银行案防工作会议讲话稿三篇Word格式.docx

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案件风险常常具有滞后性和潜伏性，随着案件防控治理工作的不断深入，改革期间成为我们案件防控的压力突出期。

因此，要求我们每一位干部员工要时刻绷紧案件防控这根弦，要处安思危，严防严控，办好每一笔业务，把好每一道关卡，防好每一个环节。

（四）落实案防考核机制，提高案防意识。

联社合规部于今年4月制定下发了《__县农村信用合作联社案件防控考核办法（试行）》，明确了考核指标，对案防工作组织、案防工作质量、案防工作执行力等方面进行量化考核。

各岗位人员要认真学习，确保每项指标执行落实到位，避免由于个人的违规操作影响全体人员的绩效考核。

网点要建立案防学习长效机制，通过不间断的教育培训，引导广大干部员工强化对案防工作的认识一是重要性，案防是“一把手”工程，是“帽子”工程。

出了案件，对单位，是资金损失、形象声誉损失，影响改革发展;

对个人，轻则赔偿、受处分，重则丢位置、丢工作、承担刑事责任，不能有丝毫的含糊;

二是紧迫性，当前国际国内形势更趋复杂，外部金融危机仍未见底，内部社会矛盾积聚，对案防工作带来新的压力;

三是复杂性，银行业是案件高发领域，受宏观调控、银行信贷规模控制、社会资金面偏紧等因素影响，内外部各种不利因素叠加;

四是反复性，一些屡查屡犯的问题、案件呈窝状、链式、片状发生;

五是广泛性，发案领域和环节呈现多样化特点，在资产、负债、中间业务中均有发生，涉及银行账户开户、重要凭证管理、银企对账、质押物管理、票据业务等环节;

六是多样性，涉及网点负责人、一线员工、授权管理人员等多个层面人员;

七是艰巨性，案件难以根治，特别是员工的道德风险;

八是长期性，由于体制、机制和内部管理等方面的深层次问题还没有彻底解决，案防工作是一项长期艰巨的任务，对案防成绩不可沾沾自喜，对案件的爆发不可心存侥幸，对案件防控工作的形势，务必保持清醒认识。

（五）做好员工行为排查。

在当前的新形势下，部分员工放松了政治理论学习和思想道德修养，在复杂的社会环境和金钱诱惑面前，世界观、人生观和价值观发生严重扭曲，“向钱看”倾向严重，被拉拢腐蚀可能逐渐增大。

各位员工要经得住各种诱惑，树立正确的人生观和价值观，珍惜工作岗位，使“合规创造价值，合规人人有责，合规才能保护自己”的理念真正深入人心，并成为从业人员的行为准则和道德规范。

社主任要按要求做好员工家访，深入了解员工诉求，解决员工实际问题。

把案防工作放在首位，坚持从严治社为第一方略、以防控风险为第一任务的要求，坚持改革发展与防案控险的统一，把风险防控放在心上、抓在手上、落实到行动上，避免重业务轻内控、重人情轻制度、重布置轻落实、重检查轻整改的现象。

同志们这要引起我们的重视，业务发展既要有量的突破，更要有质的保证，案防无小事，发案坏大事。

同志们，案防责任重于泰山，我们一定要恪尽职守，认真履职尽责，为农信社的改革发展保好驾护好航，作出应有的贡献。

银行案防工作会议讲话稿篇2

各位领导、同仁

下午好!

今天，银监局对金融机构案防工作做了全面地部署，___分公司定当认真领会、抓好落实。

下面我就___代理金融案防工作开展情况及下阶段工作部署作个简要汇报

一、案防工作开展情况

我分公司严格执行案件防控的各项规定，实现了可控性案件为“零”的工作目标。

（一）转变思想观念、加强组织领导

树立“业务发展、风控先行”的理念。

首先落实领导机制，明确“一把手”承担案防维稳第一责任人的责任。

层层签订“案防和维稳工作承诺书”、全员签订“合规承诺书”，确保案件防控落实到岗到人。

其次定期召开邮银双方案件防控会议，通报内控管理和检查情况，协调解决相问题。

再则加强专业检查队伍建设、提升案防管控能力。

（二）完善案防机制，强化内部管控

持续开展内控管理评优评先工作，考评结果纳入绩效考核;

全面网点营业主管工作;

定期对各网点进行检查，对违规行为严格按制度办法进行考核，累计经济处罚元，处罚责任人人次。

（三）加强监督检查，做好案防整治

一是开展金融网点风险等级评价。

一级网点个，二级网点个;

无三级、四级与五级的网点。

二是开展网点安全大检查工作。

在重要节假日时间节点对网点资金安全开展突击抽查，防控各类案件、事故的发生。

三是规范金融网点三级权限管理。

对辖内所有工号及指纹权限100%覆盖逐一排查。

（四）落实案防排查，加强人员管理

深入开展案防及人员风险排查工作一是开展全辖金融案件风险排查。

二是开展非法集资风险及“五十个严禁”整治专项排查活动—“绿盾行动”。

三是开展“一个加强、两个遏制”专项排查。

四是结合民间借贷专项开展人员风险排查。

及时了解人员思想动态，查找违规风险。

（五）加强学习教育、提高案防意识

广泛开展案件防控学习宣贯活动。

共组织“典型案例”、“十条禁令”等各类学习会场，全员签订知晓书份，考试场，突击检查网点次，确保从业人员合规经营。

二、下阶段案防工作部署

（一）加强制度学习，提升员工队伍素质。

要认真落实业务学习的组织工作，加强网点业务辅导，有效提升网点人员素质，提升网点人员风险合规意识，变被动合规为主动合规。

（二）加强人员管理，严格执行各项规章制度。

一是严格落实轮岗制度。

二是加强人员管理，紧密关注员工行为动态。

加强从业人员的日常管理，切实发挥岗位间的监督检查作用。

认真开展员工行为排查和账户排查，密切关注员工思想和行为动态，完善监督举报制度。

三是强化员工制度意识的教育和培养。

（三）加强非现场检查力度。

完善监控监督制度，充分发挥视频监控的非现场检查作用，重点查看要害岗位、要害部位、要害环节，及时发现业务操作流程等方面存在的问题。

（四）认真落实问题整改工作。

对查出的问题高度重视，举一反三，认真整改，确保整改落到实处。

认真开展“回头看”工作，对以往问题整改情况的复查，对屡查屡犯的问题要进行严肃教育与严厉考核，并及时进行通报。

（五）加强邮银配合，齐抓共管共同防范。

确保邮政金融资金安全是邮政企业和邮储银行的共同责任。

要与邮储银行加强配合，密切沟通，齐抓共管。

要按照集团公司《三个规定》的具体要求，切实履行职责，建立案件防控的长效机制，不断提高邮政金融风险管控水平。

银行案防工作会议讲话稿篇3

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司

根据20__年全国银行业监督管理工作会议精神，为进一步落实案防责任，保持案防高压态势，提高案防工作水平，全力维护银行业安全稳健运行，现就20__年银行业案防工作提出以下意见。

一、健全体制机制，增强案防工作有效性

（一）明确职责分工，落实案防责任。

各银行业金融机构要切实履行案件防控责任主体职责，明确案防工作牵头部门责任，厘清案防牵头部门与业务、风控、内审稽核等部门案防职责边界，保证各部门、上下级机构案防权责清晰、责任落实。

（二）完善制度体系，提升制度执行力。

各银行业金融机构要建立制度管理体系，根据业务发展需要、风险特征和监管政策变化，对内部各项制度进行评价、修订和更新，确保制度覆盖所有业务领域和管理环节。

严格执行各项制度，开展制度执行监督检查，提升内部控制有效性。

（三）组织案件风险排查，开展专项治理。

各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以信贷、票据、跨业合作和员工异常行为等为重点的案件风险排查，落实排查责任，对排查发现的重点风险和突出问题

开展专项治理。

银行业金融机构要组织开展督促、指导和抽查，加强排查信息交流与共享，上下联动，形成具有本机构特色的常态化风险排查机制，并按季向监管机构报送排查情况。

各银监局要加强督促检查，按季将排查工作情况报告银监会。

（四）开展案防工作试评估，激发内生动力。

各银行业金融机构要围绕案防工作组织、制度及质量控制、案防工作执行、监督与检查、考核与问责等方面内容开展20__年案防工作试评估，按照法人负责原则，细化对分支机构自我评估的工作要求。

要通过评估，查找内控管理和案防薄弱环节，严格落实整改。

监管部门要及时对银行业金融机构试评估情况进行监管评价。

（五）强化内部监督检查，实行违规积分管理。

银行业金融机构要按照部门间各有侧重、协调联动的原则，有效发挥业务条线、合规管理和风险控制等部门在案防工作中的作用，加强审计监督。

同时，研究建立覆盖全部业务流程的操作性违规积分管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。

（六）开展主题活动，加强员工教育管理。

组织开展员工管理主题年活动，切实改进和加强员工管理。

各银行业金融机构要将员工教育培训作为案防工作的重要内容，系统、全面开展员工岗位规范和业务流程教育，明晰违规操作应承担的责任;

开展职业道德教育，培养员工诚实守信的职业操守;

加大合规文化建设力度，增强各级管理人员合规意识，营造“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”的合规氛围。

二、及时查处案件，严格案件问责

（七）按时报送案件情况，确保信息真实准确。

各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁瞒报或故意漏报、迟报、错报。

根据案件进展情况及时报送后续调查、督查、审结、整改情况报告和案例材料。

对发生迟瞒报情况的，要进行通报，并进行监管谈话。

对因迟瞒报造成严重后果的，要追究相关责任人员责任。

（八）实施案件分级管理，研究建立挂牌督办制度。

各银行业金融机构应根据案件和案件风险事件的性质、涉案金额等，对案件实施分级、分类管理，明确各层级的调查管理责任。

监管机构要研究建立案件分级督查、督导办法，合理划分各级监管机构的案件督查督导职责，研究建立重大案件挂牌督办制度，提高案件查办效率。

（九）加强组织协调，高效开展案件调查。

银行业金融机构在发生案件、尤其是重大、恶性案件时，应在第一时间成立专案组，开展案件调查工作，尽快查清案情，准确定性，厘清责任，及时向监管部门报告案件调查情况，并注意保全涉案资产，减少损失。

发生重大、恶性案件，监管机构要约谈案发法人机构主要负责人。

在案件督查督导中，会机关职能部门与银监局间应加强沟通协调，形成工作合力。

（十）严格案件问责，严肃责任追究。

各银行业金融机构要认真组织开展案件问责工作，严格问责程序，落实案件责任，在严肃追究案件直接责任人责任的同时，加大对有关管理人员的责任追究力度，严禁以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分。

各级监管机构要加强对银行业金融机构案件问责工

作的监督和指导，对未按规定开展案件问责的机构，要依法采取监管强制措施，督促其严肃问责。

（十一）开展案件整改检查，推动以查促防。

各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行审计检查，并将检查情况及时报告监管机构。

监管机构应对辖内银行业金融机构案件整改审计情况进行监督检查，评估检查整改效果，对整改不力的，要及时约谈，采取监管措施，推动以查促防。

三、加强案防情况交流，研究建立风险信息共享平台

（十二）做好案防统计，加强案防非现场监管。

各银行业金融机构应按照案防统计制度要求，及时、准确、完整报送本机构案防工作情况。

要根据案防形势变化和监管要求，适时修改、调整案防统计制度，完善、细化相关统计指标，做好案防非现场统计分析^p和通报工作，完善案防非现场信息共享机制。

（十三）深入分析^p案件情况，做好案情通报。

建立和完善案件、案件风险信息合账制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析^p工作。

认真分析^p案发形势，及时总结案发特点，研究案发趋势，提出案防要求，提高案件风险识别、监测、分析^p能力，定期开展案情通报。

（十四）剖析典型案例，及时开展风险提示。

深入剖析重大案件和典型案例，分析^p案发原因，研究作案手段，查找薄弱环节，明确整改要求。

及时进行风险提示，举一反三，防止同质同类案件多次发生。

汇编典型案例，开展以案说法和警示教育。

（十五）开展处罚信息登记，建立从业人员“灰”制度。

各银行业金融机构要按照从业人员处罚信息登记制度（“灰”制度）要求，及时准确报送、登记从业人员处罚信息，不得迟报、漏报、瞒报。

监管机构要做好处罚信息的管理使用，为高管任职资格审

核和银行业金融机构人力资尽职调查提供支持，防范因被处罚人员跨机构、跨地区流动引发的案件风险。

（十六）推动信息平台建设，强化信息交流共享。

研究建立监管机构与银行业金融机构之间互联互通的风险信息交流平台，及时收集、登记各类风险信息，使相关机构能及时掌握风险动态，提前采取预防措施，堵塞管理漏洞，提升风险管理能力。

风险信息平台建设按照先起步、后完善的原则，先从银行业案件信息开始，逐步增加外部欺诈等风险信息。

四、多方联动，加强安全保卫工作

（十七）完善安保制度，健全组织架构。

各银行业金融机构要建立健全安保组织架构，落实安保工作责任，提供与安保工作任务相适应的人力、物力和财力保障;

研究制定银行业安全防范工作、现场检查规程和安保类案（事）件统计制度。

（十八）落实安防要求，强化安全管理。

各银行业金融机构要按照规定开展安防设施建设，切实提高科技化、智能化管理水平。

各级监管机构要会同公安机关加强对安防工作的指导、检查，督促银行业金融机构落实各项安防要求，建设平安型银行。