3LG03供应商CTPAT评估程序Word文档下载推荐.docx
《3LG03供应商CTPAT评估程序Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《3LG03供应商CTPAT评估程序Word文档下载推荐.docx（14页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
制修者
版别
日期
2016.12.21
初版修订
高欽俊
说
明
1.制修时，依0，1，2，3顺序表示版别。
2.新制订（0版别）时，内容摘要栏可填"
初版发行"
，修订时应说明第.点修订。
2-BA01-02AC
1.目的：
确保公司开发的供应商符合国家法律法规，供应商安保系统安全有效，无恐怖及安全隐患.
2.范围：
本程序适用所有供应商/外协厂商.
3.定义：
无
4.权责：
4.1.供应商/协力厂商的评估窗口联络；
4.2.负责供应商/协力厂商的实地现场考核评估；
4.3.表负责评估结果的的裁决；
5.作业内容
5.1.一周将安保评估活动计划及评估标准联络知会供应商；
5.2.到供应商处进行现场考核评估并做好记录；
5.3.表根据保安现场考核记录做出结果判定；
5.4.核结果知会供应商并存档纳入考核成绩；
5.5.评估项目
5.5.1.是否制定厂规厂纪/员工手册；
是否合理；
5.5.2员工入职记录（含身份证复印件），劳动合同；
5.5.3员工离职程序，已离职人员名单，离职交接记录；
5.5.4保安手册（反恐安全管理手册）；
5.5.5工厂安全评估评估和整改措施报告；
5.5.6员工反恐安全意识培训计划和培训记录；
5.5.7保安招聘要求，保安人员入厂登记，保安合同；
5.5.8保安人员工作职责；
5.5.9保安巡逻安排表及巡逻记录；
2-BA01-03AA
5.5.10人员/车辆进出管制；
5.5.11货物进出管制；
5.5.12货物装柜/监柜管制；
5.5.13货物标识，称重，点数等控制及记录，出货记录；
5.5.14货物是否有独立的存放仓库，仓库是否门禁管制；
5.5.15是否有电子监控系统且有效；
5.5.16钥匙的清单、钥匙的发放回收记录；
5.5.17反恐的改善计划；
5.5.18运输公司及供应商于工厂的合同；
5.5.19封条的ISO17712检测报告；
5.5.20员工的背景调查；
5.6评估标准：
5.6．1一个评估项目记5分，项目分共60项，总体印象分50分，总计350分，得分70%以上为合格，以下为不合格
6.附件：
6.1.供应商反恐安全评估检查表3-LG03-01AA
7.流程图：
序
号
评价
项目
评价内容
评分
应得分
实得分
1
厂
区
保
安
管
理
保安室内各项设备是否正常运作？
5
路灯是否正常开启，足够明亮?
是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？
是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件？
有否与当地执法部门维持良好的关系？
当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？
是否准备和更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需？
企业内部有否定期至少每年对保安事件包括交货、制造及货物存放进行自我审核？
有否核实派发物件和信件的人员的身份并对收到的物件和信件作定期抽查？
2
门
禁
有否制定保安的书面程序？
有否在货物作业区域和存放区域装置围栏或有天然屏障以阻止非授权人员进入？
围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐防护有人躲藏或爬入而无法及时发现？
是否定期视察外围确保其状态良好？
有否良好的控制非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？
）
有否验明进出司机身份的措施？
有否良好的控制装置，阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
员工是否佩戴工作证﹐是否对无佩戴者进行盘问？
工作证上有否附有该员工的相片？
任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐有否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？
有否安排员工陪同他们？
公司有否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或加以检查其随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财产？
公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？
人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足
所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？
有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？
保安人员是否有效坚守岗位？
如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录﹐易于理解并加以更新？
有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？
锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
各区域禁入标示和说明是否清楚明确?
3
人事
保安
和教
育培
训意
识
是否对新进员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？
有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？
是否有对员工做防恐安全教育?
是否对临时工和合同工进行同样的背景调查？
有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？
有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？
此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？
公司有否制定行为规范明文条例？
是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？
是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？
举报的员工是否得到奖励？
是否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？
4
集装
箱装
卸及
文件
信息
集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？
检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘）？
检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
有否明文规定如何保管及使用哪些封铅？
封铅是否登记？
封条号码有否记录在运输单上？
有否妥善保管封铅和委派专人管理？
是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？
有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？
有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准确的数据；
并实时通知海关？
交
收
货
物
有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？
有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？
闭路电视有否录像？
有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？
有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？
合计
3-LG03-01AA
升级会员 