基础押题卷二题目Word格式文档下载.docx
《基础押题卷二题目Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基础押题卷二题目Word格式文档下载.docx（27页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
C、20,5
D、10,2
（11）我国规定封闭式基金的收益分配（）。
A、每年一次
B、每年不得少于一次
C、一年两次
D、两年一次
（12）（）是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A、证券投资顾问业务
B、证券经纪业务
C、财务顾问业务
D、证券自营业务
（13）证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A、投资者
B、风险
C、年龄
D、品种
（14）权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。
A、权证上市数量*行权比例*担保系数
B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数
C、权证上市数量*行权比例
D、权证上市数量*担保系数
（15）证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A、1
B、2
C、3
D、4
（16）债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。
A、增加
B、不变
C、减少
D、没有影响
（17）以下不属于政府债券特征的是（）。
A、安全性高
B、永久性
C、收益稳定
D、免税待遇
（18）证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
A、依法监管原则
B、保护投资者利益原则
C、三公原则
D、以自律为主原则
（19）证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。
A、竞价
B、议价
C、竞标
D、叫价
（20）证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。
A、证券监督管理部门
B、监事会
C、董事会
D、股东会
（21）开放式基金的交易价格主要取决于（）。
A、市场供求关系
B、每一基金份额资产净值
C、净资本
D、市场利率
（22）公司债券利息支出属于公司的（）。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
（23）允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。
A、附权益权证债券
B、附债务权证债券
C、附黄金权证债券
D、附货币权证债券
（24）附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。
A、权利的载体
B、行权方式
C、权利的内容
D、交易标的
（25）基金管理费费率的高低通常（）。
A、与基金规模成反比，与风险大小成正比
B、与基金规模成正比，与风险大小成反比
C、与基金规模成反比，与风险大小成反比
D、与基金规模成正比，与风险大小成正比
（26）我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券。
A、《证券法》
B、证监会
C、《中华人民共和国预算法》
D、国务院
（27）当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A、波动
B、不确定
C、增加
D、摊薄
（28）我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。
A、5年
B、10年
C、8年
D、12年
（29）我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、欺诈发行股票、债券
D、编造并传播虚假信息
（30）证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？
（）
A、到期兑付
B、承兑
C、贴现
D、预存预取
（31）某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产（）的所有权。
A、千分之一
B、千万分之一
C、千分之五
D、千万分之五
（32）金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。
A、资产业务
B、负债业务
C、中间业务
D、表外业务
（33）下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A、证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据
B、当事人不得要求陈述、申辩和举行听证
C、被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务
D、被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务
（34）在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）。
A、33%
B、2/3
C、49%
D、1/4
（35）当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。
A、一致性
B、稳定性
C、同一性
D、收敛性
（36）普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。
A、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时
B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
（37）以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
A、以短期融资为目的
B、在银行间债券市场发行
C、在证券交易所上市交易
D、约定在一定期限内还本付息
（38）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
（39）一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A、期限较长的债券流动性差，风险相对较大
B、期限较长的债券流动性好，风险相对较小
C、期限较长的债券流动性差，风险相对较小
D、期限较长的债券流动性好，风险相对较大
（40）未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。
A、非法发行股票和公司、企业债券罪
B、内幕交易、泄露内幕信息罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、提供虚假财务会计报告罪
（41）买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式期权
D、股票期权
（42）证券公司经纪业务收入主要来自（）。
A、佣金
B、手续费
C、买卖价差
D、利息收入
（43）当市场利率下调时，债券基金的收益会（）。
A、上升
C、下降
D、不确定
（44）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
A、金融期货
B、金融期权
C、金融互换
D、金融远期合约
（45）证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A、政府监管部门
B、立法机构委派的监管部门
C、地方所属的监管机构
D、自律性组织
（46）证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A、发行市场和交易市场
B、主板市场和二板市场
C、股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场
D、有形市场和无形市场
（47）以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。
A、借贷资金市场利率水平
B、资金使用方向
C、筹资者的资信
D、债券期限长短
（48）证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、监督与自律相结合的原则
（49）证券投资基金所筹资金主要投向（）。
A、实业
B、房地产
C、金融工具
D、金融机构
（50）在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A、总资产
B、净资产
C、总股数
D、总股本
（51）投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。
A、一次
B、分次
C、多次
D、按阶段
（52）以下（）不属于证券交易所交易系统。
A、交易主机
B、交易大厅
C、参与者交易业务单元或交易席位
D、信息服务网
（53）（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A、证券服务机构
B、证券中介机构
C、证券自律性组织
D、证券监管机构
（54）选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。
A、上证综指
B、新上证综指
C、深圳成分股指数
D、深圳A股指数
（55）投资适当性要求就是（）。
A、全面收集客户的投资信息
B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品
C、推荐投资者购买风险适度的产品
D、适合的投资者购买恰当的产品
（56）基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的。
B、净资本
C、流动资产
D、净资产
（57）金融期货交易所不必遵循的制度是（）。
A、大户报告制度
B、无负债结算制度
C、实物交割制度
D、限仓制度
（58）股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
（59）证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
（60）下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A、市场风险
B、管理能力风险
C、技术风险
D、巨额赎回风险
多选题
（61）影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。
A、供求关系的变化
B、经济形势变化
C、宏观经济政策调整
D、以上都不是
（62）关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。
A、涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±
10%
B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±
20%
C、上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度
D、股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±
（63）关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。
A、股票反映的是所有权关系
B、公司型基金反映的是信托关系
C、契约型基金反映的是信托关系
D、债券反映的是债权债务关系
（64）参与证券投资的经营性金融机构有（）等。
A、证券经营机构
B、银行业金融机构
C、政府机构
D、保险经营机构
（65）与其他债券相比,政府债券的特点是（）。
B、流通性强
（66）以下导致上市公司经营风险的内部因素有（）。
A、技术更新迟缓
B、市场调查不充分
C、项目投资决策失误
D、销售决策失误
（67）以下对外国债券的描述正确的是（）。
A、外国债券是一种传统的国际债券
B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
（68）货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A、股票
B、可转换债券
C、现金
D、剩余期限超过397天的债券
（69）我国《证券法》规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。
A、变更业务范围
B、变更持有3%以上股权的股东
C、设立、收购或者撤销分支机构
D、变更公司形式
（70）记名股票的特点包括（）。
A、可以挂失
B、转让相对复杂
C、可以一次或分次交纳出资
D、股东权利归属于记名股东
（71）下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。
A、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询
B、股东持有的股份可以依法转让
C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利
（72）证券交易所的组织形式主要有（）。
A、公司制证券交易所
B、封闭式证券交易所
C、开放式证券交易所
D、会员制证券交易所
（73）关于欧洲债券,以下说法正确的有（）。
A、也称为无国籍债券
B、是一种传统的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、票面使用的货币一般是可自由兑换货币
（74）2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。
A、内部风险管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C、最近一年未因违法执业行为受到行政处罚
D、已办理有效的执业责任保险
（75）沪深300股指期货合约的交易时间包括（）。
A、当月
B、下月
C、随后一个季月
D、随后两个季月
（76）证券承销业务可以采取下列方式（）。
A、统销
B、包销
C、分销
D、代销
（77）注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务中，“证券业务”是指证券、期货相关机构的（）。
A、净资产验证
B、盈利预测审核
C、前次募集资金使用情况专项审核
D、财务报表审计
（78）2006年1月1日新修订的《证券法》实施，（）。
A、进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C、建立以净资本为核心的监管指标体系
D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
（79）股票具有的特征包括（）。
A、收益性
B、流动性
C、安全性
D、偿还性
（80）参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有（）。
A、中央存托公司
B、托管银行
C、存券银行
D、登记公司
（81）普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。
A、公司对现金的需要
B、股东所处地位
C、公司的经营环境
D、公司进入资本市场获得资金的能力
（82）在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为（）。
A、国家股
B、法人股
C、社会公众股
D、外资股
（83）有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。
A、国家持股
B、国有法人持股
C、其他内资持股
D、外资持股
（84）按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）。
A、最近3年无重大违法违规记录
B、净资产不低于人民币1亿元
C、从事证券经纪和证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为1亿元
D、从事证券承销与保荐和自营业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元
（85）基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。
A、信誉度较高
B、长期成长前景
C、长期盈余
D、安全性较高
（86）证券投资基金是一种（）投资工具。
A、债权
B、股权
C、直接
D、间接
（87）常见的行业分析因素包括（）。
A、行业或产业竞争结构
B、行业可持续性
C、抗外部冲击的能力
D、劳资关系
（88）在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和（）5类。
A、机构担保贷款
B、住房权益贷款
C、Alt-A贷款
D、最次级贷款
（89）以下关于亚洲债券说法正确的是（）。
A、用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券
B、亚洲债券市场的发源源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
C、中国参与并推动了亚洲债券市场的发展
D、2005年在中国发行的熊猫债券属于亚洲债券
（90）证券市场的产生得益于（）的发展。
A、社会化大生产
B、商品经济的发展
C、股份制的发展
D、信用制度的发展
（91）中国证监会成立后，推动了（）等一系列证券期货市场法规和规章的建设，标志着资本市场法规体系初步形成。
A、《股票发行与交易管理暂行条例》
B、《公开发行股票公司信息披露实施细则》
C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
（92）期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于（）。
A、某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同
B、现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同
C、同一商品的期货价格与现货价格完全一致
D、现货价格与期货价格走势完全一致
（93）根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。
A、证券公司全资拥有的期货公司
B、证券公司控股的期货公司
C、与证券公司被同一机构控制的期货公司
D、与证券公司无业务往来的公司
（94）以下关于资产管理业务的说法正确的是（）。
A、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门的批准的业务资格，公司净资本不低于1亿元
B、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理业务
C、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元
D、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
（95）期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。
A、预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B、预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C、预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D、预计价格上涨的投机者会建立期货空头
（96）我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定（）,并经国务院证券监督管理机构批准。
A、上市规则
B、交易规则
C、会员管理规则
D、有关证券市场监督管理的规章、章程
（97）金融期货的基本功能有（）功能。
A、套期保值
B、价格发现
C、投机
D、套利
（98）设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A、自有资金不少于人民币1亿元
B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
（99）按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。
A、股权联结型产品
B、利率联结型产品
C、汇率联结型产品
D、商品联结型产品
（100）根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括（）。
A、证券公司收取的保证金
B、客户融资买入的全部证券
C、客户融券卖出的全部价款
D、以上都对
判断题
（101）修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股等情况时,通过变动除数,使股价平均数保持连贯性。
A、正确
B、错误
（102）抵押债券以动产或权利作担保,若债券到期不能偿还,持券人可依法处理抵押品受偿。
（103）股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。
（104）证券公司借入期限为1年的次级债务可以按一定比例计入净资本。
（105）利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。
（106）货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额高，流动性强，收益较高。
（107）地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。
（108）对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
（109）债券发行人为降低筹资成本，当预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券；
反之，则应发行短期债券。
（110）可交换公司债券的发债主体和偿债主体不是上市公司本身,而是上市公司的股东。
（111）对基金资产估值的基本原则之一是对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的应采用市价确定公允价值。
（112）目前我国证券投资基金绝大部分是封闭式基金。
（113）证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。
（114）对开放式基金来说，保留部分现金是必需的。
（115）成长型基金追求的是基金资产的长期增值。
（116）分散投资能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险和市场的系统风险。
（117）资产评估机构申请证券评估资格的,其
升级会员 