证券从业资格考试《证券交易》真题及答案Word文档格式.docx
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A．同业拆借利率按天B．银行利率按天C．市场利率按天D．票面利率按天
10.关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（ ）。
A．禁止从自营账户中提取现金B．禁止由非自营部门负责自营账户的管理
C．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D．自营业务必须通过专用自营席位进行
11.证券公司办理定向资产管理业务中，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A．交易所B．托管银行C．客户D．证券公司
12.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。
A．当日该证券的第一笔卖委托价B．当日该证券的第一笔买委托价
C．当日该证券的第一笔成交价D．该证券上一交易日的最后一笔成交价
13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取。
A．自有资金或证券手续费收入B．客户资金或证券手续费收入
C．自有资金或证券买卖证券的差价D．客户资金或证券买卖证券的差价
14.按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为（ ）。
A．1元B．0.1元C．5元D．0.01元
15.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（ ）。
A．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
B．客户的指令具有权威性
C．证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D．为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意
16.新股竞价发行方式的缺陷是（ ）。
A．工作繁琐，效率低下B．股价被操纵的可能性较大
C．一、二级市场不能平衡对接D．市场性不强
17.所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者（ ）的唯一受托人。
A．投资咨询B．开立账户C．清算权益D．买卖证券
18.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。
A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；
同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；
C．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；
同时不高于上述最高申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；
19.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（ ）面值的价格。
A．1000元B．100元C．10元D．1元
20.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（ ）。
A．但保证最低收益不低于银行同期存款利率B．但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C．但保证投资者的本金不受损失D．也不保证最低收益
21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。
A．人民币1亿元B．人民币5亿元C．人民币5000万元D．人民币10亿元
22.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（ ）。
（T日为申购日）
A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日
23.深圳证券交易所规定，每个交易日（ ），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A．9：
15至9：
30B．9：
30至15：
00C．9：
25至9：
30D．9：
20至9：
30
24.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内。
A．800%B．500%C．900%D．200%
25.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。
其保存期限不得少于（ ）。
A．5年B．10年C．20年D．30年
26.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为（ ）。
A．清算与交割B．开立资金账户与签订证券交易委托代理协议
C．受理委托与清算D．开户与清算
27.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务（ ）。
A．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表
B．每年8月31日前报送上半年度财务报表
C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
28.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
A．接受客户全权委托而造成的风险
B．挪用公款买卖证券而造成的风险
C．证券公司工作人员申报差错引起的风险
D．交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险
29.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．中国证监会D．证券业协会
30.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．10个工作日内B．15个工作日内C．5个工作日内D．20个工作日内
31.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
A．证券交易所B．中央国债登记结算有限责任公司
C．中国证券登记结算公司D．全国银行间同业拆借中心
32.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为
A．正常交易日15：
00—15：
30B．正常交易日13：
00
C．正常交易日14：
57—15：
00D．正常交易日15：
15
33.证券交易所会员应当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责（ ）。
A．1—2名B．2—3名C．1—4名D．2—4名
34.（ ）根据中国证监会出具的批准决定到（ ）开立集合资产管理计划的证券账户。
A．集合资产管理计划的管理人证券登记结算机构
B．集合资产管理计划的管理人证券公司
C．集合资产管理计划的托管机构证券公司
D．集合资产管理计划的托管机构证券登记结算机构
35.（ ）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A．中国证券业协会B．证券公司注册地所在中国证监会派出机构
C．证券交易所D．集合资产管理计划的托管银行
36.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先、客户优先
C．时间优先、价格优先D．时间优先、客户优先
37.除港、澳、台地区外，我国目前有（ ）证券交易所。
A．五家B．三家C．两家D．一家
38.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买进价为10.70元，时间是13：
35；
乙的买进价为10.40元，时间是13：
40；
丙的买进价为10.75元，时间是13：
55；
丁的买进价为10.40元，时间是13：
38。
则四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A．丙、甲、丁、乙B．丁、乙、丙、甲C．丙、甲、乙、丁D．丁、乙、甲、丙
39.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（ ）以外实行集中管理。
A．交易B．清算C．操作权限D．客户服务
40.特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到（ ）办理。
A．商业银行B．中国结算公司C．证券公司D．证券交易所
41.证券交易所特别会员应承担的义务不包括（ ）。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动
B．交纳特别会员费及相关费用
C．提交年度工作报告和重大事项变更报告
D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
42.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。
A．所在单位证明B．资金存取密码C．银行存款证明D．本人身份证和证券账户卡
43.按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。
A．受托办理股份转让公司股权确认事宜
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜
44.深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（ ）为当日收盘价。
A．前一交易日的均价B．前一交易日的收盘价
C．前20个交易日的均价D．前一交易日的开盘价
45.按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（ ）。
A．基金账户B．债券账户C．专用账户D．A股账户
46.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A．20%B．15%C．10%D．5%
47.下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。
A．向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失B．挪用客户交易结算资金或证券
C．接受投资者的电话委托D．接受客户全权委托
48.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（ ）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A．证券公司B．基金托管人C．基金代销机构D．基金管理人
49.证券交易所会员不能享有的权利是（ ）。
A．选举权和被选举权B．参加会员大会
C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
50.按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。
A．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
B．可转债的转股申报优于买卖申报
C．可转债“债转股”的申报方向买入，单位为手，手为100元面额可转换公司债券
D．即日买进的可转债当日可申请转股
51.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（ ）进行申报。
A．每百元面值债券到期购回价（全价）B．每百元面值债券到期购回价（净价）
C．资金年收益率D．利息收入
52.在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
A．电话转委托B．自助委托C．电话自动委托D．网上委托
53.证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制（ ）。
A．市场风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．客户信用风险
54.ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（ ）。
A．开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券
B．ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金。
C．ETF的申购、赎回只可以用现金
D．ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券
55.证券登记是指（ ）建立和维护证券持有人名册的行为。
A．证券登记结算机构为证券公司B．证券登记结算机构为证券发行人
C．证券公司为证券发行人D．证券公司为证券登记结算公司
56.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，一考虑手续费，回购价为（ ）。
A．100.60B．100.50C．100.70D．100.40
57.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）股（份）或其整数倍。
A．500B．1000C．100D．5000
58.证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括
A．前一交易日单只标的证券融资买入额B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
59.证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A．证券市场的高效率和低风险B．证券市场的透明度和高效这
C．证券市场的高效率和低成本D．证券市场的透明度和低成本
60.具备条件的证券公司向（ ）提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所的会员。
A．中国证券业协会B．地方证券监管机构C．证券交易所D．中国证监会
二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
61.下列对债券买断式回购描述正确的是（ ）。
A．债券的所有权随交易的发生而转移B．债券的所有权未随交易的发生而转移
C．债券在协议期内可由逆回购方自由支配D．逆回购方在协议期内不能动用债券
62.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（ ）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户
63.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
A．按规定缴存交易结算资金B．全权委托经纪商代理交易
C．接受交易结果D．履行交割清算义务
64.下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。
A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
B．投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C．投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销
D．投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
65.境内法人客户办理撤消指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A．预留印鉴B．资金账户卡C．代理人身份证D．证券账户卡
66.一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ）。
A．将债券转换成普通股股票B．向债券发行人要求提前兑付
C．持有至偿还期满收回本金和利息D．在证券交易市场上抛售
67.境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有（ ）。
A．经办人有效身份证明文件及复印件B．法定代表人有效身份证明文件及复印件
C．法定代表人授权委托书D．企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
68.按照现行规定，下列关于送股登记的表述正确的有（ ）。
A．上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为的权益登记日重合
B．投资者送股股份的数量由股东大会红利分配方案决议确定的送股比例及权益登记日闭市后
所持股份数量决定
C．送股登记无需投资者申报，由中国结算公司自动完成送股的股份登记手续
D．证券发行人申请办理送股登记，应向中国登记结算公司提供股东大会决议等相关材料
69.在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（ ）。
A．换券B．现金交割C．提前赎回D．再回购
70.证券公司不得接受（ ）成为定向资产管理业务客户。
A．本公司从业人员的配偶B．本公司的从业人员C．本公司监事D．本公司董事
71.证券的柜台自营买卖（ ）。
A．交易手续复杂B．费时较多C．一般仅为非上市的债券D．通常交易量较小
72.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（ ）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A．捐赠B．继承C．行政划拨D．股份协议转让
73.沪深证券交易所质押式回购交易的最小报价变动单位（省略%）分别是（ ）。
A．0.05B．0.01C．0.005D．0.001
74.下列各项中，属于股份登记的有（ ）。
A．配股登记B．送股登记C．增发新股登记D．首次公开发行登记
75.下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（ ）。
A．证券经纪商B．证券交易所C．委托人D．证券交易对象
76.根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司生产经营的外部条件发生重大变化B．公司的董事发生变动
C．公司申请破产的决定D．公司实施股票再融资
77.目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（ ）。
A．4天回购B．273天回购C．63天回购D．18天回购
78.关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（ ）。
A．回购到期，一方申报不履约的，应向对方支付违约金
B．参与者可自由选择回购期限，最长不超过2年
C．回购期间，交易双方不得运用质押债券
D．回购利率由交易双方协商确定
79.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（ ）。
A．申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%
B．申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的140%
C．申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%
D．申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%
80.下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（ ）。
A．买卖方向B．委托日期C．买卖价格D．买卖品种
81.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
82.根据我国《证券法》的规定，（ ）实行分业经营、分业管理。
A．信托业B．银行业C．保险业D．证券业
83.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。
A．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
B．投资者股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳印花税和手续费
C．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
D．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税和手续费
84.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。
A．终止上市交易B．暂停上市交易C．停止场外交易D．停止股份转让
85.定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（ ）。
A．市场为投资者提供了交易的即时性B．指令执行和结算的成本相对比较低
C．批量指令可以提供价格和稳定性D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
86.关于撤单，以下说法正确的有（ ）。
A．在委托未成交之前，委托人有权变更委托
B．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
C．委托成交部分不得撤单
D．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
87.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（ ）。
A．决定证券买入卖出的时间和价格B．按规定收取服务费用，如交易佣金
C．坚持为客户保密制度D．拒绝接受不符合规定的委托要求
88.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制的规定的有（ ）。
A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的5%
B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的11%
C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
89.证券公司从事IB业务，不得（ ）。
A．代理客户进行期货交易B．代理客户进行期货结算或者交割
C．代客户收付期货保证多D．协助办理开户手续
90.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A．证券公司加强自律管理B．中国证监会加强对内幕交易的监管
C．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管D．新闻媒体加强监督
91.集合资产管理合同应包括（ ）等内容。
A．集合计划信息披露B．客户资产的种类和数额
C．投资收益与分配D．集合计划费用
92.证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（ ）。
A．金融期货B．股票C．金融期权D．债券
93.信用交易包括（ ）。
A．期权交易B．证券公司提供的融券交易C．远期原油交易D．证券公司提供的融资交易
94.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（ ）。
A．上月交易天数B．最低结算备付金比例C．上月证券买入金额D．上月末保证金余额
95.证券公司办理定向资产管理业务对不同
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