东兴证券第三方存管培训(入职).ppt

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第三方存管业务培训第三方存管业务培训XX营业部营业部2009年年7月月10/28/20221第三方存管内容导引内容导引v第三方存管业务规定第三方存管业务规定v第三方存管业务定义第三方存管业务定义v第三方存管对客户服务的提升体现第三方存管对客户服务的提升体现v东兴证券东兴证券XX营业部为客户提供的存管银行营业部为客户提供的存管银行v三方存管各家存管银行开、销、变更帐户三方存管各家存管银行开、销、变更帐户v三方存管问题答疑汇总三方存管问题答疑汇总v互动交流互动交流东兴证券股份有限公司2CompanyLogo第三方存管业务规定第三方存管业务规定v新证券法第一百三十九条规定新证券法第一百三十九条规定,证券公司客户的交易结算证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行资金应当存放在商业银行,以每个客户名义单独立户管理。

以每个客户名义单独立户管理。

v证监会推行证监会推行“第三方存管第三方存管”制度，主要是为了从制度上制度，主要是为了从制度上避免券商挪用客户证券交易结算资金，有效的防范系统避免券商挪用客户证券交易结算资金，有效的防范系统风险，更好的保护投资者的合法利益。

风险，更好的保护投资者的合法利益。

v实施保证金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户实施保证金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户保证金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收保证金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收东兴证券股份有限公司3CompanyLogo第三方存管业务定义第三方存管业务定义v-客户交易结算资金第三方存管客户交易结算资金第三方存管v-简称简称“第三方存管第三方存管”，是指证券公司客户证券交易，是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金存取、转账与资金交收求，负责客户资金存取、转账与资金交收,证券交易操作证券交易操作保持不变。

保持不变。

v-券商将投资者的交易结算资金（即一般所称客户券商将投资者的交易结算资金（即一般所称客户“保保证金证金”）委托商业银行单独立户进行存管，存管银行按照）委托商业银行单独立户进行存管，存管银行按照法律、法规要求，负责完成投资者的资金存取、交易结算法律、法规要求，负责完成投资者的资金存取、交易结算资金账户与银行存款账户之间的封闭式资金划转。

资金账户与银行存款账户之间的封闭式资金划转。

v该业务遵循该业务遵循“券商管证券，银行管资金券商管证券，银行管资金”的原则，将投资的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。

者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。

东兴证券股份有限公司4CompanyLogo第三方存管对客户服务的提升体现第三方存管对客户服务的提升体现资金更放心：

券商管证券，银行管资金，客户证券交易结算资资金更放心：

券商管证券，银行管资金，客户证券交易结算资金的安全有银行和券商的双重信用作为保障，确保客户资金金的安全有银行和券商的双重信用作为保障，确保客户资金的兑付，客户资金的安全最大限度上得到保障。

的兑付，客户资金的安全最大限度上得到保障。

有利于争取融资融券、股指期货等创新业务资格，根据证监会有利于争取融资融券、股指期货等创新业务资格，根据证监会的要求，融资融券、股指期货等创新业务的开展都必须建立的要求，融资融券、股指期货等创新业务的开展都必须建立在第三方存管的基础上，上线第三方存管，为争取创新业务在第三方存管的基础上，上线第三方存管，为争取创新业务赢得先机。

赢得先机。

存取更省心：

客户可以通过银行柜台，电话银行，网上银行，存取更省心：

客户可以通过银行柜台，电话银行，网上银行，ATMATM机等多种方式进行资金的存取和使用；可以通过银行柜机等多种方式进行资金的存取和使用；可以通过银行柜台，券商柜台，券商委托电话等多种方式完成资金划转。

台，券商柜台，券商委托电话等多种方式完成资金划转。

服务更贴心：

同时成为券商和银行的客户，可以享受券商和银服务更贴心：

同时成为券商和银行的客户，可以享受券商和银行的各种综合理财服务。

行的各种综合理财服务。

东兴证券股份有限公司5CompanyLogo东兴东兴证券为客户提供的存管银行证券为客户提供的存管银行

（一）

（一）v工行存管工行存管-存折、银行卡均支持签约，系统稳定，不支持异地签约；存折、银行卡均支持签约，系统稳定，不支持异地签约；预指定后改为其他存管银行可以直接三方存管销户处理；预指定后待预指定后改为其他存管银行可以直接三方存管销户处理；预指定后待银行确认可以再次预指定，也可以选择单边销户银行确认可以再次预指定，也可以选择单边销户（各营业部根据实际各营业部根据实际情况修改情况修改,下同下同）；v农行存管农行存管-银行卡支持签约，系统待完善，异地卡支持在我券商一站银行卡支持签约，系统待完善，异地卡支持在我券商一站式办理；式办理；预指定后改为其他存管银行可以直接三方存管销户处理预指定后改为其他存管银行可以直接三方存管销户处理；v中行存管中行存管-银行卡支持签约，系统待完善，异地卡暂不支持；银行卡支持签约，系统待完善，异地卡暂不支持；v建行存管建行存管-存折、银行卡均支持签约，建议采用存折，支持异地签约；存折、银行卡均支持签约，建议采用存折，支持异地签约；东兴证券股份有限公司6CompanyLogo东兴东兴证券为客户提供的存管银行证券为客户提供的存管银行

（二）

（二）v招商存管招商存管-银行卡支持签约，网银操作方便快捷，暂不支银行卡支持签约，网银操作方便快捷，暂不支持异地签约；持异地签约；v交行存管交行存管-银行卡支持签约，网银操作安全稳定，暂不支银行卡支持签约，网银操作安全稳定，暂不支持异地签约；预指定后改为其他存管银行可以直接三方存持异地签约；预指定后改为其他存管银行可以直接三方存管销户处理管销户处理；v深发存管深发存管-银行卡支持签约，系统稳定，支持异地签约银行卡支持签约，系统稳定，支持异地签约；v兴业存管兴业存管银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再去银行签约，暂不支持异地签约；去银行签约，暂不支持异地签约；预指定后可以直接三方预指定后可以直接三方存管销户处理存管销户处理东兴证券股份有限公司7CompanyLogo东兴东兴证券为客户提供的存管银行证券为客户提供的存管银行（三）（三）v天津银行天津银行-银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再去银行签约，暂不支持异地签约；去银行签约，暂不支持异地签约；预指定后可以直接三方预指定后可以直接三方存管销户处理存管销户处理v北京银行北京银行-银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再去银行签约，暂不支持异地签约；去银行签约，暂不支持异地签约；预指定后可以直接三方预指定后可以直接三方存管销户处理存管销户处理v民生银行民生银行-银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再去银行签约，暂不支持异地签约；去银行签约，暂不支持异地签约；预指定后可以直接三方预指定后可以直接三方存管销户处理存管销户处理v华夏银行华夏银行-银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再银行卡支持签约，券商一站式办理常失败需再去银行签约，暂不支持异地签约；去银行签约，暂不支持异地签约；预指定后可以直接三方预指定后可以直接三方存管销户处理存管销户处理东兴证券股份有限公司8CompanyLogo三方存管各家存管银行开、销、变更帐户三方存管各家存管银行开、销、变更帐户存管银行存管银行开立操作开立操作销户操作销户操作变更存管银变更存管银行帐号行帐号带资金开立带资金开立工商银行工商银行券商指定券商指定工行签约工行签约券商办理券商办理工行办理工行办理可带资金开通可带资金开通农业银行农业银行券商指定券商指定券商签约券商签约券商一站式办理券商一站式办理券商指定券商指定农行签约农行签约券商办理券商办理农行办理农行办理可带资金开通可带资金开通中国银行中国银行券商指定券商指定中行签约中行签约中行一站式办理中行一站式办理券商一站式办理券商一站式办理券商办理券商办理中行办理中行办理可带资金开通可带资金开通建设银行建设银行券商指定券商指定建行签约建行签约券商办理券商办理建行办理建行办理不可带资金开通不可带资金开通深圳发展深圳发展券商指定券商指定深发签约深发签约深发行一站式办理深发行一站式办理券商办理券商办理深发行办理深发行办理可带资金开通可带资金开通招商银行招商银行券商指定券商指定招行签约招行签约券商办理券商办理招行办理招行办理可带资金开通可带资金开通交通银行交通银行券商指定券商指定交行签约交行签约券商办理券商办理交行办理交行办理可带资金开通可带资金开通兴业银行兴业银行券商指定券商指定兴业签约兴业签约券商一站式办理券商一站式办理券商办理券商办理兴业行办理兴业行办理可带资金开通可带资金开通东兴证券股份有限公司9CompanyLogo三方存管各家存管银行开、销、变更帐户三方存管各家存管银行开、销、变更帐户存管银行存管银行开立操作开立操作销户操作销户操作变更存管银变更存管银行帐号行帐号带资金开立带资金开立XXXX银行银行券商指定券商指定工行签约工行签约券商办理券商办理工行办理工行办理可带资金开通可带资金开通XXXX银行银行券商指定券商指定券商签约券商签约券商一站式办理券商一站式办理券商指定券商指定农行签约农行签约券商办理券商办理农行办理农行办理可带资金开通可带资金开通XXXX银行银行券商指定券商指定中行签约中行签约中行一站式办理中行一站式办理券商一站式办理券商一站式办理券商办理券商办理中行办理中行办理可带资金开通可带资金开通XXXX银行银行券商指定券商指定建行签约建行签约券商办理券商办理建行办理建行办理不可带资金开通不可带资金开通XXXX银行银行券商指定券商指定深发签约深发签约深发行一站式办理深发行一站式办理券商办理券商办理深发行办理深发行办理可带资金开通可带资金开通XXXX银行银行券商指定券商指定招行签约招行签约券商办理券商办理招行办理招行办理可带资金开通可带资金开通XXXX银行银行券商指定券商指定交行签约交行签约券商办理券商办理交行办理交行办理可带资金开通可带资金开通东兴证券股份有限公司10CompanyLogo三方存管问题答疑汇总三方存管问题答疑汇总一一问：

银行结算账户卡发生丢失怎么办？

问：

银行结算账户卡发生丢失怎么办？

答：

客户本人前临银行柜台办理客户交易结算帐户卡变更业务。

答：

客户本人前临银行柜台办理客户交易结算帐户卡变更业务。

二二问：

客户如何修改客户资料？

问：

客户如何修改客户资料？

答：

客户的电话号码、通讯地址等信息资料可在营业部柜台和或到答：

客户的电话号码、通讯地址等信息资料可在营业部柜台和或到指定银行网点进行修改。

姓名、身份证件号码的修改则须根据银行和指定银行网点进行修改。

姓名、身份证件号码的修改则须根据银行和证券公司的相关业务规定办理，银行与券商资料必须保持一致。

证券公司的相关业务规定办理，银行与券商资料必须保持一致。

三三问：

问：

客户销户如何办理？

客户销户如何办理？

答答:

客户本人前来券商开户营业部填写三方存管业务变更申请表，客户本人前来券商开户营业部填写三方存管业务变更申请表，券商柜员按照客户申请办理客户资金利息归本、结息通知，随后将客券商柜员按照客户申请办理客户资金利息归本、结息通知，随后将客户资金转出至银行卡，第二日前来营业部办理三方存管销户。

户资金转出至银行卡，第二日前来营业部办理三方存管销户。

四四问：

问：

客户三方存管办理时间是什么？

客户三方存管办理时间是什么？

答：

答：

交易时间办理三方存管预指定、存管签约等业务。

交易时间办理三方存管预指定、存管签约等业务。

东兴证券股份有限公司11CompanyLogo三方存管问题答疑汇总三方存管问题答疑汇总五五问：

问：

机构户三方存管操作方式？

机构户三方存管操作方式？

答：

答：

三方存管机构户银证转帐支持方式为：

银行柜面办理。

三方存管机构户银证转帐支持