8企业理论1.ppt

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高级管理学10/28/20221SchoolofEconomics&Management,河北工程大学高级管理学高级管理学第第88部分部分企业理论简介企业理论简介10/28/20222SchoolofEconomics&Management,河北工程大学企业理论主要参考文献企业理论主要参考文献n科科斯斯：

论论生生产产的的制制度度结结构构，上上海海三三联联书书店店，1994n科科斯斯等等：

财财产产权权利利与与制制度度变变迁迁，上上海海三三联联书书店店上海人民出版社，上海人民出版社，1994n陈陈郁郁编编：

企企业业制制度度与与市市场场组组织织交交易易费费用用经经济济学学文文选选，上上海海三三联联书书店店上上海海人人民民出出版版社社，1996。

n张仁德：

张仁德：

企业理论企业理论，高教出版社，高教出版社，2003。

n10/28/20223SchoolofEconomics&Management,河北工程大学1.1.企业理论的界定企业理论的界定（什么是企业理论什么是企业理论）n企业理论企业理论致力于解释企业产生的原因和企业组致力于解释企业产生的原因和企业组织的经济学含义织的经济学含义n企业理论企业理论打通了经济学与管理学的研究界限打通了经济学与管理学的研究界限10/28/20224SchoolofEconomics&Management,河北工程大学2.2.企业理论的创立企业理论的创立nRonaldH.Coase（科斯）1937年的论文企业的性质（Thenatureofthefirms）创立了现代企业理论，以解释企业的起源及规模决定的因素。

n研究研究“交易交易”并引入交易费用并引入交易费用（transactioncost）的概念，指出在交的概念，指出在交换经济中企业产生的根本原因。

换经济中企业产生的根本原因。

n打开了企业这个“黑匣子”。

10/28/20225SchoolofEconomics&Management,河北工程大学新古典经济学假设与缺陷新古典经济学假设与缺陷n完全理性、完备信息、企业同质、企业黑箱、资产通用等n厂商和消费者（生产和消费）两部门经济n忽略了交易费用。

现实经济运行中不可能如此润滑。

科斯认为市场交易能协调分工，但是完成市场交易是需要费用的。

诺斯估计交易费用占美国GNP的50%，张五常估计香港占GNP80%,有时甚至使交易无法进行。

n企业同质性假设。

认为企业垄断利润（租金）为零，忽视企业间的差异性。

10/28/20226SchoolofEconomics&Management,河北工程大学企业产生的原因企业产生的原因n“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”（R.H.Coase）企业是一种有别于市场的协调分工的方式（用行政命令代替市场交易）10/28/20227SchoolofEconomics&Management,河北工程大学企业的边界（规模）企业的边界（规模）n企业方式来协调交易也需要费用（行政管理费用）n企业的边界是由在企业内完成交易的费用与在市场上完成交易的费用相比较而确定的。

n规模扩大n规模缩小n均衡10/28/20228SchoolofEconomics&Management,河北工程大学3.3.企业理论的发展企业理论的发展（一一）n威廉姆森（Williamson）的企业理论（资产专用性理论）是对科斯理论的细化和可操作化n交易的规制结构（governancestructure）理论：

n市场和企业以及介于两者之间的不同规制结构看成一个连续的谱系。

n不同的交易特性（资产专用性、不确定性、交易的频率）适用不同的规制结构n目标是使生产费用和交易费用之和最小化10/28/20229SchoolofEconomics&Management,河北工程大学资产专用性理论资产专用性理论n关于交易的三个维度关于交易的三个维度n交易发生的频率交易发生的频率n交易不确定性的程度和种类交易不确定性的程度和种类n资产专用性程度资产专用性程度10/28/202210SchoolofEconomics&Management,河北工程大学资产专用性理论资产专用性理论n交易特性举例交易特性举例10/28/202211SchoolofEconomics&Management,河北工程大学企业理论的发展企业理论的发展（二二）n阿尔钦和德姆赛茨（Alchian,A.andDemsetz,H.）的企业理论（团队理论）；n团队生产（teamproduction）理论。

团队生产会诱致一种被称为企业的契约形式。

n企业的特征并不在于拥有更多的命令。

n团队生产的意义在于多项投入在一起合作生产的产出要大于各项投入分别生产的产出之和。

“技术上不可分离的实体”（technologicallynonseparableentity）（Williamson）n需要设置专职的监督者。

10/28/202212SchoolofEconomics&Management,河北工程大学企业理论的发展企业理论的发展（三三）n张五常（S.Cheung）1983年企业的契约性质“thecontractualnatureofthefirm”提出契约理论。

调和科斯和阿尔钦、德姆赛茨的企业理论的冲突。

n企业不是用非市场方式代替市场方式来交易分工，而是用劳动市场（要素市场）代替中间产品市场，是用一种市场取代了另一种市场，其实质是用一种契约取代了另一种契约。

n间接定价理论10/28/202213SchoolofEconomics&Management,河北工程大学间接定价理论间接定价理论n张五常张五常n张五常，张五常，19591959年在美国加州大学经济系师从现代年在美国加州大学经济系师从现代产权经济学创始人产权经济学创始人阿尔钦阿尔钦，19671967年获博士学位、年获博士学位、随后跟随诺贝尔经济获得主随后跟随诺贝尔经济获得主科斯科斯工作，工作，19691969年获年获聘西雅母华盛顿大学教授，聘西雅母华盛顿大学教授，19821982年至今任香港大年至今任香港大学教授。

张五常学教授。

张五常是新制度经济学和现代产权经济是新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一学的创始人之一。

19971997年，他当选美国西部经济年，他当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。

的经济学家。

19831983年发表于年发表于法律和经济学杂志法律和经济学杂志的的企业的契约性质企业的契约性质一文，是他在企业理论一文，是他在企业理论方面的代表作。

方面的代表作。

“怪人怪人”著称著称10/28/202214SchoolofEconomics&Management,河北工程大学间接定价理论间接定价理论n要素市场替代产品市场要素市场替代产品市场n张五常认为科斯企业理论的精神实质是：

张五常认为科斯企业理论的精神实质是：

不同契约安排具不同契约安排具有不同的交易成本，企业对市场在节约交易成本方面具有有不同的交易成本，企业对市场在节约交易成本方面具有比较优势比较优势。

n在产品市场上，若顾客要就产品的每一个附件和组成部分在产品市场上，若顾客要就产品的每一个附件和组成部分而不是最终产品进行估价并支付，则交易成本高得惊人。

而不是最终产品进行估价并支付，则交易成本高得惊人。

n借助一个中心代理人，则可以减少契约，降低交易成本。

借助一个中心代理人，则可以减少契约，降低交易成本。

由此看来，由此看来，企业是要素交易的市场，企业的发展是产品市企业是要素交易的市场，企业的发展是产品市场被要素市场所替代场被要素市场所替代。

企业是一种相对于市场来说具有比。

企业是一种相对于市场来说具有比较优势的契约形式较优势的契约形式10/28/202215SchoolofEconomics&Management,河北工程大学间接定价理论间接定价理论n企业节省交易成本的理由企业节省交易成本的理由n企业签订生产要素契约替代之，企业签订生产要素契约替代之，可以减少契约的数量可以减少契约的数量n专业人员和要素投入者达成协议专业人员和要素投入者达成协议较之要素所有者或专较之要素所有者或专业人员分别与消费者达成协议业人员分别与消费者达成协议，所费要少所费要少10/28/202216SchoolofEconomics&Management,河北工程大学企业理论的应用企业理论的应用n解释各种经济现象n企业组织理论的基础10/28/202217SchoolofEconomics&Management,河北工程大学相关专题相关专题:

企业产权理论简介企业产权理论简介10/28/202218SchoolofEconomics&Management,河北工程大学引子:

科斯的灯塔n科斯研究了海上灯塔的问题n一个厨房七盏灯10/28/202219SchoolofEconomics&Management,河北工程大学科斯的灯塔n1974年经济学上的灯塔（科斯调查的是英国早期的灯塔制度。

）n17世纪前英国是没有灯塔的，17世纪初领港公会建了两座灯塔，但16101675年间一个新灯塔也没建，而私人却建了10座灯塔n私营的灯塔须向政府申请特权，准许他们向船主收费，手续是要多个船主签名愿意付钱，建成后费用是由代理收取的，代理人往往是海关的公务人员n这些私营灯塔都是向政府租用地权而建的，租约期满后，就多由政府收回让领航公会经营，到1820年，英国私营灯塔只剩22个，由领航公会经营的是24个，但在这46个中34个是由私人建造的，到1834年，在总数56个灯塔中，领航公会管理42个，两年之后政府通过法令，要领航公会收购所有灯塔，1842年后就没有私人灯塔了n英国收购灯塔的原因不是收费困难，而是私人灯塔收费太高10/28/202220SchoolofEconomics&Management,河北工程大学续科斯的灯塔n科斯通过本例说明：

公共物品可以由私人提供。

n争论：

科斯的灯塔是政府给予收费的特权而建的，如果没有这种特权行不行？

n争论：

科斯提到建灯塔要船主签名，但有多少签名呢？

不签名的怎么办？

没有政府特许能否收费？

n争论：

收费的困难有两个一是偷看二是既不偷看，也不否认灯塔带来的利益，就是不交钱如何解决？

10/28/202221SchoolofEconomics&Management,河北工程大学n一个厨房七盏灯u一间不足20平米七家人共用的厨房，本来仅装一盏灯就可满足所有人的需要，但由于涉及如何分配费用的难题，难免产生利益分配不均，所以只好每家点燃一盏灯，造成一个厨房亮起七盏灯的景观。

u一盏灯，为公共物品；七盏灯，象征私有化的结果。

u本例说明公共物品不一定私有化。

10/28/202222SchoolofEconomics&Management,河北工程大学R.Coase：

一个研究一个研究“牛吃草牛吃草”问题的人问题的人nR.Coase1960年发表了著名论文社会成本问题（theProblemofSocialCost）n生产的外部性，如空气污染问题。

庇古（Pigou）传统是限制污染者。

n目标：

社会福利最大化，或帕雷托最优。

n牛顿曾提出的问题：

牛顿曾提出的问题：

“牛吃草牛吃草”问题问题牛顿在其著作普遍的算术（1707年出版）中提出如下问题：

12条公牛在四个星期内吃掉了三又三分之一由格尔的牧草；21条公牛在9星期吃掉10由格尔的牧草，问多少条公牛在18个星期内吃掉24由格尔的牧草？

（由格尔是古罗马的面积单位，1由格尔约等于2,500平方米）。

这个著名的公牛问题叫做“牛顿问题”。

牛顿曾说过：

“如果我看得比别人更远些，那是因为我站在巨人的肩膀上”。

10/28/202223SchoolofEconomics&Management,河北工程大学科斯定理（科斯定理

（1）n假定工厂A污染周围的农场B，就是A对B产生“负的外部性”。

n科斯定理：

只要交易费用为零，无论法律上要求A补偿B还是B补偿A，都不影响最终的资源配置。

因