管理人登记和信息更新填报说明pdf教学提纲Word下载.docx
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【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】
邮编
1
2、修改密码
修改密码
旧密码
【激活邮件中的6位数字】
新密码
确认新密码
（三）管理人信息
1、机构基本资料
机构基本资料
机构全称（中文）
【用户注册资料带入，不
可修改】
法定代表人/执行事务
【用户注册资料带入，可修改】
合伙人（委派代表）
【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】
机构全称（英文）
机构简称
机构成立时间
内资企业、
股份有限公
中外合资企业、中外合作
司、有限责任公司、普通
机构企业性质
企业、外商独资企业、境
机构组织形式
合伙企业、有限合伙企
外机构、政府】
业、其他】
【注：
以工商登记部门记
载的登记形式为准。
外商占比是否超过49%
〇否〇是（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）
以外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书为准】
外商投资企业批准证书
上传图片【注：
请选择不大于500KB的图片】
/台港澳侨投资企业批
（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）
准证书
机构注册地址
____省（直辖市/自治区）____市_______
邮编：
注册资本/认缴资本
实收资本/实缴资本
（万元）
证券投资基
国有控股、
金、股权投资基金、创业
社团集体控股、自然人及
管理主要投资基金类型
投资基金、其他投资基
控股类型
其所控制民营企业控股
金】
、外商控股、其他（控股
主体性质不明或无控股
主体）】
申请业务类型
口证券投资基金口股权投资基金口创业投资基金
口其他投资基金
【可多选】
实际控制人是否为国有
〇否〇是
国有企业包括国有全资企业、国有绝对控股企业和国有相对控股企业；
企业
绝对控股和相对控股均视为控制】
2
管理人的公司章程/有限
请选择不大于20M的PDF文件】
合伙协议
组织机构代码证
税务登记证号码
税务登记证
请选择不大于500KB
的图片】
营业执照号码
营业执照
经营范围
以营业执照内容或其他主体资格证明为准。
员工总人数
截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。
管理人是否建立投资、风
控、内控、员工个人交易、
〇否〇是【注：
只要有一项制度缺失，请选择“否”】
信息披露等相关制度
制度文件
上传已有的制度文件，PDF或ZIP格式均可】
缺失制度
口投资口风控口内控口员工个人交易口信息披露口其他【可多选】
管理人认为需要说明的
不超过500字】
情况
机构持有牌照及注册信息【注：
指金融监管部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照】
序号
牌照名称
颁发机构
注册日期
牌照扫描
上传图片
分支机构信息【注：
（1）分支机构：
指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。
（2）经营范围：
以营业执照内容为准。
名称
操作
关联方信息【注：
（1）关联方：
基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。
（2）
经营范围：
以营业执照或其他主体资格证明记载内容为准。
注：
1、员工是指与私募投资基金管理公司签订劳动合同的职员，如果同一员工在不同基金管
理机构担任基金管理职责的，应按其主要服务的某个机构填报，且仅填报一次。
2、实际控制人-主表
实际控制人信息表
姓名/名称
类型
自然人、法
人及其他组织】
【选择“自然人”下拉菜
单：
中国居民身份证、外
国护照、台湾居民来往大
陆通行证、港澳地区居民
往来内地通行证、中国护
照、军官证】
【选择“法人及其他组织
“，下拉菜单：
营业执照、
其他主体资格证明】
3
实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。
认定实
际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管
的境外机构。
附表1
实际控制人基本信息表（适用于自然人）
姓名
【主表资料带入，可修
性别
〇男〇女
改】
【用户注册资料带入，
【下拉菜单，输入首字母
出生年月
【日历选择】
国籍
或汉字，显示相关国家名
称】
通讯地址
最高学历
本科、硕士、
毕业学校
博士、其他】
学位/学历证书证明文
【上传文件】
件
请选择不大于500KB的图片
办公电话
移动电话
电子邮箱
与管理人之间的控制关
系图
请选择不大于20M的PDF文件或小于500KB的图片
附表2
实际控制人基本信息表（适用于法人及其他组织）
成立时间
注册国家
企业性质
外机构、政府机构】
组织形式
股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、
其他】
营业执照或主体资格证
明文件
联系人
联系人职务
联系人电子邮箱
4
3、最近三年合法合规及诚信情况-主表
最近三年合法合规及诚信情况
最近三年指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算。
如选择“是“，请点击”添加“，
最近三年是否受到刑事处罚
链接至附表1】
最近三年是否受到证监会的行政处罚
链接至附表2】
最近三年是否被证监会采取行政监管措施
链接至附表3】
最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚
链接至附表4】
最近三年被基金业协会采取自律措施
链接至附表5】
最近三年是否涉及诉讼或仲裁
链接至附表6】
最近三年是否其他情况
链接至附表7】
最近三年是否受到刑事处罚编辑
处罚类型
非法集资、非法证券经营活动、其他
刑事处罚】
处罚时间
详细描述
最近三年是否被证监会采取行政监管措施编辑
未履行备案义务、向非合格投资者募
集、公开宣传推介、利益输送、内幕交易、操纵市
场、其他处罚】
附表3
最近三年是否受到证监会的行政处罚编辑
附表4
最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚编辑【注：
包括其他金融监管部门、工商、税务、商务等】
5
附表5
最近三年被基金业协会采取自律措施编辑
附表6
最近三年是否涉及诉讼或仲裁编辑
附表7
最近三年是否其他情况编辑
4、财务信息
财务状况
成立日期与登记日期相隔一年以上必填】
会计年度（年）
【日历显示上一年度，无法修改】
总资产（万元）
总负债（万元）
净资产（万元）
总收入（万元）
管理费（万元）
营业收入
业绩报酬（万元）
其他收入（万元）
合计（万元）
职工薪酬（万元）
外包服务费用支出
营业支出
其他支出（万元）
营业利润（万元）
净利润（万元）
上一年是否有审计报告
〇是〇否【注：
如选是，则显示以下项目】
审计报告
上传附件【注：
不超过20M的PDF文件】
上一年度审计报告中会
〇是〇否
计师事务所出具的是否
【如选否，下拉菜单：
保留意见、带强调事项说明的无保留意见、无法表示意
是标准意见
见、否定意见】
会计师事务所名称
会计师事务所
会计师事务所联系人
会计师事务所营业执照
请选择不大于500KB的图片】
_________
6
1、“营业收入”和“营业支出”，如果管理机构以集团形式（下设管理子公司）运作，母公
司和子公司应按照各自财务报表（即合并财务报表前）的数据分别填写。
如果管理机构还从
事除作为基金管理人的其他业务，如投资顾问业务，应报送整个机构的“营业收入”和“营
业支出”。
（四）股东/合伙人信息
主表
股东/合伙人信息表【注：
以最新工商登记为准；
合伙人实缴出资比例按大小依次填写，包括普通合伙人和
有限合伙人】
往来内地通行证】
出资额（万元）
出资比例（%）
【出资额/出资总额】
实际出资额（万元）
实际出资比例（%）
【实际出资额/实际出资
总额】
股东/合伙人基本信息表（适用于自然人）
【菜单，输入首字母或汉
字，显示相关国家名称】
学位/学历证书
证明文件
7
股东/合伙人基本信息表（适用于法人及其他组织）
【主表资料带入，可
【日期录入】
注册国家（地区）
近三年曾用名
〇无〇有（如选有，填写曾用名）
请选择不大于500KB的图片】；
（1）中方：
股东为企业的，提交《营业执照》复印件；
（2）股东为事业
单位的，提交《事业单位法人证书》复印件；
（3）股东为社会团体的，提交《社
会团体法人登记证书》复印件；
（4）股东为工会的，提交区、县级以上工会同
或主体资格证明文件
意投资的批准文件；
（5）股东为农民专业合作社的，提交加盖公章的农民专业
合作社营业执照副本复印件；
（6）股东为民办非企业单位的，提交《民办非企
业单位证书》复印件。
（7）外方企业出具企业所在国（地区）注册机关核发的
注册证书。
〇否〇是（如选是，输入内容）
基金相关业务是指从事基金管理、基金托管、基金销售、证券投资咨询、
是否基金相关业务
基金销售支付结算、基金评价以及为基金管理人提供法律、审计、信息技术服
务等业务。
如是，请说明其从事业务的具体情况、可能发生的利益冲突或可能
的关联交易。
8
（五）主要人员信息
主表-1
高级管理人员信息表
〇男
〇女
中国居民身
份证、外国护照、台湾居
民来往大陆通行证、港澳
地区居民往来内地通行
证、中国护照、军官证】
任职时间
职务
是否为法人代表/
〇否
〇是
是否为会员代表
是否为合规风控负责人
是否为信息填报负责人
是否为董事长
非公司制管理人，
是否为总经理
请选择“否”】
1、信息填报人，是指具体负责填报本表的人。
是对信息填报人所填报信息的真实性、准确
性、完整性进行把关的公司层面的负责人
主表-2
基金经理信息表【注：
管理证券投资基金的管理人需填写】
份证、外国护照、台湾
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