理财产品销售从业人员资格.docx
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理财产品销售从业人员资格
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一、单选题
答案：
A.审批、批准
B.审批、授权
C.报审、授权
D.报审、批准
得分：
1分
答案：
A.１
B.２
C.３
D.４
得分：
1分
答案：
A.管理人
B.托管人
C.投资人
D.发起人
得分：
1分
答案：
A.代理基金
B.储蓄国债（电子式）
C.凭证式国债
D.人民币理财产品
得分：
1分
答案：
A.个人金融部
B.基金管理处
C.同业市场部
D.风险管理部
得分：
1分
答案：
A.证券投资基金
B.债券
C.股票
D.贷款
得分：
1分
答案：
A.审计部门
B.安全保卫部门
C.会计部门
D.业务部门
得分：
1分
答案：
A.３年
B.５年
C.１５年
D.永久
得分：
1分
答案：
A.二十万以下
B.十万以下
C.五万以下
D.三万以下
得分：
1分
答案：
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
得分：
1分
答案：
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.客户主导原则
D.专业胜任原则
得分：
1分
答案：
A.１
B.２
C.３
D.５以上（含）
得分：
1分
答案：
A.２５％
B.５０％
C.７５％
D.９０％
得分：
1分
答案：
A.客户频繁开立、撤销理财账户
B.客户风险承受能力与理财产品风险相匹配
C.商业银行超过约定时间进行资金划付
D.其他应当关注的异常情况
得分：
1分
答案：
A.高于
B.低于
C.等于
D.不高于
得分：
1分
答案：
A.综合柜员
B.普通柜员
C.大堂经理
D.理财经理
得分：
1分
答案：
A.０１０
B.０１１
C.０１５
D.０２５
得分：
1分
答案：
A.３
B.５
C.１０
D.１５
得分：
1分
答案：
A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.一级支行
得分：
1分
答案：
A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.一级支行
得分：
1分
答案：
A.１
B.１０
C.１００
D.１０００
得分：
1分
答案：
A.应当采用我国证券市场具有代表性的指数
B.应当对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率
C.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式
D.应当进行相应的风险提示
得分：
1分
答案：
A.基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目，方便投资者阅读
B.有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函
C.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少５分钟的影像显示
D.基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
得分：
1分
答案：
A.３至５天
B.１５天
C.一个月
D.三个月
得分：
1分
答案：
A.Ｔ＋１
B.Ｔ＋２
C.Ｔ＋３
D.Ｔ＋４
得分：
1分
答案：
A.代理国债
B.代理基金
C.代理保险业务
D.人民币理财业务
得分：
1分
答案：
A.２０％
B.３０％
C.４０％
D.５０％
得分：
1分
答案：
A.ＡＡ级企业债
B.中央国债登记结算有限责任公司公布的全市场平均到期收益率
C.ＡＡ级中短期票据收益率
D.以上皆可
得分：
1分
答案：
A.高中
B.大专
C.本科
D.研究生
得分：
1分
答案：
A.人事部门
B.理财业务
C.产品设计
D.风险评估
得分：
1分
答案：
A.３至５天
B.１５天
C.一个月
D.三个月
得分：
1分
答案：
A.投资顾问符合我行机构准入相关标准
B.投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为，产生严重影响
C.项目运作业绩高于合同约定的业绩基准
D.投资顾问按规定进行项目投资操作
得分：
1分
答案：
A.１
B.２
C.３
D.５
得分：
1分
答案：
A.１
B.２
C.３
D.５
得分：
0分
答案：
A.１
B.３
C.５
D.１０
得分：
1分
答案：
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.总行
得分：
1分
答案：
A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D.向客户进行风险提示
得分：
1分
答案：
A.０１３４５６７８９
B.００３４５６７８９
C.３４５６７８９００
D.３４５６７８９０１
得分：
0分
答案：
A.理财有规划
B.理财是储蓄
C.理财应审慎
D.理财非存款
得分：
1分
答案：
A.基金销售支付结算机构
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会
得分：
1分
三、判断题
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
0分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
A.正确
B.错误
得分：
2分
答案：
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