美国刑事正当法律程序规则的考察下发展与协调Word下载.docx

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在该案中，罗晨（Rochin）涉嫌贩卖麻醉剂，一天三名警察闯进他的家里，当时罗晨正裸着身子坐在床上，他的妻子还在床上躺着。

三名官员看见在罗晨的床头几上有两个胶囊，于是立即询问“那是谁的东西?

”这时罗晨把这些东西拿起来就放进嘴里，这三个人虽然立即跳过去，但是罗晨还是把胶囊吞到肚子里。

接着罗晨被逮捕，并被戴上手铐送进医院。

在官员的监督下，一名医生强制性地把一根塑料管伸到罗晨的胃里，并注入催吐剂，结果他发生呕吐，把两个胶囊吐了出来，警察发现这两个胶囊里面装有吗啡。

后来，这两个装有吗啡的胶囊成为反对罗晨的主要证据，最后罗晨被认定非法持有毒品罪。

罗晨不服，以非法取证为由向加利福尼州上诉法院提出上诉，加州上诉法院仍维持原判;

接着，罗晨上诉到联邦最高法院。

　　在该案中，争议的焦点问题是：

在罗晨胃里注入催吐剂的行为，是否侵犯了他的“正当法律程序”权利?

对此，联邦最高法院持肯定的态度，认为“考虑到正当程序条款的要求，‘不可避免地强加于法院的判决活动必须基于整个诉讼的过程而产生，以此来确定他们是否违反了公正和合理准则的要求——即使对于那些被指控犯了令人发指的罪行的人来说，这表达了美国人们的正义观念。

’这些正义的标准尽管是具体的，但不是由任何地方的当局制定的。

正当法律程序是一项概括性的宪法保障，正如卡多佐（Cardozo）法官先生两次写道——宪法中对个人特权的尊重，‘如此植根于传统和我们人民的理性之中，以致于被认为是根本的’或者是‘暗含于命令性自由之中的’。

”

　　“正当程序条款的模糊界限，并没有留给法官太大的空间。

我们不可以仅仅依靠个人和私自的观念随意得出一些结论，而不考虑在司法运行中对法官的限制。

即使正当法律程序的概念不是最终的和固定的，这些限制也是源于对我们整个司法程序本质的考虑。

这些考虑深深地植根于理性和法律职业的传统之中。

正当法律程序条款要求法院在受到限制的司法权力范围内，审查一项有罪判决……”

　　“把这些一般的考虑适用于目前这个案件的情况中，我们不得不得出结论说，这项有罪判决制作的过程，不止侵犯了私人感情，这种行为令人的良心感到震惊——非法侵入被告人的私人住宅，强迫打开他的口并从其胃里取出东西——这种政府代理人获取证据的诉讼过程，即使是冷酷无情的人也会受到伤害。

这些方法接近于拷问和欺骗，不能得到宪法的许可。

　　“最近这一系列案件执行了宪法性的原则，即国家不能基于暴力手段获取的自白而定一个人的罪。

这些决定不是对国家广泛权力的任意例外，国家仍可运用自己的证据规则进行刑事审判。

它们不是我们宪法性法律中某点的规定，而是一项总体原则的适用。

他们仅仅是对国家一般性要求的部分例证，即国家在刑事指控中要采取文明体面的行为。

正当法律程序，作为一项历史性的和概括性的原则……这不是说宪法性的历史过程就使法院认为，警察可以采取精神上的强制手段，从被告人的胃里强制取出东西，以此来判决他有罪。

”所以，最终原审法院的有罪裁决被撤销。

　　总之，由上述的案件可以看出，在20世纪30年代至50年代间，联邦最高法院在处理“权利法案”和第十四修正案的关系问题上，实行“基本公正”原则，但除部分案件外，在大多数案件中仍然拒绝“权利法案”对州的适用。

　　四、“合并原则”（IncorporationDoctrine）：

　　在20世纪60年代，出现了“权利法案”被第十四宪法修正案广泛“合并”的情况，其中的“选择合并”理论和“完全合并“理论取代了以前的“基本公正”原则。

与“基本公正”原则不同，“合并原则”（IncorporationDoctrine）是指“权利法案”的内容可以被全部或部分地直接“吸收”（absorbe）或者“合并”（incorporate）到第十四宪法修正案的“正当法律程序”中去，从而对各州产生约束力。

这两项原则尽管有时可能产生定罪错误，但是有助于提高“限制政府上的程序利益和实现种族与阶级平等上的社会利益”。

　　当然，“合并原则”广义上包括“完全性合并原则”（TatalIncorporationDoctrine）和“选择性合并原则”（SelectiveIncorporationDoctrine）两种。

其中对于“完全性合并原则”,哈兰（Harlan）法官在很早就提出——“正当法律程序”条款实际上包括了权利法案中的所有规定;

而对于“选择性合并原则”，系指第十四宪法修正案中的“正当法律程序”仅仅吸收了“权利法案”中的部分规定，而不是全部内容，这一原则得到更广泛的应用。

　　从总体上看，“基本公正原则”和“合并原则”之间存在的区别，主要体现为以下几个方面：

[1]首先，它们对“正当程序”的界定不同。

从“基本公正原则”的观点来看，“正当程序”的概念可以溯源到英国的大宪章（MaganaCarta），当时的正义标准是重视公正的本质而不是形式，正当程序具有自然法的基础，它是一个非常灵活的概念，它不是“权利法案”的附属物，相反却可能包括“权利法案”中的所有权利、部分权利、或者甚至什么都不包括;

而从“合并原则”的来看，“正当程序”仅仅是一项程序性的保障，它是确保权利法案的程序性调节，按照胡果·

L·

布来克（HugoL.Black）法官的观点，正当程序授予的仅是“在现行有效的规则和法律下，由独立和公正的法院审判的权利”。

其次，“基本公正原则”仅在个案（case-by-case）的基础适用正当程序，它不限制对权利法案的审查，在该规则下，最高法院权衡所有的情况，决定在特定情况下某项行为是否违反了美国文明社会的基本标准，而“合并原则”并不是这样。

再次，这两项原则要求各州统一标准的程度不同。

在“基本公正原则”下，州和地方的刑事司法体制可以界定它们自己的刑事程序法律;

而在“合并原则”下，州和地方没有多少自由来决定自己的刑事程序，它们必须遵循权利法案所框定的规则。

　　应当说，“选择性合并原则”的出现，也与当时联邦最高法院人员组成的背景有关。

1962年，弗兰克福特（Frankfurter）法官和查尔斯·

魏特可（CharlesWhittaker）法官退休，肯尼迪总统任命赞成“合并”理论的布润·

R·

怀特（ByronR.White）法官和阿瑟·

J·

格德伯哥（AthurJ.Goldberg）法官接替，受当时的首席大法官鄂尔·

沃伦（EarlWarren）的领导——联邦最高法院法官实现了自由派的组合，他们积极主张通过“合并”原则来实现各州刑事程序的宪法化。

　　这体现为：

一方面，20世纪60年代，联邦最高法院通过“米兰达诉亚里桑那州”等判例，加强了对警察行为的控制;

另一方面，联邦最高法院倾向于对“基本程序权利”作宽泛的解释，把越来越多的“权利法案”的规定“吸收”（absorbe）或者“合并”（incorporate）到第十四宪法修正案中去。

　　事实上，“选择性合并原则”是“完全合并原则”和“基本权利原则”的结合，它承认“基本权利原则”的基本假设——主张第十四宪法修正案仅仅包括了那些反映了“命令性自由”本质的权利，并且认为“权利法案”中罗列的诸多权利并不必然都是“基本”的（这也意味着即使有些权利没有在“权利法案”中列出，也有可能被视为是“基本”的）;

但是“选择性合并原则”并不赞同基本权利原则在界定“基本权利”时使用的“所有情况”（TotalityoftheCircumstances）的解释。

　　按照“选择性合并原则”的要求，在决定某项权利是否属于“基本”权利时，法院应当看到某条权利法案所规定的全部内容，而不是仅仅看到这项权利的某个方面或某个方面在实践中运行。

如果某项权利被认为是“基本”的，那么它应当被“合并”到第十四宪法修正案当中，此时这项权利不仅适用于联邦，对各州也具有同样的约束力。

[1]

　　例如，1968年在“杜肯诉路易斯安那州”（Duncanv.Louisiana，391U.S.145）案中，被告人杜肯被起诉殴打罪（Battery），而殴打罪按照路易斯安那州的法律规定是一项轻罪，最高可以判处两年的监禁和300美元的罚金。

审判时，被告人要求陪审团审判，但是被法院否决，因为按照路易斯安那州的宪法规定，仅仅在死刑案件和严重的劳工案件中才允许陪审团审判。

最后，被告人被判处60天的监禁和150美元的罚金。

对此，被告人不服提出上诉，认为自己的接受陪审团审判的宪法性权利受到侵犯。

　　本案中的争议焦点为：

陪审团审判的权利是否属于第十四宪法修正案“正当法律程序”中所包含的权利?

对此，联邦最高法院在回顾陪审团历史发展和现实作用的基础上，认为陪审团审判的权利是一项重要的宪法权利，属于第十四宪法修正案保障的范围;

并且认为，陪审团的审判适用于重罪案件，而监禁刑为两年的案件属于重罪案件。

所以，原审法院对被告人应当享有的陪审团审判的权利的剥夺，侵犯了被告人第十四修正案的正当法律程序条款。

其具体论述为：

　　“由于我们认为，在刑事案件中陪审团审判的权利，对美国司法体制来说是根本性的，所以我们认为，第十四宪法修正案保证了所有刑事案件中陪审团审判的权利——如果他们在联邦法院审判——这将适用于第六宪法修正案的保障。

既然我们考虑眼前的这件上诉就是这么一个案件，我们认为，当上诉人对陪审团审判的要求被拒绝后，违反宪法的情形就发生了。

　　“在我们制定宪法的时候，刑事案件中陪审团的审判在英格兰已经存在好几个世纪了，它作为一项反对独裁专制的重要规则及其作用的充分发挥，是1689年权利法案和权利宣言追求的主要目标。

　　陪审团伴随英国殖民者的入侵来到美国，并受到他们广泛的支持，他们拒绝了皇室对陪审团的干预。

1975年10月19日召开了第一届美国殖民地会议，会上作出的决议宣布：

“殖民者最重要的权利和自由”是陪审团审判的权利，它“是一项内在的和无价的权利”。

　　最初的美国宪法吸收了陪审团审判的规定，同时，自此以后加入合众国的每一个州的宪法，也都以这种或那种的方式保护刑事案件中陪审团审判的权利。

　　按照最高法院以前的裁决，较为流行的观点是：

在严重刑事案件中陪审团审判的权利，是一项根本的权利，因此必须被各州作为履行扩展正当程序义务的一部分予以承认，适用于它所管辖区域的所有人。

路易斯安那州关于陪审团的规定，主要是依据的是“马克斯伟尔诉窦”（Maxwellv.Dow）、“帕尔科诉康涅狄格州”案（Palkov.Connecticut）和“辛得诉曼彻斯特”（Snyderv.Massachusetts）等案制定的。

但是在这些案件中，没有一个州完全实施了在严重刑事案件中实行陪审团审判的规定。

　　联邦和州宪法中的陪审团审判保障，反映了对法律执行和司法调整方式的深层判断。

被告人被授予陪审团审判的权利，主要是为了防止政府的压迫。

那些宪法的制定者从历史和经验中认识到，有必要反对那种为排斥异己的无事实基础的指控，也要反对法官对高层当局的讨好和谄媚。

宪法的制定者们努力创造独立的司法，并坚持对专制行为进一步反对。

为被告人提供由他同类的人进行审判的权利，这对于反对检察官的腐化、过于激情，防止法官的偏见、顺从和古怪，具有坚实的保障作用。

　　联邦和州宪法中关于陪审团审判的规定，还反映了一项对行使官员权力的基本决定——把公民的生命和自由完全交给一名或一群法官，这是危险的。

在严重刑事案件中，将审判的权力交给陪审团，这也是辩护方反对专制执法的重要武器，应当被包含在第十四修正案的正当程序条款之中，因此也应当受到州的尊重。

　　当然，陪审团审判也有“它的弱点和被滥用的可能”，这也是长期争论的问题，尤其是这个世纪以来，许多人提出让未经过法律训练的门外汉决定刑事和民事案件中的事实，这是否科学。

尽管这方面争论很激烈，但大多集中于民事案件。

最近的研究结果也显示，在大多数案件中，陪审团确实能够理解证据，并得出正当的结论;

当陪审员之间有争议的时候，法官会及时指导;

他们共同服务于正当的目的。

　　路易斯安那州提出异议说，如果认为陪审团审判是第十四修正案保障的权利，那么这将会对所有那些没有陪审团参加的审判产生怀疑。

我们认为这是站不住脚的。

我们不会主张说，由法官单独审判的刑事案件都是不公正的，也不会说，被告人在法官审判中的待遇永远达不到陪审团审判中的程度。

只是，许多案件中被告人喜欢选择由陪审团进行审判，当然他也可以放弃这项权利。

　　路易斯安那州的最后一项主张是，在严重刑事案件中即使需要陪审团审判，那么在本案中的定罪也是有效的，因为被告人被定的仅仅是殴打罪和60天的监禁。

对此，我们认为，虽然有一些罪行不属于第六宪法修正规定的陪审团审判范围，当然也不需按照第十四修正案的要求适用于各州，但是，一项犯罪所规定的刑罚是判断该罪行是否严重的主要标准，如果足够严重的话，那么就适用于第六宪法修正案。

本案中，路易斯安那州的法律规定，殴打罪的最高刑期是2年，那么这时是按照一项罪行的法定刑的最高期限来计算，还是按照被告人实际被判处的刑期来衡量呢?

如果以法定最高刑期为标准，那么2年算不算“严重”的罪行呢?

　　我们认为，在判断的标准上，应当以一项罪行法律所规定的最高刑期来计算;

那么2年算不算“严重”罪行的刑期呢?

对此，我们一般以整个国家的法律和实践的情况来衡量。

在联邦体制，轻罪被界定为不超过六个月的刑期和500美元的罚金。

在全国50个州里面共有49个州都规定，没有陪审团审判的案件主要限于1年以下监禁刑的案件，这有时也包括一些简单的殴打罪案件。

在18世纪末，没有陪审团审判的案件，也主要限于6个月监禁刑以下的案件……在本案中，我们没必要再详细地列出轻罪与重罪的准确界限了，按照我们国家过去和现在的标准，有充分的事实足以表明，监禁刑为两年的案件是重罪案件，而非轻罪案件。

所以，被告人应有陪审团审判的权利，原审法院否定它，这是错误的。

　　在上述“杜肯诉路易斯安那州”（Duncanv.Louisiana）一案中，联邦最高法院在回顾陪审团历史发展和现实作用的基础上，认为陪审团审判的权利是一项重要的宪法权利，属于第十四宪法修正案保障的范围，所以，原审法院对被告人陪审团审判权利的剥夺，是对正当法律程序的否定。

在本案中，对于“基本权利”的判断，怀特（White）法官说，现在我们考虑的不再是某项争议的权利是否是“命令性自由的本质”，或者这项权利是否是一个文明社会所要求的“永恒的正义原则”，我们也不再考虑“如果没有它，那么一个文明的司法体制是否可以想象”。

相反，现在考虑的是“在美国各个州所进行的刑事程序的大背景下”，这项程序保障“对于美国司法体制”是否是“根本的”或者是“必需的”。

　　当然，“选择性合并原则”在本案中也遭到部分法官的反对，他们认为，这一理论仅仅是“基本权利原则”和“完全合并原则”不自然的妥协，从第十四宪法修正案“完全合并”的观点来看，它缺乏“内在统一性”。

事实上，“选择性合并原则”也一直面临着这样的批评，比如许多人认为，这一原则破坏了美国的联邦制，干扰了地方刑事司法，剥夺了各州在用不同方法解决刑事司法问题时的多样性和实验的权利。

既然联邦和州存在着广泛的区别，那么在解决地方问题时，只能采取适合当地的方法。

由于联邦政府的刑事司法主要集中于欺诈、偷税和其他复杂的犯罪，对这些犯罪的侦查主要是在办公室、而不是在野外进行;

相比而言，地方政府发生的案件多是一些街头骚乱、暴力性犯罪等，侦查、辨认起来都比较困难，并且地方警察的装备、技术等也都没法和联邦警察尤其是FBI相比。

因此，“权利法案”在联邦刑事司法中运行良好，并不能代表在地方也能得到执行，有时甚至会阻碍地方刑事司法的有效运转，毕竟联邦处理的案件只占全国的0、6%，对于地方99、4%的案件来说，这种对权利法案的“选择性合并”理论并不一定能取得良好的效果。

[5]]

　　但是，尽管人们对“选择性合并原则”还存在这样那样的批评，它在联邦最高法院的刑事司法中茁壮地发展起来，并在20世纪60年代中占据了主导地位。

就像布伦南（Brennan）法官所说，“选择性合并原则”几乎改变了整个“法律的面目”;

第十四宪法修正案中的“正当法律程序”条款差不多“合并”了“权利法案”中除“重罪应经大陪审团提起公诉”和“禁止课以过多的保释金和罚金”外的所有诉讼权利。

这些权利一经被“吸收”或“合并”到第十四宪法修正案后，便对联邦和州具有同样的约束力。

　　下面的表格反映了“正当法律程序”条款对“权利法案”的“合并”与“吸收”情况：

　　序号“权利法案”中被“合并”的权利判例名称判决日期

　　1不受无理搜查和扣押的权利“沃福诉科罗拉多州”案（Wolfv.Colorado,）1949年

　　2排除州无理搜查和扣押取得的证据“马普诉俄亥俄州”案（Mappv.Ohio,367U.S.643）及“科尔诉加利福尼亚州”案（Kerv.California,374U.S.23）1961年1963年

　　3反对残酷和非正常的惩罚“罗宾逊诉加利福尼亚州”案（Robinsonv.California,）1962年

　　4律师帮助的权利“吉迪恩诉温赖特”案（Gideonv.Wainwright,372U.S.335）1963年

　　5反对强迫自我归罪的特权“马洛伊诉霍根”案（Malloyv.Hogan,378U.S.1）1964年

　　6与反对自己的证人对质的权利“波伊特尔诉得克萨斯州”案（Pointerv.Texas,380U.S.400）1965年

　　7传讯证人为其辩护的权利“华盛顿州诉得克萨斯州”案（Washingtonv.Texas,388U.S.14）1967年

　　8迅速审判的权利“克罗普弗诉北卡罗林纳州”案（Klopferv.NorthCarolina,386U.S.213）1967年

　　对于上述八项“权利法案”中的重要诉讼权利，基本上是在20世纪60年代通过联邦最高法院判例，被“吸收”和“合并”到第十四宪法修正案中的“正当法律程序”条款里的，它对联邦和州具有同样的效力，一定程度上“确保了50个州的司法体制建立于根本的公正基础之上”。

　　正如布来克（Black）法官在“杜肯诉路易斯安那州”（Duncanv.Louisiana）一案中所说，“选择性合并”原则“使法官避免了对于权利法案以外政策定位上的随意波动，并且，对我来讲最重要的是，‘选择性合并程序’在利用权利法案对州实施保护方面，已经显示出重大优势。

”总之，美国“通过一百多年的努力，特别是近四十余年来最高法院的个案判决，目前美国各州对权利法案的保障已基本达到联邦政府所给予的水平。