三大体系文件编写.ppt

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1欢迎参加质量/职业健康安全/环境管理体系文件编写培训2课课程程安安排排1111、QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的作用文件的作用文件的作用文件的作用2222、标准对、标准对、标准对、标准对QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的要求文件的要求文件的要求文件的要求3333、QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的结构要求文件的结构要求文件的结构要求文件的结构要求4444、QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件编制的原则文件编制的原则文件编制的原则文件编制的原则5555、QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件编制的步骤和技巧文件编制的步骤和技巧文件编制的步骤和技巧文件编制的步骤和技巧6666、编写、编写、编写、编写QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的文字要求文件的文字要求文件的文字要求文件的文字要求7777、文件的管理控制与文件的标识、文件的管理控制与文件的标识、文件的管理控制与文件的标识、文件的管理控制与文件的标识8888、QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的编号文件的编号文件的编号文件的编号9999、文件的编制的一般方法、文件的编制的一般方法、文件的编制的一般方法、文件的编制的一般方法311、QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的作用文件的作用（2-12-12-12-1）QMS/OHS/EMS文件确定了职责的分配和活动的程序，是企业内部的“法规”。

是企业开展内部培训的依据4是管理体系审核的依据。

11、QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的作用文件的作用（2-22-22-22-2）使管理体系改进有法可依、有章可循、有据可查。

5该说的要说到说到要做到做到要记录即遵循即遵循5W1H5W1H法则。

法则。

622、标准对、标准对QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的要求文件的要求ISO9001ISO9001标准标准4.2.34.2.3文件控制文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。

记录是一种特殊类型的文件，应依据质量管理体系所要求的文件应予以控制。

记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。

的要求进行控制。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜性；文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜性；b）必要时对文件进行评审与更新并再次批准；必要时对文件进行评审与更新并再次批准；c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e）确保文件保持清晰、易于识别；确保文件保持清晰、易于识别；f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；确保外来文件得到识别，并控制其分发；g）防防止止作作废废文文件件的的非非预预期期使使用用，若若因因任任何何原原因因而而保保留留作作废废文文件件时时，对对这这些文件进行适当的标识。

些文件进行适当的标识。

7OHSAS18001OHSAS180014.4.44.4.4文件文件组织应以适当的媒介（如：

纸或电子形式）组织应以适当的媒介（如：

纸或电子形式）建立并保持下列信息：

建立并保持下列信息：

aa）描述管理体系核心要素及其相互作用；描述管理体系核心要素及其相互作用；bb）提供查询相关文件的途径。

提供查询相关文件的途径。

注：

重要的是按有效性和效率要求使文件数量尽可注：

重要的是按有效性和效率要求使文件数量尽可能能少少。

22、标准标准对对QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS文件的要求文件的要求8组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：

文件和资料，以确保：

a）文件和资料易于查找；文件和资料易于查找；b）对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；由被授权人员确认其适宜性；c）凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；d）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；回，或采取其他措施防止误用；e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识案文件和资料予以适当标识。

OHSAS18001OHSAS18001标准标准4.4.54.4.5文件和资料控制文件和资料控制9ISO14001ISO14001标准标准4.4.44.4.4、4.4.54.4.5文件和文件文件和文件控制条款控制条款对体系文件的结构和控制（编制、审核、批准、标对体系文件的结构和控制（编制、审核、批准、标识、发放、使用、修改、更新、作废）作出了同样识、发放、使用、修改、更新、作废）作出了同样的规定要求。

的规定要求。

10ISO9001ISO9001标准要求制定的六个文件化程序标准要求制定的六个文件化程序4.2.34.2.3文文文文件件件件控控控控制制制制QP423QP4234.2.44.2.4记记记记录录录录的的的的控控控控制制制制QP424QP4248.2.28.2.2内内内内部部部部审审审审核核核核QP822QP8228.38.3不不不不合合合合格格格格品品品品控控控控制制制制QP830QP8308.5.28.5.2纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施QP852QP8528.5.38.5.3预预预预防防防防措措措措施施施施QP853QP853注：

注：

注：

注：

本标准出现本标准出现本标准出现本标准出现“形成文件的程序形成文件的程序形成文件的程序形成文件的程序”之处，即要之处，即要之处，即要之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。

111800118001标准要求建立的程序文件标准要求建立的程序文件：

（1）

（1）

（1）

（1）危险源辨识，风险评价与风险控制程序；危险源辨识，风险评价与风险控制程序；危险源辨识，风险评价与风险控制程序；危险源辨识，风险评价与风险控制程序；（4.3.1）（4.3.1）（4.3.1）（4.3.1）

（2）

（2）

（2）

（2）法律、法规及其他要求获取、更新程序；法律、法规及其他要求获取、更新程序；法律、法规及其他要求获取、更新程序；法律、法规及其他要求获取、更新程序；（4.3.2）（4.3.2）（4.3.2）（4.3.2）（3）（3）（3）（3）目标、指标、管理方案控制程序；目标、指标、管理方案控制程序；目标、指标、管理方案控制程序；目标、指标、管理方案控制程序；（4.3.3（4.3.3（4.3.3（4.3.3、4.3.4）4.3.4）4.3.4）4.3.4）（4）（4）（4）（4）教育培训程序；教育培训程序；教育培训程序；教育培训程序；（4.4.2）（4.4.2）（4.4.2）（4.4.2）（5）（5）（5）（5）协商与交流管理程序；协商与交流管理程序；协商与交流管理程序；协商与交流管理程序；（4.4.3）（4.4.3）（4.4.3）（4.4.3）（6）（6）（6）（6）文件和资料管理程序文件和资料管理程序文件和资料管理程序文件和资料管理程序；（4.4.5）（4.4.5）（4.4.5）（4.4.5）（7）（7）（7）（7）运行控制管理程序；运行控制管理程序；运行控制管理程序；运行控制管理程序；（4.4.6）（4.4.6）（4.4.6）（4.4.6）（8）（8）（8）（8）应急预案与响应控制程序；应急预案与响应控制程序；应急预案与响应控制程序；应急预案与响应控制程序；（4.4.7）（4.4.7）（4.4.7）（4.4.7）（9）（9）（9）（9）绩效测量和监测控制程序；绩效测量和监测控制程序；绩效测量和监测控制程序；绩效测量和监测控制程序；（4.5.1）（4.5.1）（4.5.1）（4.5.1）（10）（10）（10）（10）事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正与预防措施管理程序纠正与预防措施管理程序纠正与预防措施管理程序纠正与预防措施管理程序；（4.5.2）（4.5.2）（4.5.2）（4.5.2）（11）（11）（11）（11）记录管理控制程序记录管理控制程序记录管理控制程序记录管理控制程序；（4.5.3）（4.5.3）（4.5.3）（4.5.3）（12）（12）（12）（12）内部审核程序内部审核程序内部审核程序内部审核程序。

（4.5.4）（4.5.4）（4.5.4）（4.5.4）121400114001标准要求建立的程序文件标准要求建立的程序文件：

（1）

（1）

（1）

（1）环境因素识别与控制程序；环境因素识别与控制程序；环境因素识别与控制程序；环境因素识别与控制程序；（4.3.1）（4.3.1）（4.3.1）（4.3.1）

（2）

（2）

（2）

（2）法律、法规及其他要求获取、更新程序；法律、法规及其他要求获取、更新程序；法律、法规及其他要求获取、更新程序；法律、法规及其他要求获取、更新程序；（4.3.2）（4.3.2）（4.3.2）（4.3.2）（3）（3）（3）（3）目标、指标、管理方案控制程序；目标、指标、管理方案控制程序；目标、指标、管理方案控制程序；目标、指标、管理方案控制程序；（4.3.3（4.3.3（4.3.3（4.3.3、4.3.4）4.3.4）4.3.4）4.3.4）（4）（4）（4）（4）教育培训程序；教育培训程序；教育培训程序；教育培训程序；（4.4.2）（4.4.2）（4.4.2）（4.4.2）（5）（5）（5）（5）协商与交流管理程序；协商与交流管理程序；协商与交流管理程序；协商与交流管理程序；（4.4.3）（4.4.3）（4.4.3）（4.4.3）（6）（6）（6）（6）文件和资料管理程序文件和资料管理程序文件和资料管理程序文件和资料管理程序；（4.4.5）（4.4.5）（4.4.5）（4.4.5）（7）（7）（7）（7）运行控制管理程序；运行控制管理程序；运行控制管理程序；运行控制管理程序；（4.4.6）（4.4.6）（4.4.6）（4.4.6）（8）（8）（8）（8）应急预案与响应控制程序；应急预案与响应控制程序；应急预案与响应控制程序；应急预案与响应控制程序；（4.4.7）（4.4.7）（4.4.7）（4.4.7）（9）（9）（9）（9）绩效测量和监测控制程序；绩效测量和监测控制程序；绩效测量和监测控制程序；绩效测量和监测控制程序；（4.5.1）（4.5.1）（4.5.1）（4.5.1）（10）（10）（10）（10）合规性评价控制程序；合规性评价控制程序；合规性评价控制程序；合规性评价控制程序；（4.5.2）（4.5.2）（4.5.2）（4.5.2）（11）（11）（11）（11）不符合、不符合、不符合、不符合、纠正与预防措施管理程序纠正与预防措施管理程序纠正与预防措施管理程序纠正与预防措施管理程序；（4.5.3）（4.5.3）（4.5.3）（4.5.3）（12）（12）（12）（12）记录管理控制程序记录管理控制程序记录管理控制程序记录管理控制