内部审核报告文档格式.docx
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全体
首次会议
30—9:
总经理
管理者代表
4.1；
4.2；
5.1；
5.2；
5.3；
5.4；
5.5；
5.6；
6.1；
8.1；
8.2.2；
8.2.3；
8.4；
8.5；
A
9:
30—11:
生产部
6.3；
6.4；
7.1；
7.3：
7.4；
7.5；
质管部
4.2.3；
4.2.4；
7.6；
8.2.4；
8.3；
B
13:
00—15:
00
6.2；
供销部
7.2；
8.2.1；
15:
00—16:
技术部
7.3
AB
16:
末次会议
各部门都可涉及的条款：
4.2.3；
2006年12月18日
内审首次会议记录
时间：
2006.12.18.8：
地点：
参加人员签到：
主持人：
姓名
部门
职务
会议内容记录：
1、与会者签到
2、会议由审核组长主持，宣布会议开始
3、组长明确审核的目的
4、组长明确审核的范围
5、组长明确审核的依据
6、组长介绍审核人员的分工
7、组长请大家确认审核的日程安排
8、组长强调审核人员客观、公正的原则
9、组长介绍审核的方法和程序
审核的基本原则是抽样
审核方法：
提问、观察、记录、确认
不合格项的记录和确认方法
如何正确对待不合格项
10、澄清各部门的疑问
11、组长宣布会议结束
记录人：
王飞
审核人：
内审末次会议记录
2006.12.1818：
XXXXX
2、组长主持会议，宣布会议开始
3、组长代表审核组感谢大家在审核过程中的合作与支持
4、组长重申审核的目的和范围
5、组长强调审核的局限性
6、组长陈述审核过程
评价QMS的优点
说明不合格项的数量、类型、及分布
7、组长宣读不合格项报告并澄清疑问
8、组长提出纠正措施的要求
分析原因、采取措施并举一反三地整改
纠正措施在10天内完成
纠正措施完成后请审核员验证
9、组长宣读审核的结论并书面审核报告发布的时间
10、总经理讲话，要求持续改进QMS，保持QMS的有效性
11、组长再次感谢大家的协助和支持
12、无任何异议后组长宣布会议结束
内部审核报告
FR-17-06第1页共1页
a、确定质量管理体系实施的效果；
b、确定质量管理体系是否符合规定要求；
c、确认是否具备迎接ISO9001监督审核条件。
审核范围：
a、与质量管理体系认证审核有关的部门和人员：
总经理、管理者代表、办公室、质管部、生产部、技术部、供销部、车间、仓库等；
b、与质量管理体系认证审核有关的ISO9001的所有过程。
审核依据：
ISO9001—2000质量手册及配套的质量管理体系文件
王飞、刘东海、杨定辉、周建源、王桂萍
审核概述：
内部审核组4人于12月18日对公司进行了为期1天的现场审核。
公司对这次审核非常重视，总经理和管理者代表出席了首、末次会议，并为审核提供了支持和方便，审核过程中也得到各有关部门主管和全体人员的积极配合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。
由于双方的共同努力，使审核活动能按计划圆满完成。
在1天的审核中，审核组检查了公司与质量管理体系有关的各个部门，包括：
总经理、管理者代表、办公室、质管部、生产部、技术部、供销部、车间、仓库等。
同时查看了生产现场和各项设施，同总经理、管理者代表、各部门主管以及班组等20多名职员进行了
续页：
第页共页
交谈。
对ISO9001的所有要求作了抽查证实。
通过检查，审核组发现：
公司的质量管理体系在文件规定和实际运行方面已按照ISO9001：
2000标准的要求建立，符合标准要求，体系在各部门运行顺利，取得了一定的效果，但各部门对ISO9001标准、程序文件的熟悉程度有待进一步加强，需进一步提高质量意识，加强学习，进一步改进和完善质量管理体系。
在审核中发现了1个一般不合格项，填写了1张不合格报告单，涉及人力资源过程。
不合格项分布在办公室。
审核结论：
审核组认为：
公司的质量管理体系基本符合ISO9001：
2000标准的要求，且运行有效，因此建议公司在对本次审核提出的不合格项在15天内纠正完成之后，可以迎接监督审核。
本审核报告分发范围：
本审核报告分发至总经理、管理者代表、办公室、质管部、生产部、技术部、供销部等。
附件：
1、质量管理体系内部审核不合格项分布表；
2、不合格报告。
编制（审核组长）：
2006.12.20
审核（管理者代表）：
不合格项分布表
部门
活动
管代
合计
4.质量管理体系
4.1
总要求
4.2文件要求
4.2.1
总则
4.2.2
质量手册
4.2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
5.管理职责
5.1
管理承诺
5.2
以顾客为关注焦点
5.3
质量方针
5.4
策划
5.5职责、权限与沟通
5.5.1
职责和权限
5.5.2
5.5.3
内部沟通
5.6
管理评审
6.资源管理
6.1
资源提供
6.2
人力资源
√
6.3
基础设施
6.4
工作环境
7.产品实现
7.1
产品实现的策划
7.2
与顾客有关的过程
设计和开发
续表：
7.4
采购
7.5生产和服务提供
7.5.1
生产和服务提供的控制
7.5.2
生产和服务提供过程的确认
7.5.3
标识和可追溯性
7.5.4
顾客财产
7.5.5
产品防护
7.6
监视和测量装置的控制
8.测量、分析和改进
8.1
8.2监视和测量
8.2.1
顾客满意
8.2.2
内部审核
8.2.3
过程的监视和测量
8.2.4
产品的监视和测量
8.3
不合格品控制
8.4
数据分析
8.5
改进
合计
表格编号：
FR-17-05
内部审核不合格报告
FR-17-03第1页共1页
受审核部门：
部门负责人：
审核员：
杨定辉
审核日期：
不合格事实描述：
培训计划不全面。
不符合条款：
审核员：
丁悟坤2006年12月18日
严重程度：
严重一般√责任人：
王飞2006年12月18日
原因分析：
因工作比较多而未能及时整理归档。
采取的纠正措施：
及时整理，严格执行ISO质量管理体系文件的相关要求！
部门负责人：
王飞2006年12月18日
纠正措施实施情况：
整理相关文件，及时补正！
王飞2006年12月18日
纠正措施的验证：
已完成，详见2007年度公司培训计划！
杨定辉2006年12月25日
审核属实！
丁悟坤2006年12月25日
管理评审资料
2006.01.08.
管理评审计划
1、审的目的
确保质量方针、质量目标和质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
2、评审内容
1内、外部审核情况；
2纠正和预防措施实施效果（包括前次管理评审跟踪措施的实施情况）；
3过程控制情况；
4产品质量状况（包括重大质量问题）；
5顾客满意度、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息；
6质量方针和质量目标的实施情况及其适宜性；
7质量手册及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改；
8组织结构、管理职能是否合适和协调；
9资源是否配置得当；
10有无影响质量管理体系的变化环境；
11改进的建议。
3、评审方式
采用召开管理评审会议的方式，对评审的内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成管理评审报告。
4、评审人员及分工
管理评审会议由总经理主持，管理者代表协助。
各部门主管参加管理评审。
5、评审的时间安排及地点
2006年01月08日在总经理办公室进行。
6、评审输入的准备
各部门/人员准备下列报告，并在1月16日前提交给管理者代表：
（注：
各部门可将下多份报告的内容汇总在一份报告里）
6.1质管部
1纠正和预防措施实施情况报告；
2产品质量统计分析报告（包括重大质量事故、客户退货等情况）；
3内、外部审核情况报告；
4改进建议、本部门质量目标实施情况报告。
6.2生产部、技术部
1新产品开发情况报告；
2产品改进落实情况报告；
3过程监视和测量情况报告（包括特殊过程的确认及监控情况，生产过程的能力、趋势分析等）；
4设备维修保养情况报告；
5生产计划的执行情况报告；
6生产成本、物料损耗情况报告；
7生产现场控制情况报告；
8工艺纪律执行情况报告；
9仓库管理、产品贮存状况报告；
10供方业绩情况报告；
11改进建议、本部门质量目标实施情况报告。
6.3办公室
1组织机构、职责分配、人力资源的总体分析报告；
2人员培训情况报告；
3改进建议、本部门质量目标实施情况报告。
6.4供销部
1服务情况报告（包括顾客满意度、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息等）。
2年度销售及市场分析报告（包括市场环境的变化等）；
3合同的执行情况报告；
4新产品开发建议；
5改进建议、本部门质量目标实施情况报告。
6.5生产班组
1生产计划完成情况报告；
2生产过程质量控制情况报告；
3生产现场控制情况报告；
6.6总经理
必要时，总经理就企业实力（市场占有率、社会信誉、开发能力、管理水平）的评价、企业发展战略、营销策略的要求提交报告。
6.7管理者代表
管理者代表对各部门提交的报告进行分析，并在此基础上编写“质量管理体系运行情况总结报告”，内容包括：
1公司质量方针、质量目标实施情况；
2前次管理评审跟踪措施的落实情况和效果评价；
3内、外部质量审核的总结及分析；
4质量体系文件的变动、组织结构的变动以及其他内外部环境的变化；
5改进建议。
7、本计划发放范围
总经理、管理者代表、各部门负责人。
编制人/日期：
丁悟坤2007.01.08审批人/日期：
周剑坤2007.01.08
管理评审报告
评审目的：
评审主持人：
周剑坤
评审时间：
2006.1.8下午
评审内容
现状陈述
存在问题
及改进建议
评审结论
（包括改进措施）
内、外审的情况总结
1.5.实施了一次内审，开出个一般不合格项，正在整改中，前一次外审开出的不合格项已经整改
加强设备的管理和维护保养
对于运作过程中的问题，能迅速采取纠正和预防措施
顾客投诉处理情况
2006年未收到顾客的投诉
无
制定了顾客投诉的处理办法，能及时处理投诉
产品质量状况
2006年采购物资的合格率为100%；
产品的一次交检率为89%；
出厂产品合格率100%
产品质量处于上升状态
过程质量趋势
去年以来，公司生产稳定，生产计划100%完成
过程质量呈现稳步上升趋势
纠正和预防措施实施情况
内外审开出的一般不合格项，已全部整改验证完毕，没有采取其他的纠正预防措施
上次管理评审跟踪措施的完成情况
前次管理评审预防措施已经完成并验证有效
自我完善的机制已经建立
有无影响管理体系的变化环境
不存在影响质量管理体系的变化情况
部门报告中的改进建议
加强设备管理
由生产部、技术部制定改进措施，落实执行
质量方针、质量目标实施情况
1、供销部将在3月份进行了一次顾客满意度调查，
2、正在对2006年产品检验情况进行统计分析
通过质量目标的分析，可以看出公司的质量方针、质量目标是适宜的
组织结构、管理职能
从体系运行的效果来看，是合理的
组织结构、职能分配合理
资源配置
公司现有资源，总体上能够满足实现公司的质量方针和达到公司质量目标
资源配置得当
质量手册、程序文件等体系文件
目前的体系文件基本适宜，不需要进行大的修改
文件适宜
总结论：
1、公司的质量方针是适宜的；
2、公司的质量管理体系是适宜的、充分的和有效的；
3、本次管理评审提出的改进措施：
加强生产设备的管理，希有关部门尽快拿出计划并实施。
评审报告发放：
总经理、管理者代表、各部门主管。
评审参加人员：
评审人
主任
副总经理
副主任
编制/日期：
2007.01.08
审核/日期：
批准/日期：
周剑坤
质量管理体系
运行情况报告
2006.1.08.
剑坤公司质量体系情况报告
公司自获得GB/T19001-2000质量体系认证以来，全体员工未停留在原有工作和已取得的成绩之上，而是将质量体系的各项要求认真落实在日常工作中，在已建立的质量体系基础上，针对不足薄弱之处，强化管理，积极整改，使得各项工作均有序、平稳、渐进的进行。
现将公司全年质量体系运行情况报告如下：
1.各类文件的管理工作规范清晰
自贯标以来，我们仍坚持对贯标工作小组采取集中和分散相结合方式，对各类文件、质量记录等定期进行整理，统计归档。
由于今年客户订单量小批多，使得各类原始记录较去年有大量的增加，加大了管理和各类工作量，初期，部分同志有怕烦，图简单的想法和做法，有关部门负责人员发现后，立即进行现场整改，同时对职工进行再宣传和教育，改变过去长期养成的不符标准行为，现从客户订单评审到生产任务书下达和各工序卡的标准规范填写，均较好的符合质量体系的要求。
生产部、质管部对所属范围内统计记录的收集、归档、保存工作完成的较好。
2.科学强化生产现场管理
今年初，有部分新招进厂职工，虽对他们进行了多次培训和教育，但不合规定要求的行为时有发生，生产部、质管部有关同志不定期对作业现场进行巡视，对出现的问题不是简单生硬的教训和处罚，而是耐心的向员工宣讲质量体系标准的要求，规范他们的行动和操作方式，力求从根本上使ISO9001质量体系要求被每位员工所理解并融入日常工作之中。
车间的各类标识是管理的重点和难点，部分员工只将完成生产定额作为首要任务，这也是未进行质量认证前长期遗留的问题。
针对这些现象，质量体系运行负责同志将各类标识的维护管理和正确使用落实到班组和成员身上，并与工作绩效挂钩，使现场管理工作职责明确、防差为本、责任到人，奖罚有据，针对年初认证时发现的不符合项，均进行更为严格细致的检查和指导，收效良好。
3.实施多样化，全方面的教育培训
取得质量认证后，有些员工思想上有了放松，针对这种情况我们及时强化教育和培训，在每季度的质量工作分析会上，均反复强调质量与体系的内在关系和他们之间相互重要性，找出差距，分类解决。
为使公司各项管理工作更进一步，在任务紧，人员少的情况下，挤出时间，创造条件。
今年，将多名员工送去相关部门进行专业技能培训，并均取得了良好的效果和成绩。
公司主要负责人也多次参加了管理理论和管理决策分析等学习班、报告会。
这些多样化、全方位的培训教育推动了公司管理工作的科学性和质量体系运行工作的实际效用性，为公司战略目标的实现，打下良好的基础。
4.内部质量体系审核情况
4.1《质量手册》、《程序文件》和第三层次文件自2003年1月执行以来，当年就取得了良好的绩效。
为了在其后的工作中及时发现不足，科学整改，我们按体系要求于2004年1月对全公司进行了全面内审，内审严格按照《程序文件》执行。
审核前向有关部门发出了审核通知，并由管理者代表任命了审核组长，组成了审核组，审核组编写了检查表，在实施审核中，严格按内审要求进行，召开了首次会议，末次会议开出了不符合项报告，编写审核报告。
通过内审，共计开出了不符合项1项，由于平时工作抓的紧，落实较到位，本次内审中未发现主要不符合项，到目前都已制定了针对性的纠正和预防措施，正在实施中，促进了体系有效运行，也证明本公司质量体系运行情况良好，有效性、符合性均适合。
从内审结果看，在许多方面取得了明显成效：
4.1.1我们建立的文件化的质量体系，覆盖ISO9001标准的全部条款，所编制的21个程序文件，尤其是各类记录、文件、表格均具备了可操作性，总体看质量体系的运行是正常、有效、符合的。
4.1.2通过近两年的贯标培训，我们已拥有了一支有较好的质量意识，熟悉标准，掌握程序文件要求，能独立开展质量工作的管理骨干，为我公司实施和保持质量体系持续稳定有效的运行提供了人力资源保证。
4.1.3企业战略目标既是对员工的利益吸引，也是对企业成员的行为导向。
通过质量体系的有效运行，增强了公司领导的质量意识和市场竞争意识。
全体员工的工作责任普遍得到加强，公司定的质量目标全部实现。
4.1.4各部门员工均有“珍惜工作、爱厂如家”的目标，服从公司管理大局，不计个人得失，兢兢业业做好本职工作同时用业余时间完成了大量基础工作，使得质量体系在公司内全方位的落实和体现。
4.2我们虽然取得了较好的成绩，但是，对照标准要求还有许多不足薄弱之处：
4.2.1今年新招进厂的职工在较短时间里，既要掌握生产工艺操作要领，又要领会落实质量体系的要求，确有一定的困难。
4.2.2内审过程中还是发现以前经常出现的记录不规范，要求不明确的情况。
4.2.3虽然我公司产品质量较好，但个别工序的反复返工现象还时有发生。
4.2.4部分同志出现对标准要求紧迫性、规范性松懈，怕烦、图省事的想法时有出现。
5.针对上述情况，我向最高管理者提出如下建议：
5.1各部门需继续做好标准要求的宣传和培训，加大奖罚力度，进行多样性绩效考核，尤其是主要领导和部门负责人对质量体系重要性认识要清，避免一些短期行为，使各
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