OHSAS18001内部审核员培训(审核技巧).ppt

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OHSAS18001OHSAS18001内部审核员培训内部审核员培训审核技巧审核技巧广州共生代管理顾问公司广州共生代管理顾问公司GSDManagementConsultingGSDManagementConsulting主要内容主要内容11、系统方法、系统方法22、审核技巧、审核技巧33、不符合的发现与处理、不符合的发现与处理44、内审报告、内审报告11审核方法审核方法文件评审文件评审记录查阅记录查阅现场调查现场调查员工访谈员工访谈22审核技巧审核技巧2.12.1审核思路审核思路2.22.2现场审核技巧现场审核技巧2.32.3审核工作方法审核工作方法2.42.4审核活动的控制审核活动的控制2.52.5审核结果的控制审核结果的控制2.12.1审核思路审核思路2.1.12.1.1系统策划的审核系统策划的审核系统基础：

危险源系统基础：

危险源-目标指标方案目标指标方案系统的全貌系统的全貌v标准:

覆盖OHSAS18001标准要素的要求v体系结构:

文件的逻辑性与系统性体系的逻辑：

体系的逻辑：

v部门运行与活动危险源重要危险源目标指标方案控制手段（程序指导书检查表）控制方法的选择思路控制方法的选择思路:

v消除有害的危险源v减少有害的危险源v控制或安全防护v个人保护v管理制度v能力、经验、意识v应急2.1.22.1.2文件和记录审核文件和记录审核（注意普遍的问题与特殊问题、重要点（注意普遍的问题与特殊问题、重要点提问提问）入手入手v部门职责v工艺流程图、设备清单、物料清单危险源识别、风险评价和风险控制危险源识别、风险评价和风险控制v识别方法、步骤：

例子v识别疏忽、遗漏？

v评价错误、不严谨？

v新设备、新材料、新工艺？

v风险分级、控制要求？

v定期评审？

2.1.22.1.2文件和记录审核文件和记录审核方针、目标、管理方案方针、目标、管理方案v方针内容v方针传达？

v目标制定：

方针、风险、法律法规、监测、员工意见、管理评审v目标的内容v方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审v目标与方案的传达（沟通）法律法规、文件控制、记录控制法律法规、文件控制、记录控制v法规的收集、适用性判断、清单、传达、实施v法规符合性评审v文件清单、发放、使用？

v记录清单、填写、评审2.1.22.1.2文件和记录审核文件和记录审核培训、能力、沟通培训、能力、沟通v培训计划v培训内容：

职责、方针、法规、程序、应急v培训记录v资质及重点关照人员v沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反馈方式及结果采购及相关方的管理采购及相关方的管理v沟通、识别、选择、监督、考核、资质2.1.22.1.2文件和记录审核文件和记录审核监测、不符合监测、不符合v监测内容、监测计划、监测方式v监测结果处理（尤其是法规要求的监测）v不符合的来源v不符合报告：

实施前评审、内容2.1.22.1.2文件和记录审核文件和记录审核运行控制运行控制v个人防护用品v特种设备v应急v重点在现场！

关键是记录、证据！

关键是记录、证据！

2.1.32.1.3作业场所审核作业场所审核人员：

人员：

v方针v岗位职责v主要危险源及控制要求v员工代表及反映意见的方式v应急反映：

消防器材的使用v操作规程v个人防护用品的使用案例：

案例：

HKQAAHKQAA对危险品生产工厂的审核对危险品生产工厂的审核2.1.32.1.3作业场所审核作业场所审核现场状况现场状况v危害因素：

识别、监测、处理v危险因素：

识别、控制v通风及空气质量v特殊地点的要求：

化工仓、电气要求、易燃可燃物的管理v消防设施的保管v安全标志案例：

案例：

HKQAAHKQAA对某机械工厂的审核对某机械工厂的审核2.1.32.1.3作业场所审核作业场所审核设备设施设备设施v危险源识别v安全操作规程（文件）v明显安全隐患v设备操作v设备检查和管理要求2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点方针v1抽查现场员工，是否熟知职业健康安全方针？

v2、方针的制定有无经过最高管理者批准？

v3、方针的内容有否包括持续改进的承诺及至少遵守有关现行适用的OH&S法规和组织遵循其他要求的承诺v4、方针如何向员工传达？

v5、方针如何为相关方所获取？

v6、方针有否定期进行评审？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的危险？

2、外来人员包括哪些？

有否识别外来人员的风险？

3、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？

4、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？

5、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？

6、查阅需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文件的要求？

7、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行控制？

8、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？

9、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否符合规定的要求？

10、危险源辨识、风险评估结果有否定期进行更新？

11、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：

该方法是否是预防性的？

有否提供风险分级？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、如何识别及获取法律法规及其他要求？

2、查看法律法规及其他要求清单，以判断有否没有识别的法律法规3、如何保持信息的更新？

更新的方法是否符合程序文件的要求？

4、如何将法令规章与其他要求的信息提供给其员工？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、公司及各部门有否建立并保持文件化的OH&S目标。

2、可以量化的目标有否量化？

3、目标有否定期评审？

4、目标有否每年更新？

更新的目标能否反映持续改进的承诺？

5、在建立与评审目标时，有否考虑法律与其他要求、自身职业健康安全危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？

6、目标有否符合职业健康安全方针2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、制定管理方案能否帮助组织达到其目标？

2、管理方案有否规定实现职业健康安全目标的职责和权限？

3、管理方案有否规定实现目标的方法和时间表？

4、有否定期和在计划时间内对职业健康安全管理方案进行评审？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、有否对以下人员的职责加以规定？

各级管理人员；操作工及其他员工；职业安全健康培训工作的负责人；对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；特种作业人员或职业安全健康专业人员；员工代表。

2、职业安全健康职责和权限如何向相关人员进行有效传达？

3、提供的资源是否充足？

4询问管理者代表、部门人员和员工代表，是否清楚本人在体系中的职责？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、有否制定培训计划？

如有，培训计划能否按期实施？

2、培训内容是否符合标准及程序文件的要求，包括：

体系文件、主要危险源分布及风险控制要求、法律法规、应急准备和响应等3、询问现场人员：

是否了解岗位的重大环境因素及其对环境的可能产生的影响？

是否了解中度以上风险及其对健康安全可能产生的影响？

是否了解相关法律法规？

以验证培训效果4、特种作业人员有否定期进行培训，能否做到持证上岗？

5、培训内容是否符合被培训人员的层次及工作特点？

6、是否对相关方进行了培训？

7、培训计划的实施、培训记录的管理是否符合程序文件的要求？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、有否制定协商计划，以规定协商的形式、内容及时间安排？

2如何将有关健康安全信息传达到全体员工？

3询问现场员工，主要是通过什么渠道获取职业健康安全信息？

4询问现场员工，是否知道如何向公司提出有关职业健康安全方面的问题及建议？

5、员工是否提出职业健康方面的建议？

如有，公司如何处理？

6、有否设置员工代表并规定其职责？

7、员工代表是否清楚本人的职责？

8、员工有否参与风险管理方针和程序的制定和评审；如有，如何参与？

9、员工有否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；如有，如何参与？

10、员工是否了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表？

11、公司有否将一些与职业健康有关的重大事项及时传达给员工？

如事故信息、作业环境检测结果、员工意见及反馈情况、职业健康安全改善情况？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、文件体系有否覆盖标准核心要素？

2、文件的查询采用何种方式？

是否畅通？

3、文件能否覆盖企业的活动、过程？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写、修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求？

2、查阅文件发放明细表，文件是否发放到关键岗位，检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现行、有效、受控版本？

3、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是现行的版本？

4、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用？

5、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案性文件和资料是否予以标识？

6、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、一些主要的活动或过程，是否制定了文件，包括特种设备、主要生产设备、危险性大的作业活动及设备操作、作业环境的安全控制等？

2、有否对采购设备的安全管理进行控制？

3、对于相关方的安全管理有否按照文件的要求进行控制？

4、危险化学品的管理是否符合国家法规及程序文件的要求？

5、对于生产设备设施、主要的工艺过程是否进行控制？

6、特种设备的安全管理是否符合国家法规及程序文件的要求？

7、建设项目是否符合“三同时”的要求？

8、电气设备的使用是否符合国家法规及程序文件的要求？

9、生产辅助设施如食堂、通风空调设备、管网、空压机站、饮用水池、浴室、医务室是否符合程序文件的要求？

10、一些作业活动，如生产作业、维修作业、出差、上下班、绿化、清洁等作业活动及过程是否符合程序文件的要求？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、有否识别潜在的紧急状况？

2、针对潜在的紧急情况有否制定应急措施？

3、有否针对潜在的紧急情况进行演练？

4、在紧急情况发生及演练后，有否评审应急预案？

5、有否对员工进行有关紧急情况应急处理的培训？

6、是否准备有应急设备？

应急设备有否按照程序文件或设备的保养要求进行保养？

7、识别的潜在紧急情况是否能在危险源识别及风险评价中得到体现？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、有否制定监测计划？

2、监测计划的监测项目、监测频次、监测方式是否符合国家法规的要求？

3、有否按计划实施监测计划？

4、有否定期对目标的实施情况、法律法规的符合情况进行评审？

5、日常的监测活动是否符合程序文件的要求？

6、监测中发现的不符合有否制定计划进行整改？

7、有否制定检测设备的保养计划？

8、检测设备的使用、维护管理是否符合国家法规及程序文件的要求？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、对于事故、事件、不符合的处理和调查是否符合符合国家法规及程序文件的要求？

2、针对事故、事件、不符合的纠正和预防措施是否符合事故、事件、不符合的性质和规模？

3、纠正和预防措施是否在实施前进行风险评价？

4、纠正和预防措施是否按期完成？

5、纠正和预防措施完成后有否对其有效性进行验证？

6、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、有否制定记录清单？

2、记录清单能否反映职业安全健康的主要内容？

3、记录的标识、保存和处置是否符合程序文件的要求？

4、记录的填写、使用、查阅、保管是否符合程序文件的要求？

5、对于反映的有关体系运营绩效的记录有否定期分析？

6、一些特别的记录，如体检记录、事故记录、作业环境的检测记录的保存期限及保存方式是否符合国家法律法规及程序文件的要求？

2.1.42.1.4要素审核要点要素审核要点1、有否定期进行内审？

2、内审有无制定计划？

3、内审人员有无资格证？

4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？

5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？

6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？

2.1.42.1.4要素