.单选：

下列关于衍生工具结算时采用的方式表述不正确的是（）。

A．一些衍生工具在结算时要求实物交割

B．一些衍生工具允许计算出现净现金盈亏，用现金结算C．一些衍生工具允许计算出现净现金盈亏，用实物结算

D．衍生工具可以用实物交割，也可以用现金结算正确答案：

70.单选：

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。

A．杠杆性B．跨期性

C．联动性D．不确定性

71.单选：

金融衍生工具的基本特征不包括（）。

A．联动性B．确定性和高风险性

C．杠杆性D．跨期性

72.单选：

独立衍生工具不包括（）。

A．期货B．互换

C．期权D．可转换债券

正确答案D

73.单选：

下列不属于OTC交易的衍生工具特点的是（）。

A．不通过集中的交易所

B．实行分散的、一对一

C．通过各种通讯方式

D．实行集中的、一对一

74.单选：

下列属于描述远期合约正确的是（）。

A．有固定、集中的交易所

B．效率较高

C．违约风险不高

D．比较灵活

75.单选：

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期

货是按（）的不同划分的。

A．投资者的买卖行为

B．基础工具

C．时间标准

D．合约履行时间

76.单选：

一般来说，现货价格波动越剧烈，该标的资产合约的每日涨跌停板就应该设置得（）。

A.越大

B．越小

C．不变

D．无法确定

77.单选：

下列不属于期货市场交易制度的是（）。

A．保证金制度

B．盯市制度

C．强行平仓制度

D．交割制度

78.单选：

盯市制度又称为（）。

A．T+1结算

B．T+2结算

C．T+3结算

D．逐日结算

79.单选：

持仓者在到期日之前改变已有的头寸，在市场上买卖与自己合约品种、数量相同但方向相反的期货，这一行为称为（）。

A．交割

B．现金交割

C．实物交割

D．对冲平仓

80.单选：

期货市场中形成的价格能真实地反映供求状况，同时又为现货市场提供了参考价格，这种现象体现了期货市场（）功能。

A．风险管理

B．投机

C．套期保值

D．价格发现

81.单选：

下列有关金融期权的表述不正确的是（）。

A．期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

B．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

C．期权的买方可以选择行使其所拥有的权利

D．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权和所赋予的权

利

82.单选：

当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。

A．期权标的资产

B．期权费

C．无限

D．标的资产协定价格与市场价格的差价

83.单选：

美式期权允许期权买方（）。

A．在期权到期日之前几个特点时间点行权

B．在期权到期日之前的任何一个交易日行权

C．在期权到期日之后的任何一个交易日行权

D．只能在期权到期日行权

84.单选：

交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。

A．上涨B．难以判断

C．下跌D．不变

85.单选：

下列表述正确的是（）。

A．虚值期权是看跌期权的执行价格高于标的物市场价格

B．实值期权是看涨期权的执行价格高于标的物市场价格

C．实值期权是看涨期权的执行价格低于标的物市场价格

D．虚值期权是看涨期权的执行价格低于标的物市场价格

86.单选：

一般而言，预期后市下跌，又不想承担较大的风险，

应该首选（）策略。

A．买进看跌期权