证券从业证券交易押题6解析Word文档格式.docx
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A、证券监督管理机构
B、中国证监会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
17
在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。
（6）在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立
A题型：
184
董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。
（7）权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
168
常识题，权证存续期满前5个工作日，权证停止交易，但可以行权。
（8）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
B、5
C、7
D、10
B题型：
225
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
（9）目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A、证券交易所
B、证监会派出机构
C、证券业协会
D、中国结算公司
130
目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。
（10）在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A、证券公司会计核算部门
B、证监会
D、资产托管机构
201
资产托管机构应当安全保管客户委托资产。
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。
（11）非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。
A、公司购并
B、财产分割
C、可转换公司债券转股
D、行政划拨
288
可转换公司债券转股是其他变更登记，不属于非交易过户登记的范畴。
（12）上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。
A、1
B、2
C、99
D、100
155
99元代表本次股东大会所有议案。
（13）股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。
173
股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
（14）根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A、制定融资融券业务的基本管理制度
B、融资融券业务的具体管理和运作
C、制定融资融券业务操作流程
D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
232
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
（15）我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。
A、最低价格
B、最大成交量
C、最合理价格
D、合理成交量
37
考察集合竞价的原则。
（16）关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是（）。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险
298-299
证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为价差风险；
本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
（17）在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A、5个月
B、4个月
C、3个月
D、2个月
214
在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
（18）证券公司在从事自营业务中可以（）。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、出借账户
D、建立内部报告制度
189-191
证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。
（19）对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
A、约见谈话
B、要求相关投资者提交书面承诺
C、限制相关证券账户交易
D、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
67-68
对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
（20）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A、70%
B、80%
C、90%
D、95%
244
国债折算率最高不超过95%。
（21）按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
36
在委托未成交之前，客户都可以变更或撤销委托。
其他三项都正确。
（22）下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。
A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
19
会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
（23）在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
A、客户关系建立
B、目标市场选择
C、客户促成
D、产品销售
117
客户关系建立是客户招揽的保证。
（24）证券交易的公平原则是指（）。
A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动
B、参与交易的各方应当获得平等的机会
C、应当公正地对待证券交易的参与各方
D、要求市场充分的透明度和公信度
2
证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
（25）根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、个人投资者
D、符合中国证监会规定条件的机构投资者
146
此题考查股票网上定价发行的相关制度。
“符合中国证监会规定条件的机构投资者”即询价对象。
（26）在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有
B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有
C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有
D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
247
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。
（27）按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
C、证券经纪商
此题考察股票的退出登记手续。
（28）按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
174
按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
（29）证券的（）是指证券变现的难易程度。
A、收益性
B、流动性
C、有效性
D、风险性
1
常识题。
证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。
（30）市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。
A、前一分钟市场价格的加权平均值
B、当时的市场价格
C、客户指定价格
D、客户指定价格或优于客户指定价格
31
市价委托时指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
（31）对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
293
对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。
（32）关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。
A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系
277-278
理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。
（33）证券投资基金是一种（）证券投资方式。
A、集合
B、专业
C、联合
D、合作
4
证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
（34）一般来说,证券买卖委托受理过程不包括（）。
A、申请委托
B、验证相关证件
C、审查客户填写的委托单
D、查验资金及证券
证券买卖委托受理过程包括验证与审单、查验资金及证券。
（35）（），深圳证券交易所正式开业。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1986年
D、2005年4月
1-2
新中国证券交易市场建立始于1986年；
1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业；
2005年4月底我国启动股权分置改革试点。
（36）交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中包括（）。
A、融资融券业务客户的开户数量
B、前一交易日市场融资融券交易总量信息
C、客户交存的担保物种类和数量
D、有关风险控制指标值
250
其他均属于每一月份结束后7个工作日内应书面报告的内容。
（37）单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A、20%
B、30%
C、40%
D、25%
252
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
（38）国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。
A、追溯调整
B、不追溯调整
C、部分追溯调整
D、无法判断
281
国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。
（39）按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。
A、B股账户
B、A股账户
C、基金账户
D、债券账户
23
上海证券交易所A股账户可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等证券。
（40）客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。
A、中国结算公司
C、证券营业部
102
客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与营业部有事先约定，并预留印鉴。
（41）按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
41
按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
（42）投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
A、柜台委托
B、电话委托
C、自助终端委托
D、口头委托
28
电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。
（43）关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。
A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
297
考察证券交收违约的处理。
（44）证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。
A、缴纳特别会员费
B、接受证券交易所年度检查和临时检查
C、向证券交易所提出相关建议
D、遵守国家相关法律法规
14
向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利，而不是他的义务。
其他各项都是他的义务。
（45）按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
171
考查代办股份转让业务范围的内容，其余三项是主办券商的代办业务。
（46）深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A、500%
B、800%
C、200%
D、900%
42
深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的900%以内。
（47）香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。
A、证监会，交易所
B、证监会，人民银行
C、证券业协会，交易所
D、证券业协会，人民银行
52
香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由中国证监会和人民银行确定。
（48）关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。
A、实行净价申报
B、申报价格变动单位为0.01元
C、申报数量单位为手（1手为1000元面值）
D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
61
申报价格变动单位为0.001元。
（49）证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A、董事会
B、业务决策机构
C、业务执行部门
D、分支机构
（50）关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。
A、网下定价发行
B、网上定价发行
C、网上竞价发行
D、网下竞价发行
286
采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
（51）上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D、前最高价
58
上海证券交易所规定，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
（52）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则。
A、时间优先、价格优先
B、时间优先、客户优先
C、价格优先、指令优先
D、指令优先、时间优先
35
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的应遵循“时间优先，客户优先”的原则。
（53）证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。
A、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
B、建立合理有效的控制措施
C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
208
还包括保持独立、客观。
建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。
（54）证券内幕信息不包括（）。
A、公司发生重大亏损或损失
B、公司的经营方针和经营范围发生重大变化
C、公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化
D、持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化
190
“持有公司5%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化”这样算内幕信息。
持有3%股份的变动不算内幕信息。
（55）中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、100万元
B、500万元
C、2000万元
D、1000万元
57
中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
（56）新中国证券交易市场始于（）。
A、1992年
B、1990年
C、1988年
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