EHS内审员审核知识和技巧.ppt

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环境职业健康安全管理体系内审员环境职业健康安全管理体系内审员环境职业健康安全管理体系内审员环境职业健康安全管理体系内审员审核知识和审核技巧审核知识和审核技巧审核知识和审核技巧审核知识和审核技巧环境职业健康安全管理体系审核环境职业健康安全管理体系审核第一部分：

审核概述第一部分：

审核概述第二部分：

审核准备第二部分：

审核准备第三部分：

审核实施第三部分：

审核实施第四部分：

审核结果跟踪第四部分：

审核结果跟踪第五部分：

案例分析第五部分：

案例分析第一部分第一部分审核概述审核概述定义定义审核审核：

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满：

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程过程注注1：

内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组：

内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。

织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。

注注2：

外部审核包括通常所说的：

外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。

第二方审核由组。

第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求（如织进行，这类组织提供符合要求（如GB/T19001和和GB/T24001-1996）的认证或注册。

的认证或注册。

注注3：

当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为：

当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核合并审核”。

注注4：

当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为：

当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核联合审核”。

定义（续）定义（续）审核准则：

审核准则：

审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。

注：

审核准则用作与审核证据进行比较的依据注：

审核准则用作与审核证据进行比较的依据审核证据：

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信审核证据：

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息息注：

审核证据可以是定性的或定量的注：

审核证据可以是定性的或定量的审核发现：

将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果审核发现：

将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：

审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会注：

审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会审核结论：

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果审核结论：

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果定义（续）受审核方：

受审核的用人单位委托方：

提出审核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是客户）审核组：

受委派承担审核的一组或一名审核员。

往往由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。

内审中，不会有技术专家以及见习审核员审核组长：

主持和从事审核工作的人员。

技术专家：

为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作的人员。

审核准则、审核证据、审核发现、审核结论审核准则、审核证据、审核发现、审核结论的关系的关系审核准则审核准则审核证据审核证据审核发现审核发现审核结论审核结论审核目标审核目标定义（续）定义（续）环境职业健康安全管理体系审核环境职业健康安全管理体系审核：

客观客观地获取地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理体系审核准则的一个体系审核准则的一个系统化系统化，并形成，并形成文件文件的验证过程，的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者包括将这一过程的结果呈报管理者环境职业健康安全管理体系审环境职业健康安全管理体系审核的类型核的类型内部审核内部审核外外部部审审核核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核认可、认证和审核员之间的关系认可、认证和审核员之间的关系认可机构认可机构认证机构认证机构审核员审核员审核员注册审核员注册国家权威国家权威获证组织获证组织国际认可国际认可国际认可论坛（成立于93年1月）中国合格评定国家认可委员会（CNAS）IAFIAF我国国家认可制度的组织机构图我国国家认可制度的组织机构图认可机构认可机构认证机构认证机构国家权威国家权威获证组织获证组织中国国家认证认可监督管理委员会中国国家认证认可监督管理委员会中国合格评定国家认可中心中国合格评定国家认可中心CNASCNAS管理体系认证管理体系认证机构机构审核员培审核员培训机构训机构审核员审核员组织的管理体系组织的管理体系中国认证中国认证认可协会认可协会CCAACCAA检测和校检测和校准实验室准实验室审核准则审核准则环境职业健康安全管理体系标准环境职业健康安全管理体系标准*ISO14001:

2004;ISO19011ISO14001:

2004;ISO19011*OHSAS18001:

2007OHSAS18001:

2007有关法律及其他要求有关法律及其他要求*组织适用的环境法律及其他要求组织适用的环境法律及其他要求*组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求环境职业健康安全管理体系文件环境职业健康安全管理体系文件*组织实施运行的管理手册、程序文件、作组织实施运行的管理手册、程序文件、作业指导书业指导书内审和外审的相同点内审和外审的区别项目内审外审内部审核的基本特点内部审核的基本特点客观性、独立性、公正性、系统性客观性、独立性、公正性、系统性管理者代表任命审核组长组成审核组管理者代表任命审核组长组成审核组由有资格的内审员进行由有资格的内审员进行可以是全面的，也可以是局部的审核可以是全面的，也可以是局部的审核一年中最好将全体部门及全部要素审核到一年中最好将全体部门及全部要素审核到内部审核员的资格要求内部审核员的资格要求培训培训l进行管理体系审核所依据的标准知识进行管理体系审核所依据的标准知识l检查、提问、评估和报告的技巧检查、提问、评估和报告的技巧l策划、组织、沟通和指导审核所需的能力策划、组织、沟通和指导审核所需的能力l取得培训证书取得培训证书经验经验l熟悉组织的生产过程、产品、服务，或熟悉组织的生产过程、产品、服务，或l部门的业务骨干部门的业务骨干内部审核员的能力内部审核员的能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力有关法律及其他要求的应用能力有关法律及其他要求的应用能力识别和评价环境因素与影响的能力识别和评价环境因素与影响的能力危险源识别和风险评价的能力危险源识别和风险评价的能力实施审核、控制审核过程的个人素质与能力实施审核、控制审核过程的个人素质与能力口头与书面表达能力口头与书面表达能力人际交往能力人际交往能力保持充分独立性、客观性的能力保持充分独立性、客观性的能力组织领导能力（组长）组织领导能力（组长）内内审审流流程程制定内审计划批准发布审核计划安排陪同人员资料准备明确审核任务NNY措施实施提交实施结果检查N首次会议审核实施不合格项记录确认收集不合格项末次会议制定内审报告批准发布审核报告及纠正、预防措施报告NYY结案管理评审输入NY验证管理者代表体系专员内审员被审核对象制定内审检查表原因分析及制定措施内部审核计划内审检查表内部审核报告纠正、预防措施报告纠正、预防措施跟踪检查报告审核前的准备审核前的准备审核实施审核实施审核实施审核实施审核后的跟踪审核后的跟踪第二部分第二部分审核准备审核准备2.1制定内审计划2.2确定审核组成员2.3资料收集2.4文件评审2.5预先走访2.6编写检查表2.7分发审核计划2.8准备随身携带资料2.9准备好工作文件目录目录2.12.1制定内审计划制定内审计划l依据年度内审方案制定l需要经过公司管理者代表批准l内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制l按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间l一般情况下,应该明确以下项目:

审核目的：

例行的全面审核或针对特定目标的审核审核范围：

整个质量体系或只是特定部门或过程审核时间：

有限定的或可以灵活加以增减人员安排:

应考虑到：

回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点配合要求:

各部门的配合要求确定审核的目的范围依据确定审核的目的范围依据内审的目的内审的目的l验证实施的验证实施的EHSEHS的有效性的有效性l为持续改进提供依据为持续改进提供依据内审的范围，可以是内审的范围，可以是l组织的全部组织的全部l某一个或几个部门某一个或几个部门l某一区域某一区域内审依据即审核准则内审依据即审核准则2.12.1制定内审计划制定内审计划内审计划的种类集中式审核：

在较短时间内完成一次完整的审核滚动式：

在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核临时性审核：

针对特殊的部门或要素进行审核良好审核计划的要求：

良好审核计划的要求：

明确审核目的、范围、准则；明确受审核部门具体的审核内容或要素；明确具体的审核时间；明确受审核人员及会议参加人员；明确审核实施的审核员；应该安排审核组总结时间；审核计划应该有专门的拟制人、批准人审核计划举例集中式审核计划举例集中式判断:

此审核计划存在那些不足?

审核计划存在的问题缺少关于审核目的、范围、准则的描述；未明确受审核部门具体的审核内容或要素；化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间；未明确受审核人员及会议参加人员；每半天、每天增加审核组总结为宜；缺少计划的拟制、确认审核计划举例审核计划举例-滚动式滚动式练习一：

内审计划制定练习一：

内审计划制定假设本公司计划在8月14-16日进行ISO14001内部审核，请据此制定内审计划。

2.22.2确定审核组成员确定审核组成员任命审核组长根据审核所需的专业技能选择成员根据审核员所在的部门确定审核员,避免同部门审核保证审核员的相对独立性注意选择好审核小组长2.32.3资料收集资料收集受审核部门的基本情况（部门分析法）产品主要的技术规范以及行业标准、法规上次审核的情况（问题、纠正措施及其效果）以往事故发生情况体系文件审查（手册、程序、作业指导书）2.4文件评审文件评审文件包括：

包括手册、程序、作业指导书及必要的体系文件相关的法律文件、背景资料文件审核的要求了解并熟悉受审核方的EHS文件能否满足EHS标准的要求，即文件的符合性。

通过对EHS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的EHS情况，以便进行准备阶段的其它工作。

可以结合4.4.5b）一同进行，必要时进行修改。

内审员一定要熟悉内审员一定要熟悉EHS文件（手册、程序文件、作业指导书等）文件（手册、程序文件、作业指导书等）文件评审的目的：

是否符合审核要求了解文件的内容与要求为现场审核做准备在内部审核中要依据文件编写检查表2.4文件评审文件评审文件审核的内容：

是否覆盖标准的全部要素文件的逻辑性（层次结构、逻辑关系，避免出现相互引用）文件的系统性（一个问题在一个文件中解决，一个文件解决几个问题）各层次文件间的相互关系文件的适用性和可操作性文件对实际工作的指导作用（有效性）注：

现场审核中也包含文件评审的内容2.4文件评审文件评审内审中应审核的文件组织的通用文件：

方针、职责、适用的法律法规、文件控制、信息交流等受审核部门的工作文件：

职责、运行控制、应急准备、作业指导书与其他部门交叉的文件：

搬运、应急准备、监测、信息交流等计划性文件：

目标、指标，管理方案（和/或整改计划）、监测计划外来文件：

投诉处理、法规更新、监测报告等2.52.5预先走访预先走访适用于企业规模较大或分布较广时可由审核组长或其率领审核组成员进行走访也可以分组（基本确定分工后）针对性走访熟悉受审核部门的