第一讲设备监理的基本概念1Word格式.docx
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监理一词可以理解为：
依据既定的准则，对有关行为主体的行为进行监督、控制，并指导、协调行为主体按既定的准则行事，以期实现预期的最佳目的。
设备监理指的是在工程项目实施过程中，由社会上具有法人资格的单位，代表业主对建设项目实施过程中的设备形成过程和／或最终形成的结果进行监理。
设备监理不同于政府机构为保证项目的运作符合有关法律和法规的要求而对项目实施的行政监督。
政府部门对项目的监督是由政府职能和项目特点所决定的，是从政府维护社会公共利益这一职能的角度出发的，为此政府不仅要对项目决策、规划、设计进行监督，还应对项目参与各方及其在项目实施过程中的行为进行监督；
而设备监理更加深入和具体，要达到对日常的细节活动进行监督的地步。
政府行政监督的特点具体表现在以下方面。
①政府的行政监督主要表现在诸如环境保护部门对项目环境的监督、相关主管部门对招
投标行为和过程的监督、质量监督检验部门对项目质量的监督等。
②政府的行政监督具有强制性与法令性，被监督者必须接受。
③政府行政监督的对象包括项目的所有参与方（包括监理单位）和项目的立项、设计、采
购、制造、安装、调试直到交付使用的全过程。
④政府行政监督的深度仅限于以维护公共利益、保证项目实施过程的规范性和保障建设
项目各方合法权益的宏观管理。
2．设备监理的依据
设备监理是根据监理合同的约定，按照国家有关法规、规章、技术标准进行的。
监理合同是建设项目的项目法人或建设单位与设备监理单位就设备监理签订的合同。
监
理合同是一种委托合同。
设备监理所依据的国家有关法规、规章、技术标准包括有关设备监理的法律，如产品质量法、合同法、招标投标法、标准化法等；
有关设备监理的行政法规和有关的部门规章，如《设备监理管理暂行办法》、《设备监理单位资格管理办法》、《注册设备监理师执业资格制度暂行规定》等，以及有关的技术标准等。
3。
设备监理的对象和目的
（1）设备监理的对象
设备监理的对象是设备的设计、采购、制造、安装、调试等过程的质量、进度和投资等。
设备可以分为需安装的设备和不需安装的设备两种。
需安装的设备（包括标准设备和非
标准设备）是指必须将其整体或分部件组装、安装在设备基础或建筑物支架上才能使用的设
备，如车、铣床、压缩机、泵、蒸汽锅炉、变压器等。
其中标准设备是指按主管部门颁布的标准图纸和技术要求，由设备生产厂批量生产的，符合国家质量检验标准的设备；
非标准设备是指国家尚无定型标准，各设备生产厂不可能在工艺过程中采用批量生产，只能按一次订货，并根据使用者提交的具体的设备图纸制造的设备。
不需安装的设备是指不必固定在一定位置或支架上就可使用的设备，如汽车、流动使用的空气压缩机等。
设备的设计、采购、制造、安装、调试等工作过程和／或这些过程最终形成的结果构成了建设项目中设备工程的全部内容。
这些建设项目的设备工作（过程）既相对独立完整，又是整个建设项目形成过程中的一个重要组成部分，与整个建设项目的其他工作过程密不可分。
设备监理涉及的行业多达二十余个，每个行业在过程的划分上都有其独特性，如有些行业强调安装与调试的一体化，因此可能将安装过程和调试过程合并为一个过程，还有一些行业，调试是一项专业化的工作，需委托专业的调试公司完成；
此外，设备监理在不同行业的各个过程中介人程度也不相同，有些行业可能比较强调设计监理或设备监造，有些行业则强调安装监理和调试监理，因此虽然本书中对这些过程进行了明确划分，但在实际工作中会有相当大的灵活性。
设备工程的质量包括建设项目中设备形成过程的质量和设备本体（即设备形成过程的结
果）的质量。
设备工程的进度包括全部设备工程的完成期限和所有过程的顺序及时间安排。
设备工程的投资在我国也被称为设备工程的成本、费用或造价，是指为了完成全部设备工程包括的全部工作过程所需要的建设成本，或是完成所有设备工程的工作内容所需费用的总和。
（2）设备监理的目的
设备监理的目的是为了加强对设备工程的监督和控制，保证设备质量和投资效益，促进设备监理活动的健康发展。
4．设备监理的范围
设备监理的范围应涉及建设项目中的各类成套和单体设备、信息系统的硬件及支持其运
行的配套软件的设计、采购、制造、安装及调试过程。
根据国家的有关规定，国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的，用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备，以及国家重点信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件的设计、采购、制造、安装、调试过程必须要纳入到设备监理的范围内。
根据现行规定，下列建设项目的重要设备应当实施设备监理：
①使用国家财政性资金的大中型基本建设项目和限额以上技术改造项目；
②涉及国内生产安全及国家法律、法规要求实施监理的特殊项目；
③国家政策性银行或者国有商业银行规定使用贷款需要实施监理的项目。
以上设备监理的范围是国家实行强制设备监理的建设项目的范围，在这个范围内的建设项目必须实行设备监理，但具体的设备监理任务并不是政府强行分配给设备监理单位的。
一项设备监理任务是由项目法人或建设单位在通过某种形式挑选出设备监理单位之后，通过合同委托给这个设备监理单位的。
5．设备监理工作的性质
设备监理工作的性质表现在它的规范性、专业性、公正性和独立性。
（1）设备监理的规范性
设备监理工作是按照设备工程承包合同的要求，依据国家的技术规范、质量标准、经济参数、合同标准条件、有关政策和法规等对承包商的生产过程进行监督、控制、指导和协调。
（2）设备监理的专业性
设备监理工作是一种专业性的监督活动，设备监理的专业性有多种含义。
设备监理的对象带有较强的专业性。
设备监理的对象是设备的设计、采购、制造、安装、调试等工作，这些工作的完成需要多个专业的、掌握工程技术专业知识的工程技术人员和管理人员。
设备监理工作本身也是一种专业性的工作。
因为要完成设备监理的任务就需要一些专门
的知识，这些知识包括建设项目管理的知识、工程经济学的知识、管理学和相关的设备专业知识等。
设备监理工作必须由掌握所需专业知识的人员完成。
按我国现行规定，设备监理人员必须在专业性的设备监理单位才能开展工作。
（3）设备监理的公正性
设备监理单位在设备监理活动中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理的主要承担者，具有调解有关各方之间权益矛盾、维护合同双方合法权益的职能。
（4）设备监理的独立性
设备监理单位是属于咨询行业的独立法人单位，在经济上自负盈亏，自担风险，在受业主委托之后成为设备工程项目中独立于业主和承包商的第三方，在经济和行政上不依赖于业主和承包商，在监理业务上有其行业规则，在监理执业上有其职业道德。
公正性的前提是独立性。
除了具有一般工程咨询的工作性质外，设备监理还有与其他工程咨询活动不同的特性。
设备监理的主要任务是监督与控制，这种任务与其他工程咨询工作有很大的区别。
诸如
调查研究、方案构想、方案评价等工程咨询工作都是咨询机构在接受客户的委托之后单方面进行，咨询成果一般采用报告形式交付给客户，咨询成果与建设项目的最终结果可以没有直接关系。
而设备监理这种工程咨询工作必须通过咨询者对客户之外的、向客户提供产品或服务的承包商进行监督才能进行，并不是设备监理单位单方面可以进行的；
设备监理的成果一方面可以是设备监理机构提交的工作报告、履行监理合同的总结等，另一方面还有设备监理单位对设备的质量、进度、投资、安全及环境等实施监督的结果，这实际也是项目管理的结果，所以设备监理的工作成果并不是设备监理机构单方面决定的，而是要受到包括业主、承包商等多方面工作的影响。
设备监理与其他工程咨询工作的比较见图p5
6．设备监理工作的执行者
设备监理工作的执行者是依法设立的设备监理单位（企业法人）。
根据我国现行规定，设备监理工作必须由独立从事设备监理业务、具有企业法人资格，并取得相应资质的设备监理单位执行。
（二）设备监理的特点
1．时空跨度大
设备监理的对象在时间分布上涉及建设项目前期工作、设备设计工作、设备采购工作、设备制造工作、设备安装和调试工作；
在空间分布上遍及设备设计承包商的工作地、设备供应商或制造商的发运地或生产地、设备运输的整个线路、设备储存地、设备安装和调试的最终地点等，其时空跨度相对大得多。
2．协调量大
由于设备工程的参与方众多，各方都有自己的特性、组织机构、活动方法及活动目标，因此各方之间在设备工程实施过程中经常会发生各种各样的冲突，包括设备工程中各个过程的承包商之间的冲突（如设备设计承包商和设备制造商之间），设备工程中的某个过程的不同承包商之间（如设备安装调试过程安装承包商和调试承包商之间）的冲突等等，为保证设备工程的顺利进行，设备监理必然要进行大量的协调工作。
3．设备的类别及涉及的专业繁多
设备工程有别于建筑工程的特点之一是设备形成过程的成果——设备的类别和对应的专业非常多，即便是一个普通的工业项目，其所涉及的设备种类和专业也是非常庞杂的。
4．设备工程中涉外贸易量大
设备工程的一大特点是在整个设备工程中的涉外贸易量非常大，特别是对于一些引进国
外先进技术的项目。
例如乙烯工程建设需要从国外引进大量先进的装置和设备，甚至一些零
件、部件和安装用的原材料也需引进。
（三）设备监理的定位
1．项目管理和设备监理的关系
（1）设备监理属于项目管理的范畴
任何设备工程项目都是由设备设计、设备供应、设备安装、设备调试、咨询监理等多个参与方的共同努力才完成的。
对于业主和整个设备工程项目来说，这些参与方是业主的合作者，参与完成项目的一部分任务，其中设备咨询监理单位通常帮助业主完成设备工程项目的管理任务，其他参与方帮助业主完成建设任务。
设备监理属于项目管理的范畴。
设备监理的项目管理体现在两个方面，其一是项目业主委托设备监理单位所进行的项目管理，其二是设备监理单位从自身角度出发对其监理的设备工程项目所进行的项目管理。
但作为监理对业主委托项目所进行的管理与业主对项目的管理相比较具有一定的特殊性。
（2）监理与业主和承包商的项目管理之间的关系
设备监理单位在进行设备监理活动时，与业主有合同关系，与承包商之间仅存在监理与被监理关系；
承包商与业主有合同关系，同时必须要接受监理单位的监督。
设备监理工程师按承包商与业主签订的承包合同进行监督，以保证设备工程项目目标的实现。
在项目实施过程中，设备监理单位根据业主授予的权力开展以进度、投资和质量为目标的控制工作、合同管理与信息管理工作、组织协调工作。
业主一般授予设备监理单位工程规模、设计标准和使用功能的建议权；
组织协调主持权；
材料和工程质量确认权与否决权；
实施进度和工期上的确认权和否决权；
项目合同内工程价款支付和结算的确认权与否决权。
业主与承包商之间不再直接交涉，而是通过设备监理单位与承包商进行联系。
设备监理单位根据与业主签订的监理委托合同为业主提供服务，承包商按其与业主签订的合同进行设备工程的设计、采购、制造、安装和调试工作；
设备监理单位服务的宗旨是监督和控制承包单位全面履行承包合同。
监理单位一方面要监督和控制承包商，另一方面还要维护承包商的合法权益，并积极帮助承包商解决项目实施过程中出现的问题。
此外，在项目的实施过程中，项目的各个参与方还要接受政府相关部门的监督。
具体关系参见图p9。
2．设备监理与建设监理的关系
任何建设项目都包括建筑工程和设备工程两个组成部分，这两个组成部分是不可分割的。
对于不同类型的建设项目，建设监理与设备监理在项目管理中的地位有所不同。
在生产
性项目中，通常设备工程起主要作用，项目的投资、建设时间和最终结果在较大程度上由设备工程决定，这类项目中的土建工程起辅助作用。
生产性项目的监理以设备监理为主，以建设监理为辅，厂房、办公楼等建筑的存在是以保证设备的运行和实现项目生产效益为目的的；
甚至有一些生产性项目，如机车车辆制造项目，其中的设备工程起决定性的作用，在这类项目中，往往不需要建设监理。
在非生产性项目如公共建筑项目和民用住宅项目中，建筑工程起主要作用，因而监理是以建设监理为主。
尽管这些非生产性项目中也包括设备（给排水、采暖、通风、空调等建筑设备），但这些设备是为了建筑物能更好地发挥使用功能而存在的，一般不需要成套专用设备，因而可以不实行设备监理；
有些非生产性建设项目可能需要一些专用设备，但这种建设项目是否实行设备监理可以由业主决定，即使实行设备监理，在这类项目中的设备监理也仅是对建设监理的补充。
还有一些项目，如水电站建设项目中的建筑工程和设备工程相对均衡，在这类项目中，建设监理与设备监理所起的作用大致相同。
在实行设备监理之前，我国已经实行了建设监理制度。
（1）设备监理与建设监理的区别
1）监理对象不同
从在一个建设项目中的地位、任务和所起的作用来看，设备监理与建设监理并没有实质性的差别。
它们最主要的区别是监理的对象不同。
建设监理的对象是建筑工程施工过程，其中也包括设备的安装过程，但仅限于设备安装过程中的土建工程部分；
设备监理的对象则是设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程，在设备安装过程中与建设监理之间是上下序的关系。
从监理制度和监理分工上看，建设监理和设备监理两者之间有明确的分界线（图1-6），即设备监理负责设备安装过程中土建施工完毕后的设备安装工作。
但在有些项目的管理过程中，建设监理和设备监理之间的关系并不一定如图1-6那样泾渭分明，而往往有界限模糊的情况。
2）时间和空间跨度不同
由于建设监理对设备的关注主要限于设备到达现场之后的检验与安装过程，其工作的空间往往仅限于工地现场，如果此时发现设备有问题，也只能对设备进行维修和改造，设备本身的质量问题不能得到根本解决；
而设备监理则是在从设备设计开始直至设备安装调试完毕的全过程中对设备进行监理，即设备监理存在于设备形成的全过程，其时间跨度和空间跨度都远远大于建设监理，只有这种全过程的监理才能保证设备工程按质按量地完成。
虽然两者的监理对象在设备安装环节上看似有重叠，但事实上两者在这一环节的监理对象也不是完全一致的，建设监理的对象是与设备安装相关的土建工程部分，而设备监理则着重于其后的设备安装和调试工作，两者的业务内容是互补的关系。
由此可见，设备监理和建设监理之间在工作对象、工作范围和工作过程上存在较大差异，因此二者所需的专业技术知识和监理人员也有很大不同。
（2）设备监理与建设监理的联系
1）内容和方法的联系
尽管建设监理与设备监理的对象不同，但二者的工作内容和方法
是基本相同的，即两者都是对所监理对象的工作过程进行监督，都希望通过监理在预算内如
期、高质量地完成建筑施工和设备工作过程。
两种监理都是整个建设项目管理工作的组成部
分，都是由专业监理单位的专业监理人员进行的。
2）同一个建设项目中二者的关系
无论建设项目是哪一种类型，一个建设项目中的建设
监理与设备监理都是必要的，它们在建设项目管理中虽然分工不同，但目的和工作性质都是相同的，本质上没有矛盾和冲突。
如果一个建设项目中既有建设监理又有设备监理，那么它们在同一个建设项目中必须密切配合、协调一致，而且必须服从整个建设项目的管理要求。
无论是建设监理还是设备监理都必须按照统一的建设项目计划进行，并将各自的监理对象的费用、时间和质量控制在建设项目计划所规定的标准之内，建设监理与设备监理需要由建设项目计划来统一。
如果建设项目不能通过计划或其他方式将建设监理和设备监理衔接好、统一好，而是建设监理与设备监理“各自为战”，就必然导致实践中的混乱和失控。
（四）设备监理工作的前提
开展设备监理工作的前提条件是设备监理单位在开始设备监理工作之前得到业主的委
托。
按照暂行规定的说明，监理合同的主要依据之一是业主与承包商签订的承包合同（供货合同）。
从字面上理解，应是承包合同在前，监理合同在后。
但根据多年的咨询和监理实践总结的经验，监理介入的时间越早，监理的效果就越好，监理工程师可以利用其丰富的经验帮助业主选择合适的承包商，选定合理的合同形式，从而最大限度地降低项目的风险。
因此，实际操作过程中较为适宜的顺序应是监理合同在前，承包合同在后。
二、设备监理的由来和发展
（一）国外咨询工程师（监理）的情况
国际上的咨询工程师至今已有200多年的历史。
由英国在18世纪开始兴起的开挖运河热，而引发的大规模的工程建设被视为是现代咨询工程师的起源。
由于咨询工程师所拥有的丰
富的专业和管理经验可以帮助项目的“一次性”业主以适宜的代价达成所期望的目标，从而最大限度地降低业主所面对的风险，使得咨询工程师逐渐得到众多项目业主的认可。
此外，咨询工程师介入项目的管理（监理）也有效地遏制了某些业主在执行合同过程中的不规范行为，保证了合同的公正执行，因此也赢得了承包商的信任，这使得咨询工程师的队伍开始壮大起来。
1913年，欧洲境内的三个独立的工程师协会在比利时联合成立了国际咨询工程师联合会（FIDIC）。
1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大加入了咨询工程师联合会之后，使咨询工程师联合会真正成为国际性的咨询组织。
随着全球建设规模的扩大及咨询工程师队伍的发展壮大，
（二）国内设备监理的情况
从全国范围看，设备监理还未被大多数业主、项目投资者、经济管理部门所认识。
除一些涉外项目、合资项目中外方业主或总承包商要求中方设备承包商采用监理外，国内投资的项目只是在个别地区和少数行业中局部地做了一些设备监理的工作。
国内一些有条件的技术服务机构根据国内外业主和承包方的委托也在开展相应的工作。
但从总体看，监理工作还需进一步改进完善，监理业务也需向设计、采购延伸。
三、实施设备监理的必要性
实施设备监理的必要性是由设备工程本身的特点和我国当前的具体情况所决定的。
首先，据有关方面统计，在我国重点工程项目中设备投资一般占项目总投资的40％-
55％，设备质量的优劣直接影响着工程项目建设的周期和投资效益。
第二，目前我国在投资体制上推行了建设项目法人负责制。
但是由于国内市场法制还不
完善，市场秩序尚需规范，原计划经济体制尚存的某些弊端以及管理方式、观念、习惯的负面作用和不规范的市场经济下个人经济利益和小团体利益的结合，严重影响重点工程项目的顺利实施，造成工程周期长、效益差，特别是质量得不到保证。
实施设备监理是一种有效保证设备工程质量的制度。
例题
1：
政府行政监督的特点具体表现在以下方面[
]
A、政府的行政监督主要表现在诸如环境保护部门对项目环境的监督、相关主管部门对招
B、、政府的行政监督具有强制性与法令性，被监督者必须接受
C、政府行政监督的对象包括项目的所有参与方（包括监理单位）和项目的立项、设计、采
D、政府行政监督的深度仅限于以维护公共利益、保证项目实施过程的规范性和保障建设
项目各方合法权益的宏观管理。
E、政府行政监督的深度仅限于以维护建设单位公益、保证项目实施过程的规范性和保障建设
答案：
A、B、C、D
解析：
④政府行政监督的深度仅限于以维护公共利益、保证项目实施过程的规范性和保障建设
2：
设备监理所依据的国家有关法规、规章、技术标准包括有关设备监理的法律，如[
A、产品质量法
B、合同法
C、招标投标法
D、设备监理管理暂行办法
E、标准化法
A、B、C、E
设备监理所依据的国家有关法规、规章、技术标准包括有关设备监理的法律，如产品质量法、合同法、招标投标法、标准化法等
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