新疆证券从业资格考试证券服务机构考试试题_精品文档.docx

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2017年新疆证券从业资格考试：

证券服务机构考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国对封闭式基金的交收实行__日制度。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+7

2.根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。

A．B股

B．A股

C．债券

D．基金

3.交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。

A．1

B．3

C．6

D．10

4.假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。

A．42

B．36

C．30

D．25

5.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。

A．1

B．10

C．100

D．1000

6.根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。

A．100%

B．80%

C．70%

D．90%

7.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易__所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A．前1分钟

B．前5分钟

C．前10分钟

D．前15分钟

8.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制

B．外部控制制度

C．内部控制机制

D．内部控制制度

9.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。

A．即时交付

B．货银交付

C．分期交付

D．货银对付

10.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。

A．1

B．2

C．3

D．4

11.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

A．2%

B．5%

C．10%

D．20%

12.从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。

A．证监会

B．交易所

C．其他证券公司

D．上市公司

13.对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A．每日

B．每星期

C．每月

D．每2日

14.转股价格应__。

A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价

B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价

C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

D．不高于前1个交易日的均价

15.关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。

A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券

C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

16.每日交易结束后，由__根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。

A．交割员

B．清算员

C．开户银行

D．客户

17.__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．《上市公司证券发行管理办法》

D．《公司法》

18.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。

A．百分之五十

B．百分之百

C．百分之三百

D．百分之五百

19.下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是__

A．限制董事资格

B．每年部分改选董事会成员

C．管理层收购（MB

D．超级多数条款

20.由于通过货币乘数的作用，__的作用效果十分明显。

A．再贴现率

B．直接信用控制

C．法定存款准备金率

D．公开市场业务

21.证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况

D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

22.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所

C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告

23.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先

B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D．股息分配和剩余资产清偿的优先

24.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。

A．国家股

B．国有股

C．国家法人股

D．国有法人股

25.关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。

A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券

C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

26.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．盈余公积

B．股本账户

C．公司资本公积金

D．留存收益

27.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。

A．幼稚期

B．成长期

C．成熟期

D．衰退期

28.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

29.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。

A．0.1%

B．0.5%

C．1%

D．5%

30.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。

A．公示处分

B．警告

C．没收非法所得

D．罚款

31.目前在我国，A股账户不可用于买卖__。

A．B股

B．人民币普通股票

C．债券

D．证券投资基金

32.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A．董事会

B．股东会

C．监事会

D．董事长

33.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

A．信息备忘录

B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程

D．招股说明书概要

34.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计

B．稽核

C．验资

D．评估

35.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户

B．新开立证券账户和证券的非交易过户

C．原证券账户的复制和证券的交易过户

D．新开立证券账户和证券的交易过户

36.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是__。

A．资本证券

B．债权证券

C．有形证券

D．物权证券

37.基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

38.外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

39.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。

A．3

B．5

C．10

D．15

40.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。

A．收盘价

B．当日加权平均价格

C．开盘价

D．当日最高价和最低价的算术平均价

41.根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式

B．组织形式

C．投资对象

D．投资目标

42.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估

B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

43.股价的移动是由__决定的。

A．股价高低

B．股价形态

C．多空双方力量大小

D．股价趋势的变动

44.非参与优先股是指__。

A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股

B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股

C．股息当年结清不能累积发放的优先股

D．发行后股息率不再变动的优先股

45.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估

B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估

C．进入股份有限公司的所有资产进行评估

D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

46.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100%

B．80%～100%

C．90%～100%

D．95%～100%

47.下列各项中，__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

A．股票价格波动

B．公司治理水平与管理层质量

C．财务状况

D．公司改组

48.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。

A．国债回购利率（7天）

B．上海银行间同业拆放利率

C．1年期定期存款利率

D．活期存款利率

49.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。

A．中国银行

B．中国人民银行

C．建设银行

D．工商银行

50.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3

B．7

C．10．

D．20