证券市场基础知识第一套模拟试题概要Word下载.docx
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C证券公司短期融资券
D中央银行票据
11、2008年10月17日，中国证监会发布下面哪个规定（）
A《上市公司股东发行可交换债券试行规定》
B《公司债券发行试点办法》
C《上市公司证券发行管理办法》
D《企业债券管理暂行条例》
12、龙债券是（）。
A专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
B指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
C指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
D指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券
13、关于红筹股描述不正确的是（）。
A红筹股不属于外资股
B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D红筹股属于境外上市外资股
14、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B境内资产证券化和离岸资产证券化
C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
15、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A财产股息
B负债股息
C股票股息
D建业股息
16、股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避______而产生的。
A非系统风险
B政治风险
C利率风险
D系统风险
17、通过证券发行来筹集资金属于________。
A二级融资
B一级融资
C直接融资
D间接融资
18、在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。
ACDS
BADR
CMBS
DCDOs
19、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是________。
A日经股价指数
B金融时报指数
C恒生指数
D道琼斯股价指数
20、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A债权债务
B所有权、使用权
C权利义务
D转让权
21、世界上第一个股票交易所成立在_______。
A阿姆斯特丹
B纽约
C伦敦
D费城
22、证券投资基金的主要投资风险不包括（）
A市场风险
B管理能力风险
C汇率风险
D巨额赎回风险
23、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A基金负债
B银行存款本息
C各类证券的价值
D基金应收的申购基金款
24、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。
A剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
B可转换债券
C股票
D流通受限的证券
25、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C金融期货交易是非标准化交易
D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
26、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A40%
B50%
C60%
D70%
27、实质上属看跌期权的是（）。
A认购权证
B欧式权证
C百慕大式权证
D认沽权证
28、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。
这一时期的国债主要是（）。
A记名国债
B无记名国债
C凭证式国债
D记账式国债
29、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。
A1/5
B1/4
C1/3
D1/2
30、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）
A欧式期权
B美式期权
C修正美式期权
D大西洋期权
31、不属于建构模块工具的是（）。
A金融远期合约
B金融期权
C金融期货
D存托凭证
32、_______，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
A1999年7月1日
B1999年4月1日
C1998年7月1日
D1994年7月1日
33、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）
A涨跌幅限制
B价格决定
C大宗交易
D报价方式
34、属于行政法规和部门规章的是（）。
A《中华人民共和国证券法》
B《证券公司监督管理条例》
C《中华人民共和国证券投资基金法》
D《中华人民共和国刑法》
35、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）
A公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C收益保证型和非收益保证型
D保本型产品和保证最低收益型产品
36、1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A国民信托投资公司
B中国信托投资公司
C中华信托投资公司
D中国国际信托投资公司
37、允许权证持有人以约定价格购买发行人的普通股票的欧洲债券是_______。
A附权益权证债券
B可转换欧洲债券
C附债务权证债券
D双货币债券
38、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是_______。
A国债
B公司债券
C金融债券
D政府债券
39、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）
A互换
B期货
C期权
D远期
40、证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A5%
B8%
C10%
D15%
41、（）中国证监会正式颁而实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出标志着我国公司债券发行工作的正式启动
A2006年12月
B2007年1月
C2007年8月
D2007年10月
42、公开披露的基金信息不包括（）。
A基金资产净值、基金份额净值
B涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C对证券投资业绩进行的预测
D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
43、（）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A《公司债券发行试点办法》
B《上市公司证券发行管理办法》
C《企业债券管理条例》
D《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
44、债券与股票的比较，错误的是（）。
A债券和股票都属于有价证券
B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
45、股息的来源是公司的税后利润。
通常，税后利润按（）程序分配。
A提取法定公积金→弥补亏损→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配
B弥补亏损→提取法定公积金→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配
C弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金→对优先股股东分配→对普通股股东分配
D提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损→斗对优先股股东分配→对普通股股东分配
46、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为_______。
A契约型基金和公司型基金
B开放式基金和封闭式基金
C债券基金和股票基金
D成长型基金和收入型基金
47、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A70%
B90%
D80%
48、证券投资基金筹集的资金主要是投向_______。
A有价证券
B实业
C房地产
D第三产业
49、关于债券的票面要素描述正确的是（）。
A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
50、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。
A附黄金权证债券
B附债务权证债券
C附货币权证债券
D附权益权证债券
51、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
AB股
BH股
CA股
DN股
52、下列说法错误的是（）。
A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权
C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
53、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A每股账面价值
B每股内在价值
C每股票面价值
D每股清算价值
54、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
A25%
B30%
C35%
D40%
55、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A股票
C商业票据
D金融证券
56、根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A荷兰式招标和美式招标
B单一价格中标和多种价格中标
C价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D价格招标、收益率招标和缴款期招标
57、某投资组合中有债券100万元，A种股票200万元，B种股票200万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则投资组合的收益率为________。
A20%
B16%
C15%
D10%
58、以下属于开放式基金特有风险的是_______。
A技术风险
B巨额赎回风险
C管理风险
D市场风险
59、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C基金份额持有人不得申请赎回
D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
60、截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A13
B15
C20
D25
61、证券投资基金的主要当事人包括_______。
A基金持有人
B基金管理人
C基金监管人
D基金托管人
62、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B净资本与净资产的比例不得低于40％
C净资本与负债的比例不得低于10％
D净资产与负债的比例不得低于20％
63、为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（）。
A取消了对公司提取公益金的强制性要求
B对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定
C公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定
D对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定
64、集合资产管理业务的特点是（）。
A集合性，即证券公司与客户是一对多
B投资范围有限定性和非限定性的区分
C客户资产必须托管
D统一账户投资运作
E比较严格的信息披露
65、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区別是（）。
A交易场所和交易组织形式不同
B交易的监管程度不同
C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
66、关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（）。
A涉及证券市场的法律、法规分为三个层次
B第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
D第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
67、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（）。
A罚款停业
B托管、监管
C行政重组
D撤销
68、2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由（）合并而成。
A阿姆斯特丹交易所
B布鲁塞尔交易所
C巴黎交易所
D伦敦交易所
69、设立证券公司应具备下列条件_______。
A要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
B有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本
C有符合法律、行政法规规定的公司章程
D有完善的风险管理与内部控制制度
E有合格的经营场所和业务设施
70、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是（）。
A证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金只能是货币性质的资金
B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
71、套期保值的基本做法是（）。
A持有现货空头，买入期货合约
B持有现货空头，卖出期货合约
C持有现货多头，卖出期货合约
D持有现货多头，买入期货合约
72、除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有_______。
A优先认股权
B退还股票的权利
C转让股票的权利
D了解公司经营状况的权利
73、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
下面______是属于境外上市外资股。
AN股
BA股
CH股
DB股
74、金融自由化的主要内容包括（）
A取消对贷款利率的最高限额
B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C放松外汇管制
D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
75、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（）。
A分享基金财产收益
B参与分配清算后的剩余基金财产
C按照规定要求召开基金份额持有人大会
D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
76、公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A股东
B董事会
C监事会
D高级管理人员
77、证券投资基金的作用有（）。
A基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B基金丰富了大投资者的投资方式
C有利于证券市场的稳定和发展
D有利于证券市场的国际化
78、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（）。
A交易通信网
B信息服务网
C证券报刊
D因特网
79、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。
A公司债券的期限为1年以上
B公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
80、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。
A外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
81、股权类期权通常包括（）。
A单只股票期权
B股票组合期权
C股价指数期权
D百慕大期权
82、普通股票股东的权利包括（）。
A公司重大决策参与权
B公司资产收益权和剩余资产分配权
C查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利
D持有的股份可依法转让的权利
83、股票按股东享有权利的不同，分为_______。
AA股
BB股
C普通股
D优先股
84、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（）。
A优先股票分配股息的顺序和定额
B优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D优先股票股东的权利和义务
85、下列属于基金托管人的主要职责的有_______。
A按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户
B安全保管基金的全部资产
C对所托管的不同基金财产分别设置帐户，确保基金财产的完整与独立
D办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项
86、依据我国有关规定，基金托管人的主要条件包括_______。
A设有专门的基金托管部
B实收资本符合有关规定
C有足够的熟悉托管业务的专职人员
D具备安全保管基金全部资产的条件
87、金融期货与金融期权的区别包括_______。
A现金流转不同
B履约保证不同
C套期保值的效果不同
D基础资产不同
88、关于我国金融债券的叙述，正确的是（）。
A我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
C1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
89、参与证券投资的金融机构包括（）。
A证券经营机构
B银行业金融机构
C保险公司及保险资产管理公司
D主权财富基金
90、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（）。
A股权类产品的衍生工具
B债券类产品的衍生工具
C货币衍生工具
D利率衍生工具
91、当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A公司的股票交易发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
92、证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。
A相对集中
B权责统一
C高度集中
D权责分离
93、关于亚洲债券的叙述正确的是（）。
A亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券
B从2004年下半年开始，马来西亚、泰国等国在国内都已经允许跨境债券的发行和交易
C中国广泛参与了包括10+3机制、EMEAP机制以及APEC机制等相关的多项活动
D亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
94、保证公司债券的担保人可以是（）。
A发行人
B政府
C信誉好的银行
D举债公司的母公司
95、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
96、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。
A一般债券和专项债券
B普通债券和收益债券
C特种债券和保值债券
D基本建设债券和国家重点建设债券
97、中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（）。
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件地开放境外企业和个人投资境内市场
D有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
98、证券交易所在性质上不是（）。
A
升级会员 