证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第五套Word格式文档下载.docx
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10.以下对证券投资者描述错误的是（）o
A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超
过50%
B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场
价格形成和流动性的根本动力
C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者
11.人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFI1的主要区别不包括
（）。
A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
12.全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。
A.谨慎性
B.安全性
C.收益性
D.长期性
13.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。
A.风险偏好
B.风险收益性
C.风险认知度
D.实际风险承受能力
14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。
A.200
B.150
C.100
D.50
15.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
A.30;
中国证监会；
中国证监会
B.30;
中国证券业协会
C.20;
D.20;
中国证券业协会；
16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的
通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。
A.500
B.300
C.200
D.100
17.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。
A.100
B.80
C.60
18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。
A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建
B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限
C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和
经理层构成
D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员
19.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购
买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）0
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
20.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司
股票称为（）0
A.蓝筹股
B.红筹股
C.绩优股
D.金牛股
21.下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股
22.甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。
A.5
B.10
C.20
D.30
23.恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（）o
A.金融
B.地产
C.公用事业
D.制造业
24.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。
A.固定利率债券不确定性大
B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
C.可调利率债券对利率进行不定期的调整
D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年
25.下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券
26.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
27.下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
28.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。
A.理论上可不断续期永续存在
B.计息周期一般在5到10年
C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
D.发改委并未对该类债券制定专门的规定
29.公司债券可申请一次核准、分期发行。
首期发行数量应当不少于发
行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作
日内报中国证监会备案。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
30.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。
关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证
券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
31.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
32.
地方政府一般
殳债券的期
限为
（）
。
A.1
年、
2
3
5
年
B.1
7
C.1
10
D.1
33.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设
立（）以上。
A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年
34.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
B.2年
C.3年
D.5年
35.A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（），
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金
36.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
37.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认
购费率。
我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%左右，货币市场基金一般
不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
38.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回
39.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
40.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年
期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）
手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000
41.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。
B.2
C.3
D.5
42.金融期权的主要风险指标Delta=（）。
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化
B.期权标的证券变化/期权价格变化
C.期权价格变化/无风险利率变化
D.无风险利率变化/期权价格变化
43.下列关于金融期权的说法错误的是（）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系
44.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债券类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
45.（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
A.名义值法
B.敏感性分析方法
C.波动性测量
D.VAR方法
46.按照风险因素划分，金融风险不包括（）。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
47.全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
48.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融
风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有（）。
A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性
49.下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）o
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
50.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）o
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
51.下列属于场外交易市场的有（）o
1拆借市场
2期货交易所
3黄金市场
4证券交易
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③
52.下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）o
1存款吸收机构
2为住户服务的非营利机构
3中央银行
4其他金融公司
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
53.国际短期资金流动的类型包括（）。
1国际直接投资
2国际间接投资
3贸易资金流动
4保值性资金流动
B.①④
C.①③
D.③④
54.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是
1以外币交易为主
2以居民交易为主
3以金融机构批发性交易为主
4交易时段桥接美洲和亚太
B.①③④
C.①②④
D.②③④
55.2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。
1国内生产总值
2经济周期
3财政政策
4国际资本流动
56.2018年3月17日第十二届全国人民代表大会第一次会议通过
《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。
1决定组建中国银行保险监督管理委员会
2重新规划银监会、保监会的职责范围
3中国人民银行的监管职责减少
4使保监会微观职能更为明确
57.以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
1证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
2证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
3投资者可以自己独立开立产品账户
4证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
C.③④
D.①④
58.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。
1协议方式
2做市方式
3竞价方式
4合同方式
59.创业板市场的功能包括（）。
1承担风险资本的推出窗口作用
2优化资源配置
3促进产业升级
4投机活动
60.证券公司的主要业务包括（）。
1证券承销与保荐业务
2证券自营业务
3证券资产管理业务
4证券监管业务
D.①②③④
61.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。
1按照规定程序了解客户的情况
2审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力
3向客户进行充分的风险揭示
4将风险揭示书交客户签字确认
C.①③④
62.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。
1具备中国证监会核准的证券自营业务资格
2最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的
相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
3最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
4公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注
册地中国证监会派出机构审批
63.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所
及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵
循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）0
1真实性
2及时性
3准确性
4完整性
64.证券市场的监管手段包括（）o
1经济手段
2市场手段
3行政手段
4法律手段
65.证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。
1利率政策
2信贷政策
3罚款
4公开市场业务
66.我国证券市场监管体系包括（）。
1国务院证券监督管理机构
2证券投资者保护基金
3证券登记结算公司
4行业协会
67.中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。
1证券市场
2货币市场
3信托市场
4期货市场
B.①③
C.①④
68.下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
1股份回购
2增发股票
3资本公转转增股本
4股份分割与合并
B.②③④
D.①②④
69.下列（）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利
1公司重大决策参与权
2公司资产收益权和剩余资产分配权
3知情权
4处置权
5优先认购权
A.③④
B.①②
C.③⑤
70.我国公司获得利润的分配顺序为（）。
1提取法定盈余公积
2提取任意盈余公积
3缴纳企业所得税
4弥补亏损
5分配现金股利
A.①②③④⑤
B.③④①②⑤
C.④①②③⑤
D.③①②⑤④
71.证券委托可分为（）。
1柜台委托
2非柜台委托
3线上委托
4线下委托
72.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其安全性的指标有（）。
1每股收益
2债务担保比率
3杠杆比率
4销售利润率
B.②③
73.一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）o
1经济运行态势良好时，股票价格上升
2经济运行态势较差时，股票价格上升
3经济运行态势良好时，股票价格下降
4经济运行态势较差时，股票价格下降
74.基本分析法的主要内容包括（）。
1宏观经济分析
2投资分析
3行业和区域分析
4公司分析
75.股票分析中，技术分析方法主要有（）。
1K线理论
2形态理论
3波浪理论
4循环周期理论
B.③④
76.运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有
1各期现金红利
2各期企业自由现金流
3企业自由现金流的终值
4加权平均资本成本
77.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。
1赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债
2建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债
3战争国债专指用于弥补战争费用的国债
4特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债
A.①②③④
B.①②③
78.证券公司目前可以发行的债券品种包括（）o
1证券公司普通债券
2证券公司短期融资券
3证券公司次级债券
4证券公司次级债务
B.①②③④
79.企业债券的发行主体可以是（）o
1上市公司
2股份有限公司
3有限责任公司
4尚未改制为现代公司制度的企业法人
80.下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）o
1融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
2融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构
3定价市场化
4发行方式市场化
81.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。
其对发起
人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。
这种不
匹配性主要表现在（）。
1流动性和期限的不匹配
2利率的不匹配
3品种类型的不匹配
4风险权重的不匹配
D.②③
82.下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法
正确的是（）。
1对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元
2对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1元
3有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍
4有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
A.①③
D.②④
83.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。
1公开报价
2小额报价
3双边报价
4对话报价
84.影响债券现金流的因素有（）。
1债券的面值和票面利率
2计付息间隔
3债券的嵌入式期权条款
4债券的税收待遇
5债券的币种
C.①③④⑤
D.①②③⑤
85.利率期限结构理论是基于（）建立起来的。
1市场预期理论
2流动性偏好理论
3市场分割理论
4理论预期理论
86.在我国，中间证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。
目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。
1商业银行
2证券公司
3保险公司
4证券投资咨询公司
C.②
87.基金的自律组织主要有（）。
1中国证监会
2基金行业自律组织
3中同银保监会
4证券交易所
88.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。
1有明确、合法的投资方向
2有明确的基金运作方式
3基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证
监会的规定
4基金名称表明基金的类别和投资特征
89.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。
以下适用简易程序的有（）。
1常规股票基金
2分级基金
3ETF
4货币基金
90.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。
1担保承诺类业务
2代理投资融资服务类业务
3中介服务类业务
4财务顾问类业务
C.①
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