期货从业资格证考试《期货基础知识》考前冲刺试题 附答案Word文档下载推荐.docx
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A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
9、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;
挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
10、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有（）
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
11、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
12、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
13、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
14、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）
A、15％
B、20％
C、35％
D、50％
15、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2
B、3，1
C、5，2
D、5，1
16、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
17、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
18、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
19、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
20、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
21、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）
A、2;
中国证监会
B、3;
期货业协会
C、2;
D、3;
22、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
23、净资本的计算公式为：
净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
24、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A、期货公司
D、财政部
25、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
D、期货公司
26、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
27、股指期货的交割方式是（）
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
28、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
29、下列哪种情况属于超卖状态?
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D、=85
30、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
31、（）有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
32、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
33、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：
每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;
10
B、10;
20
C、15;
30
D、7;
14
34、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
35、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。
C、期货公司
D、客户
36、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
37、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;
案情复杂的，可以延长至____个交易日。
A、15;
15
B、15;
C、30;
45
D、30;
60
38、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
39、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）
A、伦敦证券交易所
B、芝加哥交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰西证券交易所
40、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
41、美国期货市场由（）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、）
B、全国期货协会（NFA、）
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
42、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A、10
B、20
C、25
43、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
44、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
45、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
46、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
47、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
48、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
49、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）
C、中国人民银行
D、中国期货业协会
50、宋体MATIF是（）的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
51、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）
D、20年
52、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
53、期货公司向客户收取的保证金（）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
54、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是（）
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
55、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
56、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
57、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
58、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
59、大豆提油套利的做法是（）
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
60、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
61、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
62、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
63、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
64、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
65、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
66、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）
B、中国期货业协会
67、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。
D、5年
68、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
69、股指期货交易的保证金比例越高，则（）
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
70、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
71、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
72、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
73、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
74、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。
A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
75、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
76、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
77、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
78、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
79、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
80、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
2、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
3、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&
P500指数期货。
甲某直接操作，前后共亏损30万元。
该案正确的处理方式是（）
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
4、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
5、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
6、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会，撤销高管人员职务
7、宋体期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
8、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。
张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。
因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。
A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
9、宋体期货交易所因（）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
10、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：
A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
11、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）
A、具有高中以上文化程度
B、年满18周岁
C、具有完全民事行为能力
D、有履行职责所必需的时间和精力
12、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
13、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。
下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。
A、该事业单位
升级会员 