第一期法规考前押题卷3试题及答案Word文件下载.docx
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股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过（正确答案）
股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
董事会决议表决实行一人一票
7.下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
股东大会是股份有限公司的最高权力机关
以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件（正确答案）
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
8.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
证券公司借用客户资金，30日内还清（正确答案）
法律规定的其他情形
9.公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
15
5
10（正确答案）
20
10.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。
5%（正确答案）
1%
3%
10%
11.（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
股东会
董事会
监事会（正确答案）
理事会
12.持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币（）万元。
2500
1000
2000
3000（正确答案）
13.下列不属于监事会职权的是（）。
向股东会会议提出提案
提请聘任或者解聘公司财务负责人（正确答案）
提议召开临时股东会会议
对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
14.非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔。
县级以上人民政府（正确答案）
市级以上人民政府
证券监督管理机构
证券业协会
15.两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为（）。
吸收合并（正确答案）
新设合并
创设合并
派生合并
16.股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
44198
44199
44230（正确答案）
44259
17.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
30个工作日
2个月
6个月（正确答案）
12个月
18.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
25%
30%（正确答案）
35%
40%
19.为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于（）正式实施。
2020年6月1日
2019年6月1日（正确答案）
2018年6月1日
2017年6月1日
20.证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理，确保风险可测、可控、可承受，保障可持续经营，这体现的是证券公司的信用风险管理的（）原则。
可控性
内部制衡性
全面性
全流程风控（正确答案）
21.证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于（）一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。
每季度
每半年
每年（正确答案）
每两年
22.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
一次性的（正确答案）
间隔的
持续性的
定期的
23.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。
会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。
2%（正确答案）
5%
20%
24.任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
2（正确答案）
3
4
25.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
10
15（正确答案）
26.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
观察名单
限制名单（正确答案）
控制名单
传言名单
27.评价计分低于60分的证券公司，定为（）类公司。
A
C
D（正确答案）
E
28.被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为（）类公司。
D
E（正确答案）
29.（）是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。
全面性原则
审慎性原则
预见性原则（正确答案）
一致性原则
30.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。
分散管理
集中管理
垂直管理（正确答案）
横向管理
31.申请开通创业板交易权限的投资者条件：
个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币（）万元，并参与证券交易（）个月以上。
10；
12
24（正确答案）
50；
24
32.为尽快形成合理价格，科创板新股上市后的前（）个交易日不设涨跌幅限制。
5（正确答案）
33.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
金融产品购买人
中介机构
金融产品发行人（正确答案）
监管部门
34.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。
推荐企业挂牌
开展区域性股权市场业务过程的内幕交易（正确答案）
为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
推荐企业展示
35.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。
60%
70%
80%（正确答案）
90%
36.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。
投资人利益优先原则（正确答案）
客观性原则
及时性原则
37.关于基金召开基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。
对于转换基金运作方式、更换基金管理人等需召开基金份额持有人大会审议的事项，基金托管人应当积极配合基金管理人召集基金份额持有人大会
基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定召集基金份额持有人大会
基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定上报基金业协会（正确答案）
托管人需配合管理人召集基金委托人大会
38.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起（）内作出批准或不予批准的决定。
5个工作日；
20个工作日（正确答案）
10个工作日；
10个工作日内
20个工作日内
39.证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）内报送初始交易备案明细表，并提交相关材料。
3个工作日
5个工作日（正确答案）
8个工作日
10个工作日
40.备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。
5个工作日内
7日内
下一期月报中（正确答案）
10日内
41.私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。
发生重大事项的，应当在（）内向中国基金业协会报告。
5个工作日
10个工作日（正确答案）
15个工作日
20个工作日
42.另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（）行为。
Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为[单选题]*
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
43.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
10万元以上100万元以下
50万元以上500万元以下（正确答案）
50万元以上1000万元以下
100万元以上1000万元以下
44.（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
背信运用受托财产罪（正确答案）
操纵证券、期货市场罪
非法集资类犯罪
利用未公开信息交易罪
45.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪（正确答案）
侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
犯罪客体是金融机构
主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
46.证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
30（正确答案）
60
47.（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。
证券期货经营机构主要负责人
证券经营机构的高级管理人员（正确答案）
监事会
48.（）承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。
证券投资基金经营机构
股票经营机构
证券期货经营机构（正确答案）
债券经营机构
49.（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
诚信管理
廉洁从业（正确答案）
合规从业
自律管理
50.通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设（）的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。
合规、诚信、专业、稳健（正确答案）
合规、平等、专业、健全
合规、诚信、全面、稳健
合规、诚信、专业、健全
51.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为（）。
Ⅰ.普通投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.机构投资者[单选题]*
Ⅰ、Ⅲ（正确答案）
Ⅱ、Ⅳ
52.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.监督检査期货交易的信息公开情况[单选题]*
53.期货交易规则包括（）。
Ⅰ.保证金交易制度Ⅱ.当日无负债结算制度Ⅲ.强行平仓制度Ⅳ.涨跌停板制度[单选题]*
54.关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系Ⅱ.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系Ⅲ.法律关系是法律主体之间的社会关系Ⅳ.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系[单选题]*
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
55.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。
Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益情况[单选题]*
56.期货交易所的会员管理包括（）。
Ⅰ.会员资格Ⅱ.会员的变更Ⅲ.会员登记Ⅳ.会员关系[单选题]*
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ（正确答案）
57.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员[单选题]*
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）
58.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查[单选题]*
59.关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。
Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款[单选题]*
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）
60.证券公司的股东和实际控制人不得（）。
Ⅰ.占用证券公司的资产Ⅱ.占用客户的资产Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益Ⅳ.滥用权利[单选题]*
61.上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（）。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《国有资产评估管理办法》Ⅲ.《上市公司收购管理办法》Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》[单选题]*
Ⅰ、Ⅲ
62.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。
Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书[单选题]*
Ⅰ、Ⅳ
63.证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。
Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益[单选题]*
64.下列属于内幕信息的有（）。
Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定Ⅲ.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响Ⅳ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况[单选题]*
65.证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。
Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密[单选题]*
66.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括（）。
Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率[单选题]*
67.经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。
Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资知识Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标[单选题]*
68.以下属于可以依法担任存托人的机构有（）。
Ⅰ.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.经国务院银行业监督管理机构批准的证券公司Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司[单选题]*
69.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容包括（）。
Ⅰ.确认客户身份Ⅱ.确认客户开户方式Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码[单选题]*
70.根据近年来经济形势变化和多层次资本市场发展实际，改革后创业板将定位为（）。
Ⅰ.深入贯彻创新驱动发展战略Ⅱ.支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合Ⅲ.适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势Ⅳ.主要服务成长型创新创业企业[单选题]*
71.目前，证券公司场外衍生品交易主要有（）。
Ⅰ.互换及场外期权交易Ⅱ.利率衍生品Ⅲ.股权衍生品Ⅳ.黄金衍生品[单选题]*
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（正确答案）
72.私募基金子公司不得存在下列（）行为。
Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的[单选题]*
73.下列选项中关于私募基金子公司的内部控制，说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对私募基金子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理[单选题]*
74.非金融机构开展基金托管业务的准入条件包括（）。
Ⅰ.要求其风险指标应持续符合监管规定Ⅱ.需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币Ⅲ.部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统Ⅳ.具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务Ⅴ.需设有专门的基金托管部门[单选题]*
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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