北京安全标准化三级评审标准细则Word格式文档下载.docx

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2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；

3.资源不充分，一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分。

1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；

2.未形成会议记录或纪要，扣2分；

3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。

1.2

方针目标

（10）

1.未制定安全生产方针和战略目标，扣10分（否决项）；

缺一项扣2分；

2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；

3.未制定年度目标，扣10分（否决项）；

4.从业人员不了解安全生产方针与目标，1人次扣1分；

5.公众不易获得，扣2分。

1.未签订各级组织的安全目标责任书扣10分（否决项）；

2.每缺一个部门的目标责任书扣2分；

3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符扣1分；

4.企业未制定年度安全工作计划扣4分；

各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分；

5.未定期考核，扣4分；

考核与目标责任书内容不符扣2分；

6.未予以奖惩，扣2分；

7.有关人员不了解本部门的目标，1人次扣1分。

1.3

机构设置

1.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员扣20分（否决项）；

配备不符合要求，一项扣2分；

2.未按规定比例配备注册安全工程师，扣2分；

3.注册安全工程师不具有化工安全生产经验，扣1分；

4.主要负责人不清楚机构设置和人员配备情况，扣10分。

1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；

2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。

1.未建立安全生产管理网络，扣2分。

2.安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；

3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。

1.4

职责

（30）

续1.4

1.缺少一个管理部门的安全职责，扣2分；

2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。

1.未建立健全主要负责人、各级管理人员、从业人员的安全职责，每缺一岗位扣5分；

2.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人对其安全职责不清楚，扣20分（否决项）；

4.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。

1.未建立安全责任考核机制扣10分；

2.未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。

1.5

安全生产投入及工伤保险

1.未提取安全生产费用，扣20分（否决项）；

2.提取标准不符合要求，扣6分。

1.未规定使用范围，扣10分；

使用范围不符合规定，一项不符合，扣2分；

2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣10分；

3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；

台帐内容与规定要求不符，一项扣2分；

4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。

未参加工伤社会保险，扣10分；

每漏缴1人次，扣1分。

A级要素2——风险管理

2.1

范围与评价方法

1.未制定风险评价管理制度扣10分；

2.风险评价管理制度内容，一项不符合扣1分；

3.未明确各部门及有关人员的职责，一项不符合扣1分；

4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。

1.风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分；

2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，一项扣10分；

3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。

1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；

2.选用的评价方法不适用，一项扣1分；

3.有关人员不清楚或未掌握风险评价方法，1人次扣1分。

2.2

风险评价

1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；

2.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣3分；

3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。

各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。

2.3

风险控制

1.未建立重大风险清单，扣1分；

2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分；

3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣2分。

1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分；

2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。

2.4

隐患治理

续2.4

1.未建立隐患治理台帐，扣5分；

2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分；

通知内容不符合标准要求，一项扣1分；

3.隐患项目未按期治理，一项扣5分。

1.未建立档案，扣5分；

2.档案内容不全，缺一项扣2分。

1.未采取有效防范措施，扣5分；

2.未书面向直接主管部门和当地政府报告，扣5分。

不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣5分。

2.5

重大危险源

1.未辨识、确定重大危险源，扣20分（否决项）；

每遗漏一处扣5分；

2.未建立重大危险源档案，扣5分；

3.档案内容一项不符合扣1分。

未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；

安全监控报警系统完整性，一项不符合扣2分。

1.未按要求定期评估，扣10分；

2.无重大危险源安全评估报告，扣2分。

1.未定期检查、维护，扣2分；

2.未定期检验，1台次扣2分；

检验不合格仍在使用，扣2分；

3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。

4.设备、设施完整性一处不符合，扣5分。

1.未制定重大危险源应急救援预案，扣10分；

缺一处预案，扣2分；

2.未配备必要的救援器材、装备，扣10分；

配备的救援器材、装备不能满足要求，一项不符合扣2分；

完整性不符合要求，一处扣2分；

3.未按要求演练，扣2分；

演练记录或总结不符合要求，一项扣2分；

4.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分；

5.现场检查维护记录不符合要求，一项扣1分。

未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。

1.防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣2分；

2.整改计划、措施不符合要求，一项扣1分；

3.未按期整改，一项扣2分。

2.6

风险信息更新

活动实施前未进行危险、有害因素识别，一项扣2分；

识别不充分，一项不符合扣1分。

未对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣4分。

未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。

A级要素3——法律法规与管理制度

3.1

法律法规

续3.1

1.未明确责任部门、获取渠道、方式、时机和更新等内容，一项不符合扣1分；

2.识别和获取的法律法规，一项不符合扣1分；

3.未形成清单或库，扣5分；

4.未定期更新，扣2分。

1.无法律法规宣传、培训计划，扣2分；

2.未进行宣传培训或无记录，一项不符合扣1分；

3.从业人员对安全生产法律法规的了解情况，1人次不符合扣1分。

未及时将有关的法律法规向相关方进行传达，一项不符合扣1分。

3.2

符合性评价

（15）

1.未进行符合性评价，扣15分（否决项）；

未编制符合性评价报告，扣5分；

2.未对所有适用的法律法规进行评价，一项扣2分；

3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；

未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。

3.3

安全生产规章制度

（25）

1.安全生产规章制度至少包括标准要求的内容，每缺一项扣5分；

2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分。

一项不符合扣1分。

3.4

操作规程

1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣25分（否决项）；

2.操作规程内容一项不符合扣1分。

投产或投用前未编制操作规程，扣25分（否决项）。

3.5

修订

1.未规定评审和修订时机和频次，扣3分；

2.未按规定评审和修订扣3分，漏一项制度扣1分；

3.在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分，漏一项相关制度扣1分。

1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分；

2.修订后，未注明生效日期，扣3分。

1.未进行培训，扣3分；

少1人次扣1分；

2.现场从业人员，1人次不清楚扣3分。

相关岗位使用失效的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。

A级要素4——法律法规与管理制度

4.1

培训教育管理

1.未制定适宜的安全培训教育目标和要求，扣1分；

2.未定期识别培训教育需求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；

4.未按照计划实施培训，1次不符合扣1分；

5.有关人员未参加培训，1人次扣1分。

1.无资金计划或资金不落实，扣1分；

2.培训教师不落实或不满足要求，扣1分；

3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。

每少1人档案，扣1分；

2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。

未记录计划变更情况，一项扣1分。

1.未进行教育效果评价，扣3分；

2.未制定改进措施并改进，扣2分。

1.未进行全员培训，少1人次扣1分；

2.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。

4.2

管理人员培训教育

1.主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（否决项）；

2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分。

1.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分；

2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；

3．未参加每年的再培训，1人次扣1分。

4.3

从业人员

培训教育

1.未经安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣2分；

2.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1人次扣2分；

3.未持上岗证上岗，1人次扣2分。

1.无特种作业人员管理台帐，扣2分；

2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；

3.无特种作业操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。

1.未建立台帐，扣2分；

2.资格证不在有效期内，1人次扣2分；

3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10分。

1.未对有关人员进行专门培训，1人次扣2分；

2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。

4.4

新从业人员

1.未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣20分（否决项）；

缺一级培训，扣5分；

2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分。

三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。

4.5

其他人员

未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1人次扣2分；

缺一级培训，1人次扣2分。

不符合标准要求，1人次扣2分。

1.未对承包商进行相关安全培训教育，1人次扣2分；

培训教育内容不符合有关要求，扣2分；

2.承包商作业人员无入厂证，1人次扣2分；

3.未建立安全培训教育记录，1人次扣1分。

4.6

日常安全教育

未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。

1.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分；

2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。

未按计划或规定进行安全活动，1次扣1分。

未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分。

1.未制定月度安全活动计划，1次扣2分；

2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。

A级要素5——生产设施及工艺安全

5.1

生产设施建设

未满足“三同时”要求，扣15分（否决项）。

建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。

1．使用无资质或资质不符合规定的施工单位，扣15分（否决项）；

2．未进行现场安全检查，扣5分；

3．现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。

查文件：

1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分；

2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；

3.国家安全监管总局第8号令规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。

采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，一项扣3分。

5.2

安全设施

未建立安全设施台帐，扣5分；

台帐内容不符合要求，一项扣1分。

1.有关场所未配备相应的安全设施，一项扣2分；

2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分；

3.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（否决项）。

1.无专人负责管理，扣2分；

2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；

3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。

1.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2分；

2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分；

3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣2分；

4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。

1.未建立监视和测量设备台帐，扣5分；

台帐内容不符合要求，一项扣1分；

2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分；

3.未定期校验或校验不合格仍在使用，一台次扣5分；

4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，一台扣2分。

5.3

特种设备

续5.3

1.管理制度内容不符合要求，一项扣1分；

2.未定期检验，1台扣1分；

3.有关人员无证或证书过期，1人次扣1分。

未建立台帐或档案，扣5分；

台帐和档案内容不符合要求，一项扣1分。

1.未办理登记，1台扣2分；

2.无标志，1台扣1分。

1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分；

2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分；

3.特种设备存在缺陷，一台次扣1分。

1.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分；

2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。

1.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣4分；

2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分；

3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。

1.未及时报废，1台次扣1分；

2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣3分；

3.未办理注销手续，1台次扣1分。

5.4

工艺安全

操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。

1.压力容器和压力管道及附件未检验或检验不合格，一项扣2分；

2.安全阀未检验或检验不合格；

爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣2分；

3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣2分；

4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分；

5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，1处扣2分；

6.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；

备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分。

1.未对工艺过程进行风险分析，一个岗位扣3分；

2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分；

3．操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分。

1.未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，一项扣1分；

2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3分；

3.没有编制装置开车方案，扣3分；

4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分；

5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分；

6.开车前未进行隐患整改，扣3分。

1.未编制停车方案，扣3分；

停车方案内容，一项不符合扣1分；

2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣3分。

1.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣2分；

2.紧急情况未按规定处理，1次扣3分；

3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人扣1分。

1.排放管安装位置不符合规范或危险物质处理不符合要求，1处扣2分；

2.火炬系统运行不正常，扣3分。

1.工艺参数偏离未分析原因，一次扣1分；

2.超出安全限值未及时进行纠正，扣3分；

3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。

5.5

关键装置及重点部位

续5.5

1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分；

2.未确定关键装置、重点部位，扣10分（否决项），少一处扣2分。

3.未建立联系点机制，扣2分。

联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分。

企业领导干部未按规定到联系点活动或未记录，1次扣1分。

1.未建立档案，扣3分；

档案内容一项不符合扣1分；

2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣3分；

3.未明确各级组织、各专业职责，扣2分；

4.未定期进行监督检查，扣2分；

5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。

1.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一项扣1分；

2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣1分；

3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。

按照2.5条评审

5.6

检维修

1.未明确检维修时机、频次和审批程序，一项不扣1分；

2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。

1.未制定年度综合检维修计划，扣4分；

2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。

1.未对检维修进行风险分析，一项不符合扣1分；

2.未编制检维修方案，或未进行审批，一项扣1分；

3．未办理工艺、设备设施交付检维修手续，一项扣1分；

4.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分；

5.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣1分；

6.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分；

7.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣2分；

8.检维修现场一项不符合扣1分；

9．检维修后未办理检维修交付生产手续，1次扣1分。

5.7

拆除和报废

1.拆除作业前，相关单位未共同到现场进行对接，1次扣1分；

2.设施拆除和报废无审批手续，1台扣1分；

3.未对拆除作业进行风险分析，1次扣1分；

4.未制定拆除计划或方案，1次扣2分；

5.未办理设施拆除交接手续，1次扣1分；

6.拆除作业现场，一项不符合扣1分。

1.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作业，一项扣1分；

2.拆除作业现场，一项不符合扣1分。

未经分析、验收合格或验收不合格进行报废处置，一台扣1分。

A级要素6——作业安全

6.1

作业许可

1.未实施危险性作业许可管理，扣25分（否决项）；

2.涉及标准规定的危险性作业，缺一项作业许可，扣5分；

3.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分；

4.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣1分。

6.2

警示标志

1.未建立安全标志一览表，扣1分；

2.未设置或不符合要求，一处扣1分。

警示标志和告知牌，一处不符合扣1分。

道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣1分。

1.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要求，一处扣2分；

2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值，一处扣1分。

未设置风向标，扣3分；

设置不符合要求，一处扣1分。

6.3

作业环节

1.未进行危险有害因素识别，或控制措施不符合要求，一项扣1分；

2.作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣1分。

存在“三违”现象，1人次扣1分。

未持相应作业许可证证进行危险性作业，1人次扣1分。

1.作业许可证未明确监护人，扣2分；

2.监护人不具备相应的救护技能及应急处理能力，1人扣1分；

3.监护人未持有相应作业许可证监护，1人次扣1分；

4.擅离监护岗位，1人次扣2分。

作业环境或工机具、材料等摆放不符合要求，一处扣1分。

1.未签订安全生产协议书的，一项扣2分；

安全生产协议书内容不符合要求，一项扣1分；

2.未进行现场安全检查和协调的，1次扣1分。

1.机动车辆未办理手续进入生产装置、罐区，1台扣2分；

2.未佩戴阻火器，或未按规定路线行驶的，一项扣1分。

1.危险化学品储存不符合规定要求，一处扣2分；

2.未建立危险化学品出入库记录，扣2分；

3.危险化学品专业仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣2分；

4.未定期进行安全检查，扣2分；

5.未设置明显的安全标志，一处扣1分；

6.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，一处扣2分。

1.剧毒化学品存放不符合要求，一处扣2分；

未实行双人收发、双人保管，一处扣1分；

2.未按要求备案，扣2分；

3.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1人次扣1分；

4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣2分。

1.装车前后未进行安全检查，1次扣1分；

检查内容不符合要求，一项扣1分；

2.有