中债托管结算考试原题Word文档下载推荐.docx
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C.0462001
D.0462001
13.中债浮动利率点差收益率曲线含有（1分）
A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线
C.远期的到期收益率曲线D.远期的即期收益率曲线
年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：
A.10万亿元万亿元万亿元万亿元
15.根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。
A.—B.二C.三D.四
16.质押式回购到期结算方式为DAP，逆回购方未发送收款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是：
（1分）
A.正逆回购双方同时发送逾期返售指令
B.逆回购方发送逾期返售指令
C.正回购方发送逾期返售指令
D.逆回购方补发收款确认指令
17.根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知》（银发[2007]200号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）。
A.实际天数/365B.实际天数/实际天数
C.实际天数/366360
18.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：
A.单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。
B.单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。
C.可以按单据类别或业务类型进行查询。
D.查询时可选定时间段，也可指定某一营业日。
E.单据不是结算成员进行账务处理的记账依据。
19.质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（1分）
A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目
B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目
C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目
D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目
20.—只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则其闰年计息年度为：
A.从到从到C•从到从到发行人选择权债券是指—
有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。
A.发行人B.投资人
22.超短期融资券期限天（1分）
天天天天
23.交易系统传输生成的结算指令，需要（）方在第三方指令列表中进行确认。
A.付券方（正回购方）B.收券方（逆回购方）
C.结算双方单人确认D.结算双方双人确认
24.结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。
A.中国债券信息网B.中国货币信息网
C.中债综合业务平台D.中央债券综合业务系统
25.变更结算代理人需要重新签署提交的协议是（）。
A.债券回购主协议B.客户服务协议
C.买断式回购主协议D.委托代理协议
26.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（
）天（1分）
27.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。
A.待复核B.待确认C.非法D.成功
28.质押式回购业务回购期限最长为（）天。
E.可以展期
29.结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。
A.收券方B.付券方C.双方D.任意一方
30.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（）（1分）
A.非法B.作废C•失败D.等券（或款）
31.中债综合业务平台应用架构是基于（）
架构架构C.富客户端模式D.字符模式
32.对于处于（）状态的单边指令允许撤销
A.待复核B.已复核C.待确认D.已确认
33.见券付款结算方式PAD需要（）
A.收券方发送付款确认B.收券方发送收款确认C.付券方发送付款确认D.付券方发送收款确认
34.某质押式回购业务首期合同为000008721，则到期合同为（）
E.无法确认
35.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务（）
A.现券买卖B.同业拆借C.票据贴现D.债券承销
36.大额自动质押融资业务的参与成员应是（）
A.支付系统直接参与者B.支付系统间接参与者C.非支付系统用户
37.远期交易中的保证券保管于（）
A.全国银行间同业拆借中心B.中央结算公司中央债券综合业务系统C.双方自行保管
38.关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说法正确的是（）
A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理
B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行
C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度
D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行，方可办理资金汇出业务
38.中债新综合指数基期为（）
年12月31日B.2006年12月31日C.2003年12月31日D.2007年12月31日
39.根据2004年2月15日中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，经批准交易流通的债券自到期日前的第（）个工作日起终止交易流通。
A.—B.二C.三D.四
40.按权力赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为（）
A.单权债券和多权债券B.含投资人选择权债券和含发行人选择权债券
C.规则债券和不规则债券D.顺序行权债券和交叉行权债券
41.发行人应按《发行协议》约定，不迟于付息/兑付日上午几点，将应付资金足额划至中央结算公司指定账户。
42.进行远期交易时，交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式，不包括（）
A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户
43.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是（）
A.等券B.等款C.待生效D.待履行
44.债券A规定：
“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率（FR007）。
第一次付息日为
2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日（遇节假日顺延）和利率调整日。
本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率，以后类推。
”根据以上条款，债券A的基准利率生效方式为（）
A.当期生效B.指定条件生效C.付息后生效，计息期有效D.付息后生效，年度有效
45.招标发行时，通过应急方式投标的投标人，在招标结束后（）个工作日内将应急原因说明书送达中央结算公司
个个个个
46.中期票据属于哪类债券
A.金融债B.资产支持证券C.非金融企业债务融资工具D.企业债
47.客户端用户的用户名可由（）组成
A.大写、小写英文B.大写、小写英文和数字C.大写英文和数字D.数字
48.每个债券账户至少需建立（）名客户端操作员
A.1
49.结算成员与中债综合业务平台联网可以使用（）
A.拨号B.专线C.直连D.以上均可
50.客户端操作员由（）建立
A.中国人民银行B.中央结算公司C.客户端管理员D.客户端操作员
51.国际结算标准推荐的结算方式是（）
A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付
52.质押式回购业务中，在回购期内标的债券由（）使用
A.收券方B.付券方C.双方均可D.双方均不可
二.多选题（共30题，共30分）
52.合同状态包括（）（1分）
A.待复核B.待履行C.待确认D.应履行E.非法F.撤销
53.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（）（1分）
A.发行系统B.公开市场系统
C.证书管理系统D.自动质押融资系统
54.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是（）（1分）
A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料
B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料
C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作
D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作
55.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（）（1分）
A.使用系统管理员用户登录操作系统
B.确认域名映射正确
C.确认已安装中债Key的驱动程序
D.运行安装文件
56.对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的是（）（1分）
A.如果券不足，在交割日日终失败。
B.如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。
C.如果款不足，在交割日日终失败。
D.如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。
57.合同资金状态取值为（）（1分）
A.未检查B.等款C.款足D.N/A
58.下面描述正确的是（）（1分）
A.被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务
B.同一客户下的用户用户名不得重复
C.不同客户下的用户用户名可以重复
D.新注册的经办人初始登录密码为888888
E.新注册的经办人初始登录密码为111111
59.单据分为（）（1分）
A.冻结单据B.结算单据C.非结算单据D.清偿单据
60.以下属于提前还本类债券的特点有（1分）
A.按一定比例在末几年还本
B.还本时按固定比例或金额
C.债券本金在存续期内提前偿还
D.到期一次性还本付息
61.目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：
A.证券法B.公司法C.中国人民银行法
D.企业债券管理条例E.国库券条例
62.中债估值现包括（但不限于）以下哪几种债券类别：
A.PPND.中小企业私募债
63.可以撤销的指令是（1分）
A.待复核指令B.待确认指令C第三方指令确认D.非法指令
64.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：
天/年天/年天/年天/年
65.根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有：
A.每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元
B.同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元
C.资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通
D.资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通
66.债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有：
A.债权登记日日终前办理完过户的A机构
B.通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构
C.在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构
D.D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期
67.提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法（1分）
A.调整托管量、不减少本金值B.调整托管量、减少本金值
C.减少本金值、托管量不变D.不减本金值、托管量不变
68.可与客户端操作员进行绑定的账户包括（）。
A.自营账户B.代理总账户C.资金账户D.代理组
69.可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括（）。
境外央行B.港澳人民币清算行
境外参加银行D.证券投资基金
70.债券一级账户包括（）。
A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组
71.开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括（）。
A.债券回购主协议B.客户服务协议C.电子密押器管理使用协议书D.委托代理协议
72.目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）：
A.分销业务、B.现券业务、C.质押式回购D.买断式回购
E.远期交易、F.债券借贷G.利率掉期
73.客户端用户种类分为（）。
A.客户端管理员B.客户端操作员C.主管D.经办人员
74.需要向中国人民银行备案的账户业务包括（）。
A.开户B.变更债券托管账户名称
注销债券托管账户D.变更债券交易账户名称
75.中央债券综合业务系统的结算指令来源包括（）。
A.支付系统B.本币交易系统C.中债综合业务平台
D.央行公开市场系统E.柜台中心处理系统
76.DVP结算应满足的条件包括（）（1分）
A.结算双方债券账户状态正常
a结算双方均已与中央结算公司签署《券款对付结算协议》或《券款对付结算三份协议》
结算双方均选择DVP结算方式
D.结算双方均有指定的DVP结算资金汇路
77.非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪些情况会导致资金不能准确入账（1分）
A.开户行行名填写有误B.开户行行号填写有误
收款人名称（即客户全称）填写有误D.收款人资金账号填写有误
78.发行人披露的年度报告，应包括以下哪些内容（1分）
上一年度的经营情况说明
经注册会计师审计的财务报告
涉及的重大诉讼事项
D.采用担保方式发行的金融债券，还应披露担保人上一年度的经营情况说明、年度报告及涉及的重大诉讼事项等内容
79.《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》规范的金融债券包含（1分）
政策性金融债券
混合资本债
财务公司债
国债
80.下列关于债券投标表述正确的是。
价格招标的投标标的为债券价格和承销数量
投标时间截止后只能对投标进行修改
利差招标适用于固定利率附息债券发行
承销商只能在明细价位表范围内进行投标
81.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标？
（1分）
持仓回报率B.实际盈亏额C.债券投资总收益额D.回购交易结算量
82.来源于外汇交易中心的指令出现非法的原因（）
A.结算方式不正确，如一方无DVP资格，却选择了DVP结算方式
某一方的账号状态不正确，可能是暂停、注销，甚至是不存在
债券状态不正确，可能是不可流通、已兑付、到期合同日期晚于截止过户日
持有债券的余额不足
83.双边指令的来源有（）条途径
A.付券方通过客户端发送指令B.由公开市场业务系统发送的指令
根据银行间债券交易系统（外汇交易中心）传送的成交数据直接生成指令
柜台系统生成并发送的指令E.在簿记系统中心端应急录入的指令
84.完成个性化统计数据下载的流程包括
用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限
用户管理中为用户绑定债券账号
登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限
已安装EXCEL和winrar压缩管理软件
85.下列描述正确的是（）
采用DAP结算方式的结算合同，如果券不足，在交割日日终失败
采用DAP结算方式的结算合同，如果款不足，在交割次一工作日日终失败
采用DVP结算方式的结算合同，如果券不足，在交割日日终失败
采用DVP结算方式的结算合同，如果款不足，在交割日日终失败
86.合同债券状态取值包括（）
A.未检查B.等券C.券足A
87.对于附息式浮动利率债券，可供选择的基准利率生效方式有（）
A.当期生效B.付息后生效C.年度生效D.指定条件生效
88.债券A为浮动利率债券，基准利率生效方式为付息后生效，生效时期为计息期有效，则以下正确的有:
基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变
基准利率发生变化时，执行利率从付息后的下一个计息期变化更
每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行
—个计息期内可能有分段计息利率
89.以下关于截止过户日说法正确的有
也称交易流通终止日
质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日
经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通
截止过户日后只能进行债券远期交易
90.结算成员开户后。
可以进行成员类型的变更，变更可以在（）以及（）之间进行A.甲类和乙类B.甲类和丙类C.乙类和丙类D.自营账户和代理总账户
91.开已开立乙类账户的机构包括（）
A.金融机构B.保险产品C.证券基金D.企业年金E.信托计划
92.债券一级账户包括（）
93.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括（）
A.更名B.甲类变乙类C.乙类变丙类D.结算代理人变更
94.银行间二级市场债券交易DVP结算业务包括（）
现券买卖B.质押式回购C.买断式回购D.远期交易
95.债券发行账户开户材料中包含以下那些文件
印鉴卡B.债券发行、登记及代理兑付服务协议C.开户申请书
组织机构代码证E.经办人身份证复印件
96.中债VAR产品提供（）置信水平参数
90%%%%
三.判断题（共40题，共40分）
97.收款确认指令不需要复核。
（1分）错误
98.只要经过授权，一名用户既可以办理自营业务，又可以办理代理业务。
99.收款确认和付款确认需要复核。
（1分）正确
100.对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销。
101.收款确认指令不需要对手方确认。
102.外部系统接口生成的指令不允许撤销。
103.为防止由于专线故障对业务造成影响，以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份。
（1分）正确
104.客户端发送的处于“待复核”状态的指令允许被撤销。
105.拨号方式支持普通电话拨号线路（PSTN）拨号或ISDN2B+D拨号。
（1分）正确位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台。
利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息。
—笔现券交易，合同状态为“等款”时，该笔交易的债券在卖券方的“可用”科目。
目前银行间债券市场的所有债券，其每次付息日的前2个工作日为付息债权登记日。
错误
债券发行登记承分销阶段，债券余额应记入“可用”科目。
结算的种类有净额结算和全额结算（1分）正确
闰年计息年度以其一个完整的计息年度内是否跨越闰年中的2月29日为标准确定。
（1分正确
附息式债券在存续期内有可能支付利息，也有可能支付本金。
贴现式债券就是零息式债券。
质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日。
计息年度是指债券生命周期中，从发行日开始的一个完整的自然年度。
网上客户端提供办理债券结算和查询业务。
结算指令的录入须由经办、复核双人操作。
电子密押器的“主管”可以计算电子密押。
结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时，采用收券方（逆回购方）发送结算指令，付券方（正回购方）确认的方式。
资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联网实现。
证券投资基金可在中央结算公司开立代理总账户。
客户端操作员可为其他操作员更改业务权限。
结算成员授权管理人员至少两名担任，对经办人员进行业务权限授权。
直联客户端是指使用中央结算公司提供的中债综合业务平台办理债券结算业务。
交易系统直接生成的指令和合同可以进行撤销和修改。
全国性商业银行总行为支付系统间接成员。
债券结算资金专户若出现日终滞留资金情况，滞留资金不予计付利息。
中央结算公司集中保管保证金和保证券遵循的主要原则是安全、高效、规范。
中债综合业务平台客户端资金业务模块也可以查询债券账务信息。
远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还。
已开立发行账户的机构，若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时，在新发行债券前，应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更手续（1分）正确
债券发行机构在开立发行账户时应提交的开户材料有开户申请书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、债券发行与兑付业务印鉴卡等四类文件（1分）错误
在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行现场（1分）错误
绝大多数债券发行后立即反应在托管量中（1分）错误
债券收益率与价格一般呈反向变动关系（1分）正确
只要经过授权，一名用户既可以办理债券业务，又可以办理资金业务。
正确
只要经过授权，一名用户可以同时赋予债券结算业务的操作权限和查询权限。
本日信息提示可以查看访日待完成的业务操作。
转托管业务属于非交易类结算业务。
收款确认指令属于双边指令。
处于质押式回购待购回科目的质押债券，本期利息归逆回购方所有。
发行人提交“发行款到账确认书“，登记机构完成债权债务关系确认后，不能再进行债券的分销操作。
目前银行间债券试产的所有债券，其到期日前的十个工
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