证券从业资格《基础知识》冲刺必做试题3Word下载.docx

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　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　9.下列（　　）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

　　A.收购的方式

　　B.公开发行证券的条件和程序

　　C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

　　D.协议收购的规定

　　10.下列属于货币政策手段的是（　　）。

　　A.调节税率

　　B.发行国债

　　C.再贴现政策

　　D.增加财政支出

　　11.（　　）的基金份额持有人不得申请赎回基金。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　12.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法准确的是（　　）。

　　A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

　　B.优先股票股东无表决权

　　C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

　　D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是

　　13.股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（　　）左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20%～40%

　　14.（　　）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问业务

　　D.证券资产管理业务

　　15.投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（　　）。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.全国性社会保障基金主要投向（　　）。

　　A.国债市场

　　B.期货市场

　　C.股票市场

　　D.证券市场

　　17.年度报告理应在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

　　A.4

　　C.6

　　D.7

　　18.除权除息日通常为股权登记日之后的（　　）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狭义的有价证券指的是（　　）。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.金融证券

　　D.资本证券

　　20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（　　）。

　　A.公开、公平、公正、守信

　　B.法制、监管、自律、规范

　　C.公开、公平、公正、诚信

　　D.法律、监管、规范、发展

　　21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（　　）个月。

　　D.6

　　22.（　　）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.监事

　　D.董事会秘书

　　23.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　24.被称为加权平均股价的是（　　）。

　　A.简单算术股价平均数

　　B.加权股价平均数

　　C.修正股价平均数

　　D.加权算术股价平均数

　　25.公开发行公司债券，理应符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（　　）。

　　A.20%

　　C.40%

　　D.50%

　　26.（　　）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将相关信息予以公开，不得有重大遗漏。

　　A.真实原则

　　B.准确原则

　　C.完整原则

　　D.即时原则

　　27.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（　　）的买卖。

　　A.商业票据

　　B.证券

　　C.股票

　　D.债券

　　28.下列说法错误的是（　　）。

　　A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

　　B.经济手段调节过程通常较快

　　C.行政手段比较直接

　　D.行政手段多在证券市场发展初期实行

　　29.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为（　　）元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　30.证券监管机构对证券公司的日常监管分为（　　）。

　　A。

现场监管和事前监管

　　B.现场监管和非现场监管

　　C.事前监管和事后监管

　　D.事前监管和事中监管

　　31.期权交易实际上是一种权利的（　　）有偿让渡。

　　A.单方面

　　B.多方面

　　C.双方面

　　D.互相

　　32.股权类产品的衍生工具不包括（　　）。

　　A.股票期货

　　B.股票指数期权

　　C.金融互换

　　D.股票期权

　　33.（　　）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　A.证券市场中介机构

　　B.自律性组织

　　C.证券监管机构

　　D.证券业协会

　　34.不属于现代金融体系四大支柱的是（　　）。

　　A.基金产业

　　B.银行业

　　C.保险业

　　D.金融业

　　35.公司申请公司债券上市交易，理应符合的条件不包括（　　）。

　　A.经有权部门批准并发行

　　B.公司债券的期限为1年以上

　　C.公司债券实际发行额很多于人民币5000万元

　　D.公司股东人数很多于200人

　　36.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，理应由（　　）承销。

　　A.投资银行

　　B.上市公司

　　C.承销团

　　D.咨询公司

　　37.下列关于开放式基金的说法中，不准确的是（　　）。

　　A.既能够由基金公司直销，也能够由基金公司的代理机构代销

　　B.有固定存续期

　　C.开放式基金理应保持充足的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

　　D.适用于开放水准较高、规模较大的金融市场

　　38.（　　）是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.投资咨询服务

　　D.企业年金管理业务

　　39.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（　　）。

　　A.波及范围广

　　B.干扰水准浅

　　C.作用机制复杂

　　D.股价波动幅度较大

　　40.下列关于非流通国债的说法中，不准确的是（　　）。

　　A.不能够记名

　　B.不允许在流通市场上交易

　　C.不能自由转让

　　D.发行对象是一些特殊机构或个人

　　41.关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（　　）。

　　A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　42.境外上市外资股的构成部分不包括（　　）。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　43.（　　）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。

　　A.远期利率协议

　　B.远期汇率协议

　　C.远期合约

　　D.远期交易

　　44.公司债券公开发行的条件之一是。

公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润很多于债券1年利息的（　　）倍。

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　45.1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　A.上海证券交易所

　　B.北平证券交易所

　　C.青岛市物品证券交易所

　　D.天津市企业交易所

　　46.基金起源于（　　）。

　　A.英国

　　B.日本

　　C.德国

　　D.美国

　　47.（　　）是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组监管

　　D.公司合并监管

　　48.下列关于普通股和优先股的区别，说法准确的是（　　）。

　　A.普通股票的红利是固定的

　　B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无*司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变

　　C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利润时。

持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先

　　49.关于债券和股票相同点的说法错误的是（　　）。

　　A.都属于有价证券

　　B.权利相同

　　C.都是筹措资金的手段

　　D.两者的收益率相互影响

　　50.深圳证券交易所选择成分股时，需结合考虑的因素不包括（　　）。

　　A.公司近年来的财务状况

　　B.公司发展前景

　　C.公司的规模

　　D.公司的地区

　　二、组合型选择题（共50题.每题1分，共50分。

　　51.股权类期权包括（　　）。

　　Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权

　　Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.记账式国债采取（　　）方式分销。

　　Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同

　　Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　53.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权能够分为（　　）。

　　Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　54.中国金融期货交易所是由（　　）共同发起设立的。

　　Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期货交易所

　　Ⅲ.深圳期货交易所Ⅳ.大连商品交易所

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.证券交易所的监管职能包括对（　　）的管理。

　　Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场

　　C.ⅠⅡⅣ

　　56.关于我国证券公司的发展历程，下列说法准确的有（　　）。

　　Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

　　Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

　　Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

　　B.ⅠⅣ

　　57.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（　　）。

　　Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

　　Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　58.证券市场的发展阶段有（　　）。

　　Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.初步发展阶段Ⅲ.停滞阶段Ⅳ.加速发展阶段

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　59.商业银行债券包括（　　）。

　　Ⅰ.证券公司债券Ⅱ.商业银行普通债券

　　Ⅲ.财务公司债券Ⅳ.混合资本债券

　　B.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　60.证券投资者保护基金的来源包括（　　）。

　　Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　Ⅱ.发行股票时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅲ.依法向相关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　61.按照权证的内在价值分类，权证可分为（　　）。

　　Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期货交易与普通远期交易存有的区别有（　　）。

　　Ⅰ.交易场所不同

　　Ⅱ.交易的监管水准不同

　　Ⅲ.交易内容的确定方式不同

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　63.债券与股票的相同点体现在（　　）。

　　Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同

　　64.按担保品不同，有担保证券能够分为（　　）。

　　Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券

　　65.股票的收益由（　　）组成。

　　Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益

　　66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，理应具备（　　）等条件。

　　Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员很多于3人

　　Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员很多于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚

　　Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以来，主要的远期品种为（　　）。

　　Ⅰ.1M×

4MⅡ.3M×

6MⅢ.2M×

4MⅣ.9M×

12M

　　68.按照计息方式的不同，附息债券能够分为（　　）。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券

　　69.证券市场的形成得益于（　　）。

　　Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展

　　Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.关于一级交易商的说法准确的有（　　）。

　　Ⅰ.符合条件的交易商能够申请一级交易商资格

　　Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债实行做市

　　Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券实行连续双边报价

　　Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　B.ⅡⅢⅣ

　　71.指数成分股的选择空间有（　　）。

　　Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

　　72.债券与股票的区别有（　　）。

　　Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　73.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（　　）。

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

　　Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化

　　74.律师事务所从事证券法律业务，能够为其出具的法律意见的事项有（　　）。

　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会

　　Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

　　75.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（　　）的远期协议。

　　Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率

　　C.ⅠⅢⅣ

　　76.证券投资基金收入的构成包括（　　）。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所能够采取的措施有（　　）。

　　Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话

　　Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易

　　C.ⅠⅡ

　　78.下列能够影响股价变动的因素有（　　）。

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　79.申请取得基金托管资格理应具备的条件有（　　）。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合相关规定

　　Ⅱ.有安全保管基金财产的条件

　　Ⅲ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　80.EUROVEXT（泛欧交易所）是由（　　）合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所

　　Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　C.ⅡⅢⅣ

　　81.当前，财政部代理发行地方政府债采取（　　）的方式。

　　Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　82.中国证监会的职责有（　　）。

　　Ⅰ.依法制定相关证券市场监督管理的规章、规则

　　Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算实行监督管理

　　Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

　　Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动实行指导和监督

　　B.ⅠⅡ

　　83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，理应符合的条件包括（　　）。

　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

　　Ⅳ.不超过65周岁

　　84.在美国次贷危机引发的世界金融危机的背景下，世界证券市场的发展表现出的新趋势现在（　　）。

　　Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革

　　Ⅲ.国际金融合作的进一步增强Ⅳ.金融秩序的稳定

　　85.中小企业板块的设计要点有（　　）。

　　Ⅰ.暂不降低发行上市标准

　　Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面

　　Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块

　　Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

　　86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的能够是（　　）。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　87.按股东享有权利的不同，股票可分为（　　）。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票