证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3107篇Word文件下载.docx
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本题考查风险控制指标报告的有关要求。
3.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
第3章>
第6节>
资产证券化业务
D
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
4.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发布证券研究报告业务的有关规定
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
5.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。
A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C、付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台
第8节>
证券公司柜台市场业务
本题考查柜台市场私募产品的结算管理。
证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。
6.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。
A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
第4章>
背信运用受托财产的认定及法律责任
考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定。
背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
（3）其他情节严重的情形。
7.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
A、20
B、30
C、50
D、80
第5节>
证券资信评级业务人员
考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。
证券评级机构应当建立回避制度。
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
1．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
2．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
3．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目
8.发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
第4节>
证券发行保荐业务的一般规定
B
发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
9.期货公司可以从事的业务包括（）。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A、①②③④
D、①④
第9节>
股票期权业务
考查股票期权业务相关知识。
期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
即选项①④正确。
10.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资
A、①②③⑤
B、②③④⑤
C、①②③④
D、①②③④⑤
保荐代表人
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
（4）持续关注
11.证券公司应当落实（）应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
D、①②④
证券公司信息技术安全
证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。
12.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。
A、1年内
B、2年内
C、3年内
D、5年内
从事证券业务的专业人员
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
13.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A、①②③
B、②③④
证券业从业人员执业行为准则
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。
14.以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A、审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C、审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D、可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
第1节>
证券公司治理
考查董事会专门委员会的有关要求。
审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
15.下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（）。
1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％
2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A、2、3、4
B、1、2、4
C、1、3、4
D、1、2、3、4
证券发行
公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；
（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；
（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（6）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润必须足以支付公司债券一年的利息，选项2的说法错误。
16.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
B、①③④
D、①②③
证券公司全国股份转让系统业务
考查全国股份转让系统的功能。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
17.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。
A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D、作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力
第3节>
有限合伙企业
有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；
法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。
18.按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C、①②⑤
D、③④⑤
考查证券公司与股东之间关系的特别规定。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：
（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；
（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（3）股东违规占用公司资产；
（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
19.应当主动申请注销的情形，不包括（）。
A、发生自然人投资者死亡的
B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的
证券经纪业务的营运管理
本题考查主动申请注销证券账户的情形。
选项D时间应为6个月内。
20.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
①独立原则
②客观原则
③效率原则
④审慎原则
B、①②④
考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。
21.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A、2017
B、2018
C、2019
D、2020
科创板
本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。
22.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。
A、董事长
B、总经理
C、独立董事
D、选举产生
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。
23.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。
A、委托人资格审查
B、产品尽职调查
C、市场调查
D、委托人资格审查和产品尽职调查
代销金融产品业务
证券公司代销金融产品相关内容。
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。
①委托人资格审查。
证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；
委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
②产品尽职调查。
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险
24.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②④⑤⑥
证券公司内部控制
本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。
高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
25.基金销售人员应符合的资质要求包括（）。
①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格
②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格
④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
C、②③④
证券投资基金销售人员
本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。
26.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。
A、公司有重大违法行为
B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
D、公司解散或者被宣告破产
证券交易
本题考查证券交易终止的情形。
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；
（4）公司解散或者被宣告破产；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。
27.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A、代销金融产品
B、中间介绍业务
C、另类投资业务
D、投资业务
代销金融产品的相关含义。
代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
28.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
A、自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；
但是，公司章程另有规定的除外
B、股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D、有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
本题考查有限责任公司股权转让。
有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；
协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
选项D说法错误。
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