1月份基金营销部署方案.ppt

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标题国元证券郑州营业部国元证券郑州营业部基金部署方案基金部署方案1目录l开放式基金的特点开放式基金的特点l基金潜在客户群体基金潜在客户群体l市场大势判断市场大势判断l产品介绍产品介绍l本次基金销售任务部署本次基金销售任务部署l奖惩措施奖惩措施2一、开放式基金的特点一、开放式基金的特点l一、开放式基金特有的赎回机制对基金管理人起到了一、开放式基金特有的赎回机制对基金管理人起到了有效的约束作用。

如果基金业绩差，投资者会赎回，有效的约束作用。

如果基金业绩差，投资者会赎回，导致基金资产减少。

这种机制会促使基金管理人不断导致基金资产减少。

这种机制会促使基金管理人不断提升管理业绩。

提升管理业绩。

2007年大部分开放式基金都为投资者年大部分开放式基金都为投资者创造了较好的投资收益回报。

创造了较好的投资收益回报。

l二、开放式基金以基金份额净值进行交易，不会出现二、开放式基金以基金份额净值进行交易，不会出现封闭式基金交易中价格与净值不同的现象，保证了投封闭式基金交易中价格与净值不同的现象，保证了投资者可以充分享有基金资产增值所带来的回报。

资者可以充分享有基金资产增值所带来的回报。

3l三、开放式基金的流动性良好。

投资者可以根据自己三、开放式基金的流动性良好。

投资者可以根据自己的资金需求随时提出赎回基金份额的申请，满足了变的资金需求随时提出赎回基金份额的申请，满足了变现的需求。

现的需求。

l四、开放式基金在信息披露方面的透明度较高。

除了四、开放式基金在信息披露方面的透明度较高。

除了季报、半年报和年报外，还每日公布净值，方便投资季报、半年报和年报外，还每日公布净值，方便投资者随时做出决策。

者随时做出决策。

4l五、开放式基金投资方便，申赎可以通过直销机构、五、开放式基金投资方便，申赎可以通过直销机构、网上交易系统或者代销银行、券商网点等场所来操作。

网上交易系统或者代销银行、券商网点等场所来操作。

在服务方面也有优势，通过短信、邮件、账单和提供在服务方面也有优势，通过短信、邮件、账单和提供专属顾问等，为投资者提供了全面周到的服务。

专属顾问等，为投资者提供了全面周到的服务。

l关于基金申购费用？

关于基金申购费用？

包括基金管理费、基金托管费、证券交易费用、基金信息披露包括基金管理费、基金托管费、证券交易费用、基金信息披露费用、与基金相关的会计师费和律师费、召开持有人大会费用费用、与基金相关的会计师费和律师费、召开持有人大会费用等。

等。

管理费和托管费是主要的基金运营费用，目前股票型基金管理费和托管费是主要的基金运营费用，目前股票型基金的基金管理费一般为基金资产的的基金管理费一般为基金资产的1.5%（每年每年），托管费一般为基，托管费一般为基金资产的金资产的0.25%（每年每年）。

5l基金管理费和托管费是按日计提，而基金信息披露的基金管理费和托管费是按日计提，而基金信息披露的费用每季发生一次。

这和基金交易手续费，即认购、费用每季发生一次。

这和基金交易手续费，即认购、申购和赎回费用等有很大区别，基金交易手续费属于申购和赎回费用等有很大区别，基金交易手续费属于一次性费用，因此平均成本随时间递减。

一次性费用，因此平均成本随时间递减。

l为什么买开放式基金？

为什么买开放式基金？

1、银行存款：

负利率时代的尴尬、银行存款：

负利率时代的尴尬2、债券：

股市债市、债券：

股市债市“跷跷板效应跷跷板效应”3、股票：

赚了指数不赚钱的风险、股票：

赚了指数不赚钱的风险6二、我们的潜在客户群体在哪里二、我们的潜在客户群体在哪里1、营业部现有客户资源l对基金有较深入了解，资金较大有投资需求的；对基金有较深入了解，资金较大有投资需求的；l资金量较大，厌恶风险，打新股的客户；资金量较大，厌恶风险，打新股的客户；l资金量较大，佣金较低的客户；资金量较大，佣金较低的客户；l刚入市，对风险承受能力较低的客户；刚入市，对风险承受能力较低的客户；2、陌生客户接触积累客户资源，了解客户需求和风险承受能力积累客户资源，了解客户需求和风险承受能力q宽进窄出，通过沟通，剔除筛选，保留有价值客户群。

q每个时期保持一定数量的潜在客户。

q持续销售持续的潜在客户流。

7三、市场大势判断市场大势判断一个时代结束了，另一个时代正在酝酿但还没开一个时代结束了，另一个时代正在酝酿但还没开始，我们正在步入两个时代之间的过渡期始，我们正在步入两个时代之间的过渡期图：

近几年图：

近几年AA股市场投资主线的演绎股市场投资主线的演绎20102010年后是什么？

年后是什么？

小力度保增长、大力度调结构小力度保增长、大力度调结构20112011股市如何走？

股市如何走？

8l1、2011年转型的实质之年年转型的实质之年2010年被喻为金融危机后最复杂之年，就在于选择很年被喻为金融危机后最复杂之年，就在于选择很多，到了一个路口处，是向左走，向右走，勇往直前，多，到了一个路口处，是向左走，向右走，勇往直前，还是说倒车回去重新选择？

还是说倒车回去重新选择？

l2、经济结构调整，但重工业、房地产的经济支柱地经济结构调整，但重工业、房地产的经济支柱地位逐步降低之后，需要有新兴科技力量在填补；位逐步降低之后，需要有新兴科技力量在填补；l3、货币政策继续考验管理层的智慧、货币政策继续考验管理层的智慧本周开始，公开市场将有超过本周开始，公开市场将有超过4000亿元的到期资金，每周到亿元的到期资金，每周到期资金量均超过期资金量均超过1000亿元，而央票又基本处于停滞状态，无亿元，而央票又基本处于停滞状态，无法通过的回笼方式进行对冲操作，那么就只能通过准备金率法通过的回笼方式进行对冲操作，那么就只能通过准备金率和加息的方式来回笼资金。

和加息的方式来回笼资金。

9四、产品介绍四、产品介绍代销时间2011年1月6日至1月26日产品名称南方优选成长混合型证券投资基金产品简称南方优选成长产品代码202023（前端）202024（后端）产品类型混合型证券投资基金认购方式网上现金认购1月6日至26日开户机构我营业部资金帐户风险收益特征高风险、高收益适合投资者有一定风险承受能力的投资者10l基金经理简介：

基金经理简介：

谈建强谈建强l经济学硕士，注册会计师，具有基金从业资格。

曾任职于上海申华实业股份有限公司、海南港澳国际信托投资公司、中海信托投资有限责任公司。

l2006年9月加入南方基金，l2006年12月-2008年6月，任南方绩优基金经理；l2008年4月至今，任南方高增基金经理；l2008年6月至今，任南方价值基金经理。

11产品认购费率南方优选基金南方优选基金1213代销时间2011年1月5日至1月26日产品名称富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金产品代码100053产品类型股票型指数基金认购方式网上现金认购1月5日至26日开户机构我营业部资金帐户风险收益特征高风险、高收益适合投资者有较高风险承受能力的投资者14l基金经理介绍：

15如何购买如何购买16代销时间2010年12月20日至11年1月14日产品名称建信保本基金运作方式契约型开放式保本期3年产品代码530012产品类型保本混合型证券投资基金认购方式网上现金认购至1月14日开户机构我营业部资金帐户风险收益特征低风险，低收益适合投资者追求稳健收益的投资者1718五、本次基金销售任务部署及奖惩五、本次基金销售任务部署及奖惩l本次销售任务经分解后每人须达到本次销售任务经分解后每人须达到30万营销目标，营万营销目标，营业部力争本次营销额达到业部力争本次营销额达到1000万。

为了更好的完成本万。

为了更好的完成本次基金销售任务营业部在总部奖励制度基础上制定具次基金销售任务营业部在总部奖励制度基础上制定具体奖惩措施。

体奖惩措施。

19奖励奖励l1、对于营销业绩突出的工作人员将获得如下奖、对于营销业绩突出的工作人员将获得如下奖励：

营销金额励：

营销金额*相应基金放大倍数（如南方优选相应基金放大倍数（如南方优选40）*0.08%*25%；2、大客户营销贡献奖，具体如下：

、大客户营销贡献奖，具体如下：

开放式基金奖励：

开放式基金奖励：

100万万-300万（不含万（不含300万）万）一次性奖励一次性奖励1000元元300万万-500万（不含万（不含500万）万）一次性奖励一次性奖励2000元元500万万-1000万（不含万（不含1000万）万）一次性奖励一次性奖励4000元元1000万万-5000万（不含万（不含5000万）一次性奖励万）一次性奖励8000元元5000万以上万以上一次性奖励一次性奖励15000元元203、职位晋升，年终绩效考核评优优先；、职位晋升，年终绩效考核评优优先；l惩罚措施：

对于营销结束未完成目标的人员给与扣分惩罚措施：

对于营销结束未完成目标的人员给与扣分处理处理212009年8月谢谢谢！

谢！

谢谢谢！

谢！

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