备考证券从业资格考试投资基金证券基础冲刺三及答案资料Word格式.docx
《备考证券从业资格考试投资基金证券基础冲刺三及答案资料Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考证券从业资格考试投资基金证券基础冲刺三及答案资料Word格式.docx（28页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
C.资本凭证 D.法律凭证
9.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
A.中国证监会 B.国务院
C.证券经营机构D.中国人民银行
10.对多层次资本市场理解错误的是（）
A.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
B.根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型
C.根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）
D.根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。
11.（）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
A.股票 B.债券
C.基金 D.商业汇票
12.下列关于股票性质描述错误的是（）
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权权证、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
13.在没有优先股的条件下，（）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
A.每股内在价值 B.每股票面价值
C.每股账面价值 D.每股清算价值
14.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。
而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（）
A.杠杆比率 B.周转率
C.净资产收益率D.销售利润率
15.关于国家股资金来源，错误的说法是（）
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
D.私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产
16.下列关于有面额股票和无面额股票说法错误的是（）
A.有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例
B.无面额股票发行或转让价格较灵活。
C.有面额股票便于股票分割。
如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续
D.有面额股票为股票发行价格的确定提供依据
17.债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（）的比率，通常年利率用百分数表示。
A.债券的票面价值
B.债券的内在价值
C.债券的清算价值
D.债券的帐面价值
18.在（），我国停止发行国债。
A.20世纪50年代和60年代
B.20世纪60年代和70年代
C.20世纪70年代和80年代
D.20世纪80年代和90年代
19.随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，（）宣告退出国债发行市场的舞台
A.折实公债 B.凭证式国债
C.记账式国债 D.无记名国债
20.（）是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券
A.商业银行金融债券 B.商业银行次级债券
C.混合资本债券 D.证券公司债券
21.（）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
A.证券投资基金 B.股票
C.债券 D.保险
22.1997年11月，国务院颁布（）
A.证券投资基金法 B.开放式证券投资基金试点办法
C.证券投资基金管理暂行办法 D.公司法
23.证券投资基金的一个重要特点（）
A.将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作
B.将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作
C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D.将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作
24.对证券投资基金的特点认识不正确是的（）
A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资全种金融工具，以谋取资产的增值
B.以科学的投资组合降低风险、提高收益
C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
25.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；
ETF结合了（）的运作特点
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金、收入型基金
D.股票基金和货币基金
26.下列描述中，关于ETF描述错误的有（）
A.ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
B.指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF
C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D.指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系
27.（）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具
C.利率衍生工具 D.信用衍生工具
28.（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议
A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约
C.远期利率协议 D.远期汇率协议
29.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展
A.芝加哥商业交易所 B.伦敦金属交易所
C.纽约商品交易所 D.日本东京工业品交易所
30.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。
可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（）的证券
A.普通股票 B.债券
C.金融债券 D.公司债券
31.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）
A.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权
B.看涨期权和看跌期权
C.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
D.单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权
32.期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。
如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）
A.信用风险 B.流动性风险
C.法律风险 D.基差见险
33.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）
A.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能
B.期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。
这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。
如此循环往复，使价格不断趋于合理
C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策
D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
34.按（）划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场
A.市场的效率 B.市场的作用
C.市场的功能 C.交易标的物
35.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度
A.2% B.5%
C.3% D.7%
36.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行
A.直接发行 B.私募发行
C.招标发行 D.承购包销
37.（）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务
A.中国人民银行 B.证券交易所
C.中国证监会 D.国务院
38.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）是（）最具权威性的股价指数
A.美国 B.英国
德国 D.法国
39.（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数
A.道-琼斯工业股价平均数
B.金融时报证券交易指数
C.日经225股价指数
D.NASDAQ市场指数
40.（）是最普通、最基本的股息形式
A.财产股息 B.股票股息
C.现金股息 D.负债股息
41.关于中小企业板指数说法错误的是（）
A.小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制
B.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
C.新股于上市次日起纳入指数计算
D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重
42.证券经营机构指专营证券业务的（）机构
A.金融 B.商业
C.政府 D.保险
43.（）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
A.证券经纪业务B.证券投资咨询
C.证券自营 D.证券资产管理
44.（）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务
A.证券投资咨询业 B.证券承销与保荐
C.财务顾问业务 D.证券自营
45.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（）批准
A.国务院 B.中国人民银行
C.中国证监会 D.证券交易所
46.不属于证券公司内部控制机制原则的是（）
A.健全性 B.合法性
C.制衡性 D.独立性
47.（）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
A.净资产 B.金融资产风险调整
C.净资本 D.其他资产的风险调整
48.证券的清算和交收统称为（）
A.证券结算B.资金结算
C.资产结算D.利润结算
49.1998年后，（）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制
A.中国人民银行 B.财政部
C.中国银监会 D.中国证监会
50.建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（）
A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本
B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
C.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
D.有利于提高市场结算效率
51.申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（）
A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；
具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D.具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
52.按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括（）
A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
B.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
C.净资产不少于100万元
D.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
53.《公司法》规定，董事会会议由（）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5
54.（），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。
这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范
A.2008年4月23日 B.1979年7月1
C.2002年12月28 D.2006年6月29
55.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）
A.10% B.20% C.30 D.50%
56.（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理
A.公开原则 B.公平原则
C.公正原则 D.监督与自律相结合的原则
57.资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（）是资本市场的本质要求
A.诚信 B.贸易
C.违规惩戒D.规范
58.（），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）
A.2005年6月30日 B.2004年6月30日
C.2003年4月20日 D.2002年11月30日
59.证券市场监管的手段，不包括（）
A.法律手段 B.经济手段
C.行政手段 D.武力手段
60.（）的核心是发行决定权的归属
A.证券发行上市监管 B.信息披露
C.信息公开 D.对交易市场的监管
二、不定向选择题（其中1~20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）
1.有价证券的流动性必须满足的条件（）
A.容易变现 B.变现的交易成本极小
C.本金保持相对稳定 D.变现的交易成本大
2.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）
A.股票 B.基金
C.债券 D.证券衍生品
3.对上市证券说法正确的有（）
A.上市证券不允许在证券交易所内交易
B.上市证券是经证券主管机关核准发行的
C.上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券
D.上市证券经证券交易所依法审核同意
4.新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。
回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那（）个阶段。
A.新中国资本市场的萌生
B.全国性资本市场的形成和初步发展
C.资本市场的对外海市的扩张
D.资本市场的进一步规范和发展
5.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）
A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。
6.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（）
A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；
加入后3年内，外资比例不超过49%。
C.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；
对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。
7.关于证券业协会说法正确的是（）
A.证券业协会是证券业的自律性组织
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究
D.监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责
8.中国证监会的主要职责是（）
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行
B.负责保护投资者的合法权益
C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.维持公平而有序的证券市场
9.按股东享有权利的不同，股票可分为（）
A.普通股票 B.优先股票
C.记名股票 D.无记名股票
10.无记名股票有（）特点
A.股东权利归属股票的持有人
B.认购股票时要求一次缴纳出资
C.转让相对简便
D.安全性较差
11.记名股票的特点是（）
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制
D.便于挂失，相对安全。
12.下面影响股价变动的基本因素正确的是（）
A.公司经营状况 B.行业与部门因素
C.宏观经济与政策因素 D.股票的发行价格
13.优先股票的特征有（）
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权
14.优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（）
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票
C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
15.中央银行通常采用存款（）货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。
A.准备金制度 B.再贴现政策
C.调节税率 D.公开市场业务
16.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）
A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.按超出其持股比例的5%以内的数量，优先认购一定数量新发行的股票的权利
D.不行使权利而听任其过期失效
17.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义是（）
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
18.债券的基本性质有（）
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是一种实物资本
D.债券是债权的表现
19.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）
A.金融债券 B.零息债券
C.附息债券 D.息票累积债
20.债券与股票的相同点有（）
A.债券与股票都属于有价证券
B.债券与股票都是筹措资金的手段
C.债券与股票收益率相互影响
D.债券与股票的风险相同
21.
升级会员 