江西省下半证券从业资格考试金融债券与公司债券考试试卷_精品文档.docx
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江西省2016年下半年证券从业资格考试：
金融债券与公司债券考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）评估方法进行评估。
A．一种
B．两种
C．两种以上
D．三种以上
2、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币__。
A．5亿元
B．10亿元
C．5000万元
D．1亿元
3、股票的理论价格用公式表示为__。
A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率
4、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
5、基本分析主要适用于__。
A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域
B．短期的行情预测
C．预测精确度要求高的领域
D．周期相对比较短的证券价格预测
6、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。
A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失
C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖
D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖
7、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“SS”；“SIS”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SL”
D．“SS”；“LSL”
8、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．发行审核委员会
D．国家工商局
9、反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率
B．流动比率
C．资产负债率
D．净资产利润率
10、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股
11、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。
A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的
B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的
C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的
D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的
12、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。
A．公募债券
B．息票累积债券
C．贴现债券
D．附息债券
13、我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．5
B．10
C．30
D．60
14、__指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。
A．证券买卖差价收入
B．基金的债券利息收入
C．存款利息收入
D．买入返售证券收入
15、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。
A．可分配利润的20%
B．税后利润的20%
C．可分配利润的50%
D．税后利润的50%
16、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。
A．1991年12月4日
B．2000年12月4日
C．2001年8月28日
D．2002年12月4日
17、安全性最高的有价证券是__。
A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券
18、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．5日
D．10日
19、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．印花税
C．营业税
D．增值税
20、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
21、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股
22、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
A．5
B．7
C．9
D．10
23、分离交易的可转换公司债券的期限__。
A．最短期限为1年，无最长期限限制
B．最短期限为1年，最长期限为6年
C．最短期限为2年，无最长期限限制
D．最短期限为2年，最长期限为6年
24、下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
25、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A．3～10
B．5～15
C．5～19
D．5～20
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行下列哪些职责__。
A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续
B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会
D．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责
2、收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以__证券为投资对象。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．股票
D．政府债券
3、在进行公司分析时，需要重点分析的是__。
A．公司竞争能力分析
B．公司盈利能力分析
C．公司经营管理能力分析
D．发展潜力和潜在风险分析
E．财务状况和经营业绩分析
4、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经__批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国证券业协会
D．中国银行业监督管理委员会
5、关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有__。
A．动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
B．大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
C．动态资产配置的目标在于，不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
D．大多数动态资产配置过程一股具有相同原则和结构，但实施准则各不相同
6、外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。
A．不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B．受发行地所在国有关法规的管制和约束
C．必须经官方主管机构批准
D．不必须经官方主管机构批准
7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保
8、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于__人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。
A．2
B．3
C．5
D．7
9、避免“后悔”心理主要表现在（）。
A．追涨杀跌投资
B．从众投资
C．委托他人代为投资
D．“随大流”投资
10、某股份有限公司发行股票4000股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为__元。
A．0.50
B．0.45
C．0.40
D．0.30
11、按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括__。
A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．召集基金份额持有人大会
12、基金投资者应重点关注招募说明书中的__信息。
A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C．买卖基金费用相关条款
D．基金资产总值的计算方法和公告方式
13、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7
B．5
C．3
D．1
14、关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是__。
A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D．摸清风险底数
15、基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。
A．管理能力
B．投资能力
C．稳健性
D．风险态度
16、证券投资基金主要特征表现为__。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．独立托管、保障安全
17、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是__
A．限制董事资格
B．每年部分改选董事会成员
C．管理层收购（MBO）
D．超级多数条款
18、作为美国存托凭证（ADR）的发行人和ADR的市场中介，__为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．托管银行
B．中央存托公司
C．存券银行
D．保荐人
19、证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是__。
A．当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合。
这些高β系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益
B．当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合。
这些低β系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益
C．在熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失
D．在熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合，以减少因
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