证券营业部工作总结.docx

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证券营业部工作总结

证券营业部工作总结㈠

XX营业部年度总结

过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下,在总部各部门以及兄弟营业部的支持和帮助下,经过我部全体员工的共同努力和拼搏,XX营业部取得了较快的成长与发展。

营业部全体员工统一思想、振奋精神、克服困难、扌L实工作,促进了营业部各项工作的完成。

积极响应公司"XX"主题活动的号召,在"新开户客户贡献度竞赛活动”、"司庆二十年交易上万亿"等竞赛活动中,分别取得了第三名和第四名的可喜佳绩。

现就一年的工作总结如下

（―）今年3-11月份主要业绩指标

我部3月份正式成立时客户总数1924户,5000元以上有效户数1186户，客户总资产6亿截止11月30日客户总数3936户「5000元以上有效户数2038户，客户总资产5亿。

无论从客户总数,有效户数和客户总资产上都有显著提升。

截止11月末累计实现交易量258亿元,累计手续费收入3696万元，累计利润351万元。

以上数据和分析表明

（1）开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周末股民培训学校提升当地影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性,开户数和新引进资产呈现出一个良好的开端和上升的势头。

（2）营业部业务基础尚不够扎实z基础客户依旧较弱。

虽然有效户和新增资产在逐步扩大”但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部,无论是业务上还是管理上都还存在很大的差距。

（3）营业部全体员工需要继续努力,紧抓市场机遇,加大市场开拓力度,特别是对优质客户资源的挖掘,以及增加基础客户的开发,

才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长,才能使我们这类新设营业部在激烈的市场竞争中生存和发展。

（-1年度主要工作和体会

营业部自成立以来全体干部员工团结一心,努力拼搏,克服人手少、任务重等各方面的困难,紧紧围绕看公司下达的各项工作目标，对内加强管理、提升服务,对外全力拓展、积极营销,对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实,回顾过去一年的重点工作,主要有以下几个方面

1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成

由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交流,在公司总部各部门的整体指导下,营业部在员工培训、系统测试、应急方案制定以及安全保卫防范等工作上都分工明确,与某营业部配合默契”确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。

在3月1日数据拆分完成后的第一个交易日，营业部员工精神饱满,客户在新的营业部号段内开户和委托非常顺畅,当日未发生一笔老客户委托交易和银证转账的问题。

对此我们深刻体会到只有前期做好充分准备,才能做到事半功倍的道理。

2、完善服务内容提升服务质量

自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。

随看市场竞争的日益激烈,投资者对营业部的服务要求也越来越高,为了在渝北地区站住脚,扩大公司在当地的品牌影响,—年来我部不断地强化客户服务工作,完善服务内容和手段，将客户服务和客户营销工作紧密地结合起来，以服务促营销。

为此,我部结合自身的实际情况在内部服务方面做了以下的工作

1）为了加强对非现场客户的服务，我部建立了独立的短信平台，对非现场客户短信服务的内容和标准做了统一的要求和布置,并明确了具体负责人,使之成为标准化、制度化和日常化的服务手段。

2）为了充分利用公司研究所的各类咨询产品，更好地为广大投资者提供参考,我部推出了客户qq群服务。

指定专人通过群邮件，群共享的方式及时将公司研究所的各类咨询产品传达给投资者,并采取时盘指导”收盘总结的方法积极指导客户投资,以期达到其资产的保值增值。

3）针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息,我部要求柜台专人负责在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。

4）坚持每个周日上午9点到12点的"股民培训学校"，通过对投资者的免费培训,提高投资者的实战能力,让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力,加深我部与投资者的感情,最大限度地提高客户忠诚。

5）加强投资者教育工作，对营业部投资者园地的内容进行补充和完善，提供符合要求的证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及时更新,以便让投资者了解更多、更新的市场信息,提高投资者风险防范意识。

3、加强市场营销全力拓展客户

营业部在公司领导的大力关心和支持下,已经步入了经纪业务开拓的正轨。

为极力打造某证券在XX市场的品牌形象，增加客户开户和引进存量资产，营业部根据自身发展的特点，提出了"精耕XX,扩展区县"的营销思路，并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销

激励。

1）营销模式

考虑到本部为搬迁后新设营业部，存量客户资产不及7亿的现状，为了能够迅速扩大客户资产规模，营业部制定了以建立和培养专业化的市场营销队伍为主导的营销模式。

借助银行网点这一重要合作渠道,开展不间断的开户有奖活动。

营业部计划组建一支40人的营销团队（经过近一年来的实践,已经组建了

24人1营销员前3个月每月1000元/人的底薪保护,3个月后根据引进客户的实际情况,优胜劣汰。

优秀者转为公司经纪人,而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才，以保持40人的营销团队不断的给营业部引进客户。

2）营销渠道

根据”精耕XX,扩展区县”的营销思路,营业部现在主要采取与银行合作

的方式开发客户

（1）营业部所在的区

开业以来,我部先后与区工商银行,农业银行,中国银行、招商银行，交通银行,兴业银行,光大银行建立了密切的合作关系,并取得了23个银行网点（工商银行5个，农业银行12个,中国银行2个，招商银行1个,兴业银行1个,

交通银行1个，光大银行1个）作为营销渠道,现已派出客户经理进驻银行网点进行客户开发。

（2）周边区县

目前市场竞争压力大，为了最大限开发客户，通过区县可增加我部营销渠道,区县优势在于竞争压力较小,手续费相对较高。

我部已在等县区建立起了营销网点。

3）营销激励

营业部从开业以来持续性的对营销员工开展开户竞赛，"周周有奖励，月月有大奖"以保持引进客户的积极性

周奖励

对营销员工每周开户数进行统计、排名，设立1等奖、2等奖、3等奖各一名,分别致以300,200,100的奖励。

月奖励

当月新增有效开户数每户奖励50元;

当月新增有效开户数超过10户,每户奖励100元；

当月新增有效开户数超过20户，每户奖励150元；

当月新增有效开户数超过30户，每户奖励200元；

当月新增无效开户数超过5户,—次性奖励100元。

（三L明年工作打算

对于明年的工作,我部计划将重心还是放在营销方面，主要从以下两个方面入手。

1、对区范围内的重点单位,建立联席制度。

从银行反馈的信息表明,地区有很多优秀的企业和优秀的民营企业家,他们的银行存款量相当可观,只是这批潜在客户缺乏对证券市场的了解,这就要求我们通过专业的服务来赢得他们的认可。

计划通过走访、定期回访,为客户量身定做理财方案等方式”对重点单位进行有计划、有目的的逐一摸排,力争找到一批高质量的客户,同时也为扩大XX证券在本地的影响力做出贡献。

2、持续我部"精耕，扩展区县"的营销思路，坚定"渠道为王，通路为王,谁抢占了金融销售的通路,谁将立于不败之地"这一理念。

证券营业部工作总结㈡

XX证券XX营业部

XX年工作总结及XX+1年工作计划

XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间,上证股指在XX点左右捋续震荡。

在这种大背景下，我们作为XX营业部的一员,面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点,在公司的正确领导和全体员工共同努力下,按照公司"二次创业"的要求,加强制度建设,防范经营风险,推进精细管理,积极提高服务,努力开拓经营。

现将XX年度工作总结如下

_、业务经营情况需要增强

XX营业部前三季度主要经营指标为

1、利润XX年全年目标值为XX万元,XX月进度目标值为XX万元,截止

XX年X月底，我部实际利润总额XX万元，完成XX年XX月进度目标XX%。

2、营业收入XX年全年目标值为XX万元,XX月进度目标值为XX万元，截止XX年XX月底我部实际营业收入XX万元完成XX年XX月进度目标XX%。

3、资产保有率XX年全年目标值为XX（万分之）,XX月份实际值为XX（万分之），完成XXX年年度目标XX%。

4、市场占有率XX年全年目标值为XX（万分之）,XX月份实际值为XX（万分之），完成XX年年度目标XX%。

5、A股+基金交易量XX年全年目标值为XX亿元，XX月进度目标值为XX亿元，截止XX年XX月底，我部实际交易量为XX亿元，完成XX年XX月进度目标XX%。

6、净増有效户数XX年全年目标值为XX户，XX月进度目标值为XX户，截止XX年XX月底，我部实际净增有效开户数为XX户，完成XX年XX月进度目标XX%。

根据数据可以看出,除了净有效户数超过进度目标外,其余目标低于或接近进

度目标,所以经营业务需要增强。

二、完善营业部升级,进行配电室改造

在公司上级领导的大力支持下,全体员工不懈努力,陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作,并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。

XX营业部人员也全部到位,大家分工明确,岗位职责清晰,不断完善营业部的各项规章制度,制订了详细的应急预案,营业部管理条例日渐清晰,营业部软硬件环境不断完善,营业部日常行为陆续规范化。

考虑到XX营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状,XX月XXH由XX公司进行了配电室布线改造,并且于XX月XXH由XX公司增加一组新ups并调试,配电室改造顺利完成,目前工作一切正常。

三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开

按照中国证监会及XX证券公司的要求和布署/X营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕,随看此项工作的持续开展,我营业部全体员工统一思想,明确责任及分工,精心组织,周密布署,科学分工,有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。

由于时间紧,任务重,营业部全体员工不辞辛苦、加班加点,按规范进度,有条不紊开展工作。

截至XX月底，扫描电子档案已经完成了大半,营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为XX户，已经完成扫描XX户，剩余XX户。

坚持认真负责态度,重结果更重过程,XX营业部并且对留痕工作高度重视,确保每一个过程都有详细的留痕记录,能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。

四、净增有效户取得突破性进展,争取客户回流

XX营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、

壮大股民基数取得了良好效果,我部全年目标为XX户，目前截至XX月底，已经完成XX户。

XX营业部一方面要持续与银行牵手合作,另一方面要抓好客户回流工作。

XX年XX月至今，营业部共流失XX名客户，营业部决定,通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到XX%,最后XX个月完成客户回流率XX%。

五、完善各项规章制度,做好安全防卫工作

XX营业部组织各部门结合自身实际情况,针对原有各项规章制度进行学习、讨论,参照公司下发的各项新规章制度,建立自己的《XX营业部突发事件应急预案》、《XX营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。

并且根据消防安全防卫工作的需要,建立了自己的《XX营业部安全保卫档案》,逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、

《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度,并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。

六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动

XX营业部全体员工认真学习了XXX所做的工作报告，