证券从业资格考试基金押题卷五含答案_精品文档.doc
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基金押题卷五（题目）
单选题
（1）下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。
A规范性
B服务性
C专业性
D长久性
（2）投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。
A投资组合保险策略
B恒定混合策略
C战术性资产配置策略
D买入并持有策略
（3）基金运作中的定期报告包括（）。
A基金年度报告
B基金合同
C基金招募说明书
D基金托管协议
（4）基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A基金运作方式
B基金运作费用
C基金存续期
D基金投资基本要素
（5）基金销售机构内部控制原则不包括（）。
A健全性原则
B有效性原则
C及时性原则
D审慎性原则
（6）某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。
A9523.81
B9383.06
C9852.22
D9535.33
（7）以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是（）。
A基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核
B基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会
C未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案
D未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员
（8）交易所资金清算在（）日执行清算指令。
AT+3
BT+2
CT+1
DT+0
（9）当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
A基金份额持有人利益优先的原则
B基金托管银行利益优先的原则
C基金管理公司,基金托管银行,基金份额持有人利益兼顾原则
D基金管理公司利益优先的原则
（10）下列关于基金托管人的基金估值责任的表述,不正确的是（）。
A基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
B托管银行应认真审阅基金管理公司采用的估值原则
C托管银行应认真审阅基金管理公司采用的估值程序
D我国基金资产估值的责任人是基金托管人
（11）封闭式基金份额净值由（）进行公告。
A基金托管人
B上市的证券交易所
C基金管理人
D基金管理人协同基金托管人
（12）我国基金监管的首要目标是（）。
A降低系统风险
B保证市场的公平、效率、透明
C保护投资者利益
D推动基金业得规范发展
（13）基金管理公司的投资研究一般不包括（）。
A宏观与策略研究
B微观与策略研究
C行业研究
D个股研究
（14）（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。
A基金管理人
B基金管理人及其董事
C基金托管人
D代销机构
（15）以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
A投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报
B保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报
C在任意时点保证投资者本金安全
D采用投资组合保险策略
（16）如果投资者认为市场效率较强时，可采取（）策略。
A指数化策略
B免疫与现金流量匹配策略
C积极投资策略
D应急免疫
（17）根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。
A信息披露
B销售监管
C申请核准
D以上都不对
（18）基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。
A大于两倍的基金M的特雷诺指数
B等于两倍的基金M的特雷诺指数
C小于两倍的基金M的特雷诺指数
D以上说法都不正确
（19）证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。
A基金当事人
B基金管理人
C基金代销人
D基金托管人
（20）目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。
A开盘价
B市价
C公允价值
D交易价格
（21）基金运作信息披露文件不包括（）。
A基金年度、半年度、季度报告
B基金份额上市交易公告书
C基金资产净值和份额净值公告
D基金合同和基金份额发售公告
（22）以下资产配置策略中,不随市场变动而采取行动的策略是（）。
A恒定混合策略
B投资组合保险策略
C动态资产配置策略
D买入并持有策略
（23）投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。
A汇率风险
B经营风险
C购买力风险
D再投资风险
（24）用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。
A特雷诺指数
B夏普指数
C詹森指数
D以上都不对
（25）交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D基金经理可以直接进行交易
（26）下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
A强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护
B真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石
C我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次
D基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人
（27）基金评级的核心指标是（）。
A收益指标
B信用指标
C能反映风险收益特征的指标
D波动指标
（28）根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A托管人
B管理人
C基金份额持有人
D基金
（29）基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对（）的核对。
A基金资产净值
B基金份额申购
C赎回价格
D基金的市场价格
（30）按照主要投资对象不同,可将基金分为（）。
A股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
C股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
D成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
（31）A证券的预期收益率为10%,B证券的预期收益率为20%,A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%,则该投资组合的预期收益率为（）。
A20%
B30%
C10%
D16%
（32）基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。
A免征
B缓征
C按《基金法》征收
D按《税法》征收
（33）依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。
A基金份额净值
B基金资产总值
C基金所有者权益
D基金资产净值
（34）以下说法错误的是（）
A夏普指数调整的是全部风险，而特雷诺指数调整的则为系统风险
B夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，因而两者对风险的计算相同
C夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
（35）偏股型混合基金的股票配置比例通常为（）。
A30%--50%
B20%--30%
C50%--70%
D10%--20%
（36）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。
A4
B5
C6
D3
（37）投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自（）起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
AT+2
BT+3
CT+0
DT+1
（38）根据基金依法披露的信息,基金份额持有人可以（）。
A申购基金
B召开持有人大会
C赎回基金
D买卖基金
（39）以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求是（）。
A适中
B较高
C不确定
D较低
（40）基金管理公司股票投资研究的落脚点是（）。
A股票组合研究
B行业研究
C个股投资价值判断
D宏观与策略研究
（41）当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是（）买入并持有策略。
A可能优于也可能劣与
B优于
C劣与
D等同于
（42）美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。
A32
B33
C34
D35
（43）基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（）。
A基金托管人
B基金份额持有人
C基金的小机构
D基金管理人
（44）证券投资基金的银行存款账户是以（）的名义开立。
A托管人和基金联名
B基金托管人
C基金
D基金管理人
（45）在马柯威茨均值方差模型中,在不允许卖空的情况下,由四种风险证券构建的证券组合的可行集是（）。
A直线
B无限区域
C有限区域
D曲线
（46）基金绩效衡量的意义在于（）。
A实现收益最大化
B为进一步的投资选择提供决策依据
C规避风险
D减少损失
（47）基金管理公司的核心业务是（）。
A基金设立
B基金投资
C基金发行
D风险管理
（48）（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A1995
B1998
C1997
D1999
（49）以下不属于我国基金运作监管内容的是（）。
A对基金募集申请的核准
B基金信息披露的监管
C对基金托管银行的监管
D基金投资与交易行为的监管
（50）基金产品设计的起点在于（）。
A确定具体的目标客户
B了解投资者的风险收益偏好
C选择金融工具及其组合
D详细了解产品市场的信息
（51）（）不属于基金资产承担的费用。
A基金管理费
B基金转换费
C基金托管费
D信息披露费
（52）若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标,标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。
A连接A和B的直线成任一弯曲的曲线上
BA和B的组合线的延长线上
C连接A和B直线上
D连接A和B的一条连续曲线上
（53）根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）为股票基金。
A50%以上的基金资产投资于股票
B60%以上的基金资产投资于股票
C30%以上的基金资产投资于股票
D40%以上的基金资产投资于股票
（54）美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
A1940
B1950
C1929
D1965
（55）以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。
A基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C基金托管业务的监管主要由中国
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