广田集团股权激励方案.docx

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广田集团股权激励方案

广田集团股权激励方案

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股权激励计划（草案）

证券代码：

证券简称：

广田股份公告-深圳广田装饰集团股份有限公司*期权激励计划摘要二○一一年七月声明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任

特别提示

1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳广田装饰集团股份有限公司章程》制定

2、深圳广田装饰集团股份有限公司拟向激励对象授予万份*期权，涉及的标的*种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额万股的%每份*期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股广田股份*的权利本计划的*来源为广田股份向激励对象定向发行*

3、本激励计划授予的*期权的行权价格为元广田股份*期权有效期内发生资本公积转增股本、派发*红利、股份拆细或缩股、配股、派息、向老股东定向增发新股等事宜，行权价格将做相应的调整

4、广田股份*期权有效期内发生资本公积转增股本、派发*红利、股份拆细或缩股、配股、向老股东定向增发新股等事宜，*期权数量及所涉及的标的*总数将做相应的调整

5、行权安排：

本计划有效期为自*期权授权之日起计算，最长不超过4年本计划授予的*期权自本期激励计划授权日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

■6、主要行权条件：

在本*期权激励计划有效期内，以XX年净利润为基数，-年相对于年的净利润增长率分别不低于30%、70%、%；-XX年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别不低于10%、11%、12%

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以上净利润增长率与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据；若公司发生再*行为，则*当年以扣除*数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据

7、广田股份承诺不为激励对象依*期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保

8、广田股份承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属均未参与本激励计划9、广田股份承诺股权激励计划经股东大会审议通过后30日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项

10、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：

中国证券监督管理委员会备案无异议、广田股份股东大会批准

11、公司*期权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权

12、自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序

13、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

■二、*期权激励计划的目的

为进一步完善深圳广田装饰集团股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司中层管理人员及核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》以及中国证监会关于股权激励有关事项备忘录1-3号等法律、法规、规范性法律文件以及《公司章程》的规定，制定本*期权激励计划

三、*期权激励对象的确定依据和范围激励对象的确定依据

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1、激励对象确定的法律依据

本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定

2、激励对象确定的职务依据

本计划的激励对象为公司中层管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工3、确定激励对象的考核依据

依据公司董事会通过的《深圳广田装饰集团股份有限公司*期权激励计划实施考核管理办法》对激励对象进行考核，激励对象经考核合格后方具有获得授予本计划项下*期权的资格

激励对象的范围

本激励计划涉及的激励对象包括公司中层管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员共计50人主要包括中层管理人员、核心技术人员、核心业务人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员，不包括公司的高级管理人员、独立董事、监事所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司任职并已与公司签署劳动合同

具体激励对象名单及其分配比例由公司董事会审定，公司监事会核查，需报经公司股东大会批准的还应当履行相关程序

激励对象的核实

公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明四、本计划所涉及的标的*来源和数量授出*期权的数量

本计划拟向激励对象授予万份*期权，涉及的标的*种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额万股的%每份*期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股广田股份*的权利

标的*来源

标的*来源为公司向激励对象定向发行广田股份*

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五、激励对象获授的*期权分配情况本激励计划授予的*期权情况如下表所示：

■注：

1、本计划激励对象同时未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属

2、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司*均未超过公司总股本的1%六、*期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期*期权激励计划的有效期

本激励计划的有效期自*期权授权之日起计算，最长不超过4年授权日

授权日在本计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、广田股份股东大会审议批准后由公司董事会确定授予部分期权的授权日应自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，届时由公司召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序授权日必须为交易日，且不得为下列区间日：

1、定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日等待期

指*期权授予后至*期权可行权日之间的时间，本计划等待期为1年可行权日

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在本计划通过后，授予的*期权自授权日起满12个月后可以开始行权可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

1、公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日

上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所中小板*上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项

激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行权的*期权不得行权禁售期

禁售期是指对激励对象行权后所获*进行售出限制的时间段本激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司*在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益

3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司*应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定

七、*期权的行权价格或行权价格的确定方法本次授予的*期权的行权价格本次授予的*期权的行权价格为元

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本次授予的*期权的行权价格的确定方法

本次授予的*期权的行权价格取下列两个价格中的较高者：

1、*期权激励计划草案摘要公布前1交易日的公司标的*收盘价（元）；

2、*期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的*平均收盘价（元）八、激励对象获授权益、行权的条件*期权的获授条件

激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授*期权：

1、广田股份未发生以下任一情形：

最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；中国证监会认定的其他情形2、激励对象未发生以下任一情形：

最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的*期权的行权条件

激励对象行使已获授的*期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条件：

1、行权安排：

本激励计划的有效期为自*期权授权日起最长不超过4年，每份*期权自相应的授权日起4年内有效本计划授予的*期权自本期激励计划授权日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

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■激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行权的*期权不得行权各期可行权的部分必须在对应行权时间内的最后一个交易日前完成行权，不可以与之后的可行权部分统一行权，逾期期权不得行权，未行权的则注销

2、行权条件：

本计划授予在—XX年的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件各年度绩效考核目标如表所示：

■以上净利润增长率与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据；若公司发生再*行为，则*当年以扣除*数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据

由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销若根据《*期权激励计划实施考核办法》，激励对象考核不合格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的*期权即被取消

除此之外，*期权等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负

若根据《深圳广田装饰集团股份有限公司*期权激励计划实施考核办法》，激励对象考核不合格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的*期权即被取消

九、*期权激励计划的调整方法和程序*期权数量的调整方法

若在行权前公司有资本公积转增股本、派送*红利、*拆细、配股或缩股等事项，应对*期权数量进行相应的调整调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送*红利、*拆细Q＝Q0×

其中：

Q0为调整前的*期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送*红利、*拆细的比率；Q为调整后的*期权数量

2、配股

Q＝Q0×P1×/

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其中：

Q0为调整前的*期权数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例；Q为调整后的*期权数量

3、缩股Q＝Q0