新疆基金从业资格大宗商品投资的类型考试题Word格式.docx
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5、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益
6、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：
证券公司办公的场所B：
证券交易的场所C：
证券监管部门D：
证券交易所
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
8、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具
9、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高
10、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%
11、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
12、在我国，证券监管机构是指____A：
国务院B：
证券业协会C：
证券交易所D：
证监会及其派出机构
13、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.72
14、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司
15、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率
16、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用
17、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高
18、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性
19、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化
20、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。
A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
21、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则
22、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
23、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
50%B：
60%C：
80%D：
90%
24、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险
25、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券
26、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为____A：
20.6%B：
21.6%C：
22.8%D：
23.6%
27、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的
28、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
29、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度
30、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。
A．高于B．低于C．等于D．大于或等于
32、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A．9:
00～11:
30，13:
30～15:
30B．9:
30～11:
30C．9:
00～15:
00D．9:
00，13:
00
33、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。
其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标
34、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金
35、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。
A．产品B．价格C．渠道D．包销
36、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证
37、债券的特征包括__。
38、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A．15B．45C．60D．90
39、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
40、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本
41、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。
A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法
42、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证
43、收入型基金主要以__等证券为投资对象。
A．大盘蓝筹股B．公司债C．股票D．政府债券
44、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．9
45、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
46、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;
已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5个开放日、10个工作日B：
3个开放日、15个工作日C：
2个开放日、20个工作日D：
2个开放日、5个工作日
47、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
48、____是基金托管人尽责的善后阶段。
签署基金合同阶段B：
基金募集阶段C：
基金运作阶段D：
基金终止阶段
49、确定基金管理公司的目标市场与客户时，应分析投资者的真实需求，所考虑的具体因素有__。
A．投资规模B．风险偏好C．对投资资金流动性的要求D．对基金安全性的要求
50、零息债券以__面值的价格发行和交易。
A．高于B．等于C．低于D．大于或等于
51、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格
52、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会
53、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．基金投资咨询机构C．基金销售机构D．基金注册登记机构
54、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
55、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型B．成长型C．纯债型D．偏债型
56、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%
57、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性B．杠杆性C．稳定性D．高风险陛
58、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
不对外办理基金业务B：
不运作基金资产C：
只办理赎回，不接受申购D：
只接受申购，不办理赎回
59、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。
A．每日都进行分配B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
60、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____A：
设计B：
销售C：
售后服务D：
基金运作
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