安全评价师考试大纲纲3级第一章Word文件下载.docx
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3）控制论～信息论的区别：
控制论——研究不同的控制方式达到不同的控制目的
信息论——研究信息的传输和处理
4）控制论的数学理论基础：
吉布斯统计力学～建立数学模型
2.安全评价相关法律、法规信息
***法律、法规信息～安全评价的关系：
安全评价依据——法律。
法规
不符合——不能被有效控制——事故隐患
风险不可接受
（1）法律：
最高层次——现行：
《安全生产法》《矿山安全法》《消防法》《道路交通安全法》
《海上交通安全法》
相关：
《劳动法》、《职业病防治法》、《工会发》、《突发事件对应法》…..
（2）法规
（3）规章①行政规章
②地方政府规章
（4）安全标准《安全评价通则》《安全预评价导则》《安全验收评价导则》
3.安全评价基础资料信息和内容
（1）概念：
1）安全评价基础资料信息是指与项目安全性和安全评价相关的信息。
2）“流”
①人流
②物质流
③能量流
④管理流
⑤信息流
3）人流、物质流、能量流和管理流，并通过信息流反映出来
安全评价信息是人流、物质流、能量流、管理流和信息流在安全评价方面的综合
（2）内容：
1）一般内容：
①人流通过信息流反映的安全评价信息：
工作位置、人员先天（后天素质）、人机接触频度、工作熟练程度、安全状态、工作制、休息时间、工作负荷、劳动强度、情绪、态度、生理缺陷、心理压力
②物质流通过信息流反映的安全评价信息：
项目范围/规模、平面布置、工艺流程/物流线路、生产存储的设备、装置、
主要原料/产品方案、安全设施、应急救援装置
③能量流通过信息流反映的安全评价信息：
危险有害物质因素、各种能量、危险源、人的不安全行为、物的不安全状态
④管理流通过信息流反映的安全评价信息：
项目概况、性质、组织结构、项目批复文件、审核专家文件、设计文件、
管理文件、操作规程、规章制度、培训记录、检验报告、测试数据、检定结果、
合格证、许可证、、意见书、安全生产条件、事故应急救援预案、相关事故案例
2）基本内容
①法规标准
②安全管理及其、工程技术资料
③企业编写的资料
④专项检验、检测或取证资料
4.安全评价信息的采集方法
（1）直接采集法:
问听看测记
（一手资料）测——测量
理化试验
（2）间接采集法
（二手资料）属过去时间和空间的信息，“适用性”的判断
搜集途径：
①委托单位提供
②评价信息积累
③设计文件采集
④文献
⑤法定检测检验机构
⑥互联网
⑦专家论证报告、以往评价报告、审批意见、相关证书（证明）
⑧类似事故案例
5.信息采集程序
1）提出信息需求
2）进行信息分类
3）确认信息内容
4）涉密信息签订保密条款
5）信息的直接采集：
（尽量采用）①准备②采集③记录处理④确认归档
6）信息的间接采集①委托单位提供——签名、核对原件、借阅手续
②文献——标注出处
③法定检测检验机构——数据时效、检测工况条件
④类比单位信息——相似度
⑤信息适用性（注明原因）
⑥确认归档
7）信息更新时效
8）信息采集结束
二、生产安全事故案例分析知识
1.事故
（1）经典的事故概念:
1）概念：
事故是一种可能造成人员伤害和财产损失的意外事件。
2）事故特征：
①意外事件
②后果：
人员伤害、财产损失
③可能造成损失。
可能无损失－事件
3）事故致因理论（能量观点）：
接触
人、构筑物、设备与超过阈值能量接触；
人体与妨碍正常生产活动的物质接触
4）海因里希事故法则：
在机械事故中，死亡、重伤比轻伤比无伤害事故的比例为1：
29：
300。
（2）我国现行的事故概念
1）定义：
最终导致人肉体损伤、死亡，财物损失或不希望的事件。
未产生损失的事件不算事故——未遂事故
2）判定事故的依据：
《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院493号令）
3）事故等级
①特别重大事故：
死≥30or重伤≥100or直接经济损失≥1亿
②重大事故:
10≦死<
30or50≦重伤<
100or5000万≦直接经济损失<
1亿
③较大事故3≦死<
10or10≦重伤<
50or1000万≦直接经济损失<
5000万
④一般事故死<
3or重伤<
10or直接经济损失<
1000万
2.事故调查和分析
（1）概念：
事故调查是掌握整个事故发生过程、原因和人员伤亡及经济损失情况的重要工作，是根据调查结果，分析事故原因和责任，提出处理意见和措施并编写调查报告的过程。
（2）事故调查程序
1成立事故调查小组
2事故的现场处理；
3物证搜集；
4事故事实材料的搜集；
5证人材料的搜集；
6现场摄影；
7事故图绘制；
8事故原因分析；
9事故调查报告编写；
10事故调查结案归档。
（3）事故调查遵循原则：
•①实事求是，尊重科学的原则
•②“四不放过”原则——a）原因未查清，不放过
•b）事故责任者未收到处理，不放过。
•c）职工群众没有受到教育，不放过。
•d）防范措施没落实，不放过。
③公正、公开原则
•④分级管理原则
•
3.事故案例在安全评价中的应用
对当前评价项目进行安全关口前移和综合治理
关键词：
逆向追溯
（1）从事故找事件
①了解伤亡合直接经济损失，当前项目——减少事故波及半径中人员和设备资产数量
②了解减灾措施和应急救援情况——强化减灾措施，改进应急救援预案，加强培训、演练
③找原因事件
（2）从事件找隐患海因里希事故法则
（3）从隐患找危险源：
控制——屏蔽
排查
屏蔽失效的四大天敌：
①人的不安全行为
②物的不安全状态
③生产环境不良
④安全管理失效
（4）从危险源找危险有害因素：
危险源——事故发生的根本
重大危险源——危险源中的能量和危险物质超过临界值。
实行监控
（5）降低事故发生的风险
4.事故案例的分析方法
（1）事故分析步骤：
1）整理阅读调查资料
2）分析：
依据：
《企业职工伤亡事故分类》
3）确定事故直接原因
4）确定事故间接原因
5）了解事故责任人（非重点）
（2）原因分析内容
1）分析直接原因：
物的不安全状态
人的不安全行为
2）分析间接原因技术、设计和管理上的缺陷P19~20①～⑧
例如：
参照GB6441-1986附录A，将事故原因分为四类。
3）事故案例分析：
从直接原因入手，逐步深入到间接原因，掌握事故的全部原因。
4）提出安全对策：
①直接经验——增加安全设施的建议
②间接经验——加强安全管理
5.事故现场勘察举例（火灾爆炸事故）
（1）火灾事故现场的特点①现场烟雾或烟熏痕迹及气体——判：
燃烧物质种类
②现场火焰或燃烧痕迹——判：
起火时间、可燃物种类、确定起火点
③起火点——查：
起火原因、确定火灾事故原因
④变动现场，勘察困难
（2）火灾事故现场勘察步骤和重点
①环境勘察——确定起火范围
②初步勘察——确定起火部位
③详细勘察——确定起火点
④专项勘察——确定起火原因
（3）爆炸事故现场特点
①现场建筑部分（全部）坍塌。
②燃烧
③勘察人员进入现场危险
④大部分为变动现场
⑤物非原地、取证困难
（4）勘察重点
1）判明爆炸性质——气体爆炸？
炸药爆炸？
非炸药化学爆炸？
2）炸点的勘查——炸坑大小？
坑口直径？
深度？
炸点底物类型？
炸坑气味?
痕迹？
3）爆炸残留物的勘查——炸药种类？
引爆装置？
4）抛出物的勘查
勘察要求：
①找出起爆能源，可结合细致勘查和现场实验两种手段进行。
②找出可爆物来源，
a）对气体要找出泄漏点，
b）对粉尘要勘查粉尘存在的可能性及爆炸的条件
③查明火灾发生的原因，
④勘查的重点:
凡与起火原因有关的部位、地点和场所都是勘查的重点。
【能力要求】第一章第一节前期准备
一、安全评价所需法律、法规信息的采集和更新
1.法律、法规信息的采集
（1）原则：
实际情况入手－先普遍，后特殊
①普遍：
法律、法规、部门规章
②特殊：
③标准：
相关标准
2.法律、法规信息的采集途径和更新
（1）采集途径：
多种途径。
（2）信息跟踪与更新：
根据信息的属性及生产的周期，确定跟踪与更新的频度和周期。
二、生产安全事故案例的筛选和分析
1.事故案例的筛选
（1）目的：
找针对性的事故案例——“事故隐患”
（2）要求：
与评价项目同行业、相同或类似要件
2.事故案例的分析
（1）属于“物质”的直接原因。
——机械、物质或环境方面的不安全状态。
1）安全防护装置——防护、保险、联锁、信号装置缺少、缺陷①无防护
②防护不当
2）设备、设施、工具、附件—①设计不当、结构不符合要求
②强度不够
③非正常状态运行
④维修、调整不良
3）个人防护用品、用具不符合安全要求①无
②不合要求
（2）属于“环境”的直接原因。
1）照明光线不良：
2）通风不良
3）作业场所狭窄
4）作业场地杂乱
（3）属于“人为”的直接原因——人的不安全行为1）操作错误、忽视安全、忽视警告
2）造成安全装置失控
3）使用不安全设备
4）手代替工具操作
5）物品存放不当
6）冒险进入危险场所
7）攀、坐不安全位置
8）起吊物下作业、停留
9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫
10）注意力分散
11）忽视使用个人防护用品
12）错误处理易燃易爆物品
（4）属于“管理”的间接原因。
1）安全规章制度未定或不全
2）安全组织不合理
3）现场缺乏检查和指导
4）技术设计缺陷
5）教育培训不力
6）无事故防范措施（不认真执行）、隐患整改不力
7）生产环境不能满足要求
三、基础技术资料的采集
1.提出安全评价所需信息的具体内容
（1）了解项目概况：
1）内容：
建设项目名称、建设单位（或生产经营单位）全称、项目所在位置（地址）、项目性质、项目批准文件、项目总投资、技术保密要求、企业规模、平面布局、组织结构、生产人员、工艺流程、主要原料和产品方案、设计情况、论证情况、检测（检查）情况、评价（评估）情况、安全培训状况、安全管理状况
2）不同阶段的评价对象，评价类型不同
设计初期：
安全预评价～目的：
安全系统诞生
试生产－投产：
（系统诞生－早期故障）安全验收评价
～目的：
安全系统达标
投产－报废：
有效寿命期安全现状评价～目的：
安全持续改进
（2）提出评价需求信息
1）核心内容：
①危险有害因素识别
②危险与危害程度
③风险控制
2）能量流通过信息流产生的信息：
～为“危害识别”提供依据
危害的源头——“过量的能量”“危险物质”～《生产过程危险有害因素分类与代码》
为每一个危险有害因素——采取安全措施——设置安全设施
（预防型、控制型、减灾型/直接设施、间接设施提示设施、个体防护设施）
3）根据安全评价类别的要求，提出信息需求
预评价：
项目批文、设计文本、土地使用许可证、可行性研究报告、安全专项投资…..
验收评价：
涉及生产的所有信息，（试生产故障记录…..）
现状评价：
涉及生产的所有信息
4）通过“管理流”的信息对“失控”危险有害因素进行有效管理，但制度不能替代设施
5）项目未建成之前～设置“本质安全的直接设施”
已建成的项目要落实“安全附件的间接设施”
较理想的安全设施～“预防型设施、控制型设施、减灾型设施”的综合设施。
2.收集信息并建立信息资料档案
第一类：
项目概况信息。
第二类：
危险有害因素信息。
第三类：
安全设施信息。
第四类：
事故隐患信息。
第五类；
安全管理信息。
第六类：
类比工程信息。
第七类：
～原始记录。
第八类：
各种检测检验报告或论证文件。
第九类：
项目组内部讨论会议的记录，过程控制记录等。
第十类：
评价机构内部或外部对评价报告的审核意见等。
这些信息在评价过程中不断补充和更新，直到评价项目完成。
【注意事项】
一、注意资料采集的对应性法律法规的针对性
二、注意降低信息熵高熵—低熵甄别－筛选－处理适用性高
三、注意事故案例的筛选找出事故发生的直接原因和间接原因－事故隐患－危险源－危险有害因素
目的：
有效控制事故发生～防微杜渐
事故处理时分析事故原因：
区分事故责任，目的：
客观处理事故
【知识要求】第一章第2节现场勘察
一、现场调查分析方法
【要求】在评价范围（生产、辅助、存储、运输、试验、销毁和生活）内，不遗漏。
1.现场询问观察法
1）按部门调查：
“块”部门－车间
2）按过程调查：
过程－工艺流程
3）顺向追踪：
“归纳式”，类似“事件树”，从初始事件开始……
4）逆向追溯：
“演绎式”，类似“事故树”,从发生事故开始…..
2.德尔菲（Delphi）法
（1）定义：
采用匿名函询的方法，通过调查表向专家们进行调查，并通过有控制的反馈进行调查分析。
（2）德尔菲法调查步骤
1）组成调查工作组
2）选择专家（专家组人员不少于20人）
3）调查表设计和组织调查
（3）调查结果的汇总处理：
1）对定量结果的处理：
“中位数法”
2）对评分、排序调查结果的处理：
总比重法
3）对主观概率的统计处理：
平均主观概率
（4）优缺点：
1）优点：
简单易行，用途广泛，费用较低，在大多数情况下可以得到比较准确的预测结果。
对某些无先例事件和突发事件的预测等，数学模型往往无能为力的时候使用这方法
2）缺点：
预测结论不够稳定，信息交流、预测进度受到一定限制
二、评价相关的工程设计、勘察基础知识
1.前置条件检查
（1）前置条件检查——
签订评价合同前，评价人员到项目所在地考察评价项目所属行业、项目状况听取客户对安全评价的要求。
（2）内容：
1）安全预评价，要注意项目选址、水文地质、周边环境是否适宜项目建设。
2）安全验收评价或安全现状评价，则要注意是否存在难以整改的先天不足。
3）是否能提供项目关键批文或证书。
4）可提供的信息资料是否齐全。
5）项目是否存在恶意违规现象。
2.工况调查
（1）基本情况（企业）
（2）项目规模（企业）
（3）建立联系（安全评价机构）
（4）企业自述问题（企业）
3.现场勘察
（1）核实危险有害因素：
*从设计文件、原辅料、产品、平面布置、工艺流程等相关资料中获得危险有害因素的间接信息，
*需要现场核实
*核实内容：
危险有害因素的位置、场合、状态、存在数量、事故伤害等级、触发条件
（2）发现新的危险有害因素
方法：
1）预评价：
预先危险性分析
2）验收评级、现场评价——安全检查表
3）事故案例（相关文献）——事故树分析法
4）已设置的安全设施——事件树分析法
（3）勘察安全设施1）有没有预评价～安全设施是否“同时设计”
验收评价～是否“同时施工”“同时使用”
2）对不对安全设施与生产系统是否匹配？
本质安全的直接设施？
安全附件间接设施？
预防、控制、减灾效果？
3）好不好可靠性、有效性是否达标
产品合格证明？
定期检定证书？
检测检验报告？
4）档案记录，安全管理状况和落实运行情况
4.检测检验
（1）现场检测：
直接测量，数据有针对性。
便携式工具或仪器。
拍照、摄像防爆区域的电子仪器可能成为点火源，可燃气体报警。
（2）委托有法定资质的单位进行检测检验
1）特种设备检测检验。
2）职业卫生检测。
3）避雷设施检测。
4）防爆电器安装检测。
5）消防检查和检测。
6）现场检测报警变送器检定。
7）安全附件检测和校准。
（3）被评价单位提供法定资质单位的检测检验报告
适用性——数据有效期
检测目的与评价要求的一致性
数据的权威性
三、安全生产条件
1.概述
安全生产条件：
硬件设施
（厂址选择、总体布置、厂房建筑、设备设施、作业环境、检测监控、经营场地、现场管理、消防器材（设施）、安全警示标志、其他安全防护技术措施）
（2）《安全许可证条例》（国务院397号令）原则：
1）～13）
有效期：
3年3年后延期有效
2.非煤矿山企业安全生产条件
3.煤矿矿山企业安全生产条件
4.建筑施工企业安全生产条件
5.危险化学品企业安全生产条件
6.烟花爆竹生产企业安全生产条件
7.民用爆炸物品安全生产条件
四.安全检查表编写知识
1．安全检查表定义（根据……找出…..依据…..以便于….）
2．适用范围系统/工程各个阶段
3．作用
（1）完善检查内容连续性
减少随意性
（2）工作效率增加
（3）留原始数据明确管理责任
4．编制依据
（1）相关规程规定和标准
（2）本单位的经验
（3）国内外案例
（4）系统安全分析结果
5．检查内容人机环境管理
（1）总体要求
P52
（2）生产工艺
（3）机械设备
（4）安全管理
（5）人机工程
（6）防火措施
重点危险有害因素对应安全设施是否符合要求
6．编制方法编制人行业专家管理人员一线工人
编制步骤
（1）确定检查对象和检查目的
（2）剖切系统总系统——子系统“剖切块”
（3）分析可能的危险危险因素
危险程度
后果
（4）确定检查要点根据危险大小重要顺序列表
P53表1－2安全检查表基本格式
***权重项——检查结果定量半定量
***否决项A类——显著影响缺陷会导致失控
法规标准规章相应用语：
应不应严禁必须不得
非否决项B类——有一定影响缺陷不会导致失控
宜不宜可以
7．编制程序
（1）选择安全检查表以经验为主P54图1－12安全家查表编制程序
（2）安全检查
（3）评价结果
8．检查表种类
（1）检查结果～定性化P54表1－3提问方式
回答“是”“否”
“√”“×
”“≈”（部分符合）
（2）检查结果～半定量化P55表1－4
三级判分系统0－1－2－3低度危险
0－1－3－5中度危险
0－1－5－7高度危险
（3）检查结果～定量化
（1）划分系统①装置总系统
②分系统子系统
2）评分方法①赋值每表总分100
②赋权重系数同层次权重系数总和＝1
③逐层推算系统满分＝100
3）实施检查
4）计算方法①系统（分系统）分值计算公式
②缺项计算公式
③装置最终计算公式
（4）安全等级P57表1－5
***检查表内容
（1）检查项目
（2）检查类别A类——否决项
B类——非否决项
（3）检查依据
（4）检查方式现场检查
资料验证
（5）检查记录
（6）检查结果现场检查结果评价机构～委托单位双方认可
最终确认结果整改后评价机构判定结果
9．安全评价需要编制的安全检查表P59——60
人机环境管理
（1）整改意见检查表
（2）人力与管理检查表
（3）人机工效检查表
预评价报告（4）设备与设施检查表
（5）物质与材料检查表
（6）方法与工艺检查表
验收评价报告（7）环境与场所检查表
（8）事故预防及应急救援检查表
（9）综合措施检查表
（10）安全技术与管理对策措施检查表
10．注意：
（1）新颁布法律法规标准
（2）基于经验熟悉法规和操作
【能力要求】第2节现场勘查
一．对类比工程进行调查【要求】能够对安前评价项目进行类比工程调查
1．理论依据类推原理
2．选择类比对象的条件
（1）共有共缺属性越多
（2）共有共缺属性越本质结果可信度越高
（3）对象和类比间的属性联系多越本质
3．类比工程调查
（1）选择同类项目现场进行类比调查1）选择对象（方法）
①了解项目信息
②寻找备选对象
③对比～备选参比属性
安全控制方式
2）采集信息
直接或间接方式
3）分析信息
4）提出补充安全对策措施
涉及阶段本质安全的直接设施
运行阶段安全附件简介设施
（2）选取相关文献进行类比调查1）文献筛选国内外文献
2）文献相关内容分析找事故原因
3）提出补充安全对策措施
二．按现场勘查方式对现场安全状况进行勘查
【要求】能够按现场勘查方案对周边环境、水文地址进行调查
1．周边环境调查①依据：
国务院344号令《危险化学品安全管理条例
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