全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案06.docx
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全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案06
2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案06
一、单选[共35题，每题1分，总计35分]
1、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A．北平证券交易所
B．上海华商证券交易所
C．青岛物品证券交易所
D．天津市企业交易所
2、我国早期的股票发行制度是（）。
A．行政审批制
B．核准制
C．政府分配制
D．注册制
3、虚拟资本，是指以（）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A．无价证券
B．有价证券
C．货币证券
D．资本证券
4、我国《公司法》规定，社会募集公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例应在（）以上。
A．2；10%
B．4；10%
C．2；15%
D．4；15%
5、在盈利水平相同的前提下，股票的股息收益越高，则股票投资价值（）。
A．越大
B．越小
C．与上述价值无关
D．不能确定
6、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
7、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是（）。
A．附新股认购权条款的债券
B．附有出售选择权条款的债券
C．附可转换条款的债券
D．附交换条款的债券
8、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。
A．债权关系
B．相互制衡的关系
C．委托与受托关系
D．隶属关系
9、若估值日无交易，则以（）估值。
A．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或市场平均价的平均（封闭式基金）
B．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或最近一日市场平均价（封闭式基金）
C．最近一日收盘价（开放式基金）或最近五日市场平均价的平均（封闭式基金）
D．最近一日收盘价（开放式基金）或市场平均价（封闭式基金）
10、期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的（）。
A．买方
B．卖方
C．买方和卖方
D．买方或卖方
11、美式期权可以在（）执行。
A．期权到期日
B．期权到期日前某些营业日
C．期权到期日前的任何一个营业日
D．A和C
12、某可转换债券的债券面额为。
1000元，规定其转换比例为80，则其转换价格为（）。
A．80元
B．8元
C．25元
D．12．5元
13、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（）。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换
14、认股权证实质上是一种股票的（）。
A．短期看涨期权
B．短期看跌期权
C．长期看涨期权
D．长期看跌期权
15、认股价格的确定，一般（）。
A．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上上浮10%～30%
B．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上下浮10%～30%
C．取认股权证发行前30个交易日的公司股票收盘价的平均值
D．取认股权证发行前20个交易日的公司股票收盘价的平均值
16、认股权证的价值与普通股的市价、剩余有效期限、换股比例、认股价格之间的关系是（）。
A．市价越高，剩余有效期限越长，换股比例越高，认股价格越低，认股权证的价值越大
B．市价越低，剩余有效期限越短，换股比例越高，认股价格越高，认股权证的价值越大
C．市价越高，剩余有效期限越长，换股比例越低，认股价格越低，认股权证的价值越大
D．市价越低，剩余有效期限越短，换股比例越低，认股价格越高，认股权证的价值越大
17、大宗交易的交易时间是正常交易日（）。
A．收盘后的限定时间
B．收盘前的限定时间
C．收盘后的任意时间
D．收盘前的任意时间
18、贴现发行方式一般用于（）债券的发行。
A．长期债券
B．中期债券
C．短期债券
D．任何期限
19、以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。
A．执行会员大会的决议
B．选举和罢免会员理事
C．制定、修改证券交易所的业务规则
D．审定总经理提出的工作计划
20、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A．信用风险
B．购买力风险
C．经营风险
D．财务风险
21、为证券承销活动出具验证笔录的证券服务机构是（）。
A．会计师事务所
B．资产评估机构
C．信用评级机构
D．律师事务所
22、申请创新活动试点的综合类（含比照综合类）证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
23、我国《证券法》中，证券发行核准或者审批原则，是在（）章中进行了详细的规定。
A．总则
B．证券发行
C．证券交易
D．证券公司
24、我国《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A．必须大于2人
B．不得少于2人
C．必须大于3人
D．不得少于3人
25、合格投资者有（）情形的，应当重新申请证券投资业务许可证。
A．变更法定代理人
B．本金已全部汇出
C．法人机构拟解散，进入破产程序
D．变更机构名称
26、（）是股份有限公司股东大会的职权。
A．决定公司的经营方针和投资计划
B．决定公司内部管理机构的设置
C．检查董事会决议的实施情况
D．拟定公司基本管理制度
27、1999年11月4日，（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《巴塞尔协议》
C．《金融服务现代化法案》
D．《证券交易所法》
28、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
29、（）是开放式基金特有的风险。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
30、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为（）。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
31、根据我国《证券法》，证券公司可分为（）。
A．全国性证券公司和地方性证券公司
B．综合类证券公司和经纪类证券公司
C．自营商和经纪商
D．承销商和自营商
32、股价的涨跌与公司的盈利的变化（）。
A．同时发生，变化幅度也相同
B．不同时发生，但变化幅度相同
C．同时发生，但变化幅度相同
D．不同时发生，变化幅度也不相同
33、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
34、我国《证券法》中，“中介机构及其人员的要求”是在（）章中进行了详细的规定。
A．总则
B．证券发行
C．证券交易
D．证券公司
35、我国《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A．必须大于2人
B．不得少于2人
C．必须大于3人
D．不得少于3人
二、多选[共30题，每题1分，总计30分]
36、证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
37、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，广泛涉足（）。
A．各类政府债券
B．高等级公司债券
C．基金
D．股票
38、在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．会计师事务所
D．律师事务所
39、股票持有人通过（）来实现其参与权。
A．出席股东大会
B．选举公司董事会
C．担任公司的管理职位
D．掌握公司大部分股票
40、优先股股票根据不同的附加条件，大致可分为（）。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
E．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
41、发行债券的主体有（）。
A．中央政府
B．地方政府
C．银行
D．非银行金融机构
E．公司企业
42、附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是（）。
A．票面利率
B．购买价格
C．认购比例
D．认购期间
E．票面价值
43、证券市场上的两大支柱是（）。
A．股票
B．债券
C．基金
D．期货
E．期权
44、债券票面金额定得较小，将会（）。
A．有利于小额投资者购买
B．发行工作量大
C．持有者分布面广
D．印刷费用较高
E．适宜私募发行
45、财政债券的发行对象是（）。
A．企业
B．非银行金融机构
C．城乡居民
D．综合性银行
E．各专业银行
46、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责是（）。
A．向投资者承诺一定的收益率
B．办理基金备案手续
C．编制中期和年度基金报告
D．召集基金份额持有人大会
E．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
47、下列金融产品属于金融衍生工具的有（）。
A．期货
B．股票
C．期权
D．债券
48、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（）区间。
A．发行价格
B．市盈率
C．市净率
D．招标价格
49、我国《公司法》规定，上市公司有下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市：
（）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损
50、针对中小企业板块的特点，设立初期做出（）等制度安排。
A．发行制度
B．交易及监察制度
C．公司监管制度
D．信息披露制度
51、沪深300指数成分股的选样空间是（）等。
A．上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位除外）D
B．非ST、ST股票，非暂停上市股票
C．公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
D．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
52、证券发行市场上的机构投资者主要有（）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．证券投资基金
D．企业
E．事业单位
53、在2001年10月1日之前，我国的证券登记结算是由（）一起完成的。
A．上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司
B．深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司
C．各自的地方证券登记结算公司
D．中国证监会
54、申请创新活动试点的证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对公司（）以及是否存在账外业务等问题进行专项审计。
A．客户交易结算资金的安全性
B．客户资产管理业务的合规性
C．债券回购业务的合规性
D．证券自营业务的合规性
55、证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
（）。
A．经中国证监会核定为综合类证券公司
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
C．客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
E．最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
56、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是（）。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保
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