重庆省基金从业资格私募股权投资退出机制考试题Word文档下载推荐.docx

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5、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

6、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。

A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人

7、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

8、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。

A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数

9、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

10、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

11、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券

12、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。

A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》

13、证券投资基金在我国香港被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金

14、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

15、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

16、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

17、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金

18、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%

19、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。

A．系统风险B．操作风险C．技术风险D．合规风险

20、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

21、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

22、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A：

真实性原则B：

准确性原则C：

完整性原则D：

及时性原则

23、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

A．10B．15C．20D．30

24、证券投资基金具有__等特点。

A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险

25、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。

____A：

1.16元B：

1.28元C：

1.23元D：

1.18元

26、组合型消极投资战略____A：

重点是进行风险控制B：

是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：

可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：

不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

27、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。

A．二次项法B．信息比率法C．成功概率法D．现金比例变化法

28、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性

29、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

30、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。

A．0.25%&

nbsp;

B．0.33%&

C．0.75%&

D．1.50%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司

32、开放式基金份额的认购收费模式包括__。

A．分期收费B．中端收费C．前端收费D．后端收费

33、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系

34、证券市场中介机构是指____A：

进行证券的发行、交易的各类机构B：

对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C：

为证券的发行、交易提供服务的各类机构D：

为证券的发行、交易筹集资金的各类企业

35、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金转换B．开放式基金非交易过户C．开放式基金份额的转托管D．开放式基金份额的冻结

36、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

37、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。

A．份额发售B．上市交易C．投资运作D．经营业绩

38、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。

A．ETF基金B．LOF基金C．QFII基金D．QDII基金

39、下列关子有价证券的说法，正确的有__。

A．有价证券中的股票可以视为无期证券B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关

40、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。

A．资产配置B．行业选择C．时机选择D．基金选择

41、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

42、证券投资基金的特点包括__。

A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全

43、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____A：

将资金分散投资于股票和债券B：

取得现金收益C：

资本的长期增值D：

将资金分散投资于股票

44、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

45、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

46、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。

A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限

47、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

48、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

49、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;

赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。

10%.25%B：

5%，25%C：

10%，30%D：

5%，30%

50、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会

51、以下对中国证监会的描述正确的有__。

A．是国务院的附属事业单位B．是全国证券、期货市场的主管部门C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

52、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间B．债券发行主体C．债券现金流D．市场利率

53、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%B．50%C．60%D．70%

54、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

55、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

A．1年以上不满3年B．1年以上不满10年C．5年以上不满10年D．5年以上不满15年

56、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3B．5C．10D．15

57、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。

招募说明书B：

基金合同C：

托管协议D：

基金份额发售公告

58、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。

A．1B．2C．3D．5

59、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A：

2%1.51%B：

1.51%;

2%C：

0.5%;

0.38%D：

0.38%;

0.5%

60、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____A：

投资目标B：

特殊现金比例C：

投资结构D：

正常现金比例