证券从业资格考试证券基础知识.docx
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证券从业资格考试证券基础知识
证券从业资格考试《证券市场基本知识》模仿题库及答案
单选题
题目1:
( )是指证券是权利一种物化外在形式,它是权利载体,权利是已经存在。
A.证权证券√
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2:
关于非公开发行,下列说法对的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券行为√
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券行为
题目3:
证券从业人员禁止行为是( )。
A.接受投资人和客户委托,提供证券投资征询服务
B.以获取投机利益为目,运用职务之便从事证券买卖活动√
C.接受客户委托,按规定原则收取各项费用
D.举办关于证券投资征询服务讲座、报告会、分析会
题目4:
封闭式基金期满终结,清产核资后( )应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产
B.未分派收益
C.基金净资产√
D.基点资本
题目5:
( )是指在中华人民共和国境外注册、在香港上市但重要业务在中华人民共和国内地或大某些股东权益来自中华人民共和国内地股票。
A.红筹股√
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6:
贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额√
题目7:
按照( )分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途√
D.流通与否
题目8:
NASDAQ采用模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()。
A.占总市值90%左右NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右NAsDAQ小型资我市场
B.占总市值85%左右NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右NASDAQ小型资我市场
C.占总市值95%左右NASDA(2全国市场,占总市值5%左右NASDAQ小型资我市场√
D.占总市值80%左右NASDAQ全国市场,占总市值20%左右NAsDAQ小型资我市场
题目9:
记名股票与不记名股票区别在于( )。
A.股东义务差别
B.股东权利差别
C.记载方式差别√
D.股东属性差别试题来源:
中华人民共和国证券考试网
题目10:
金融期货交易对象是( )。
A.金融期货合约√
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系其她金融工具
题目11:
对指数基金结识对的是( )。
A.由于指数基本金投资非常分散,可以完全消除投资组合系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来浮现新基金品种
C.投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少
D.对于投资者特别是机构投资者来说,指数基金是她们避险套利重要工具√
题目12:
证券投资基金资金重要投向( )。
A.有价证券√
B.家业
C.邮票
D.珠宝
题目13:
( )是指经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立证券交
易所交易
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金√
D.开放式基金
题目14:
( )标志着建立全国集中、统一证券登记结算体制组织构架已经基本形成。
A.中华人民共和国证券登记结算有限责任公司成立√
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
题目15:
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参加人应当遵循原则是( )。
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付√
题目16:
1984年11月,( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中华人民共和国正式进入国际债券市场。
A.中华人民共和国银行
B.中华人民共和国信托商业银行
C.中华人民共和国农业银行
D.中华人民共和国银行√
题目17:
资我市场是融通长期资金市场,它又可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场√
C.短期资金市场和长期资金市场
D.证券市场和货币市场
题目18:
下列说法错误是( )。
A.试点证券公司应建立动态净资本监控预警与补足机制,保证净资本及关于财务指标持续符合规定
B.试点证券公司必要在中华人民共和国证券业协会网站上公开披露经具备证券有关业务资格会计师事务所审计年度报告和重大事件公示
C.试点证券公司浮现不符合申请条件,必要在7个工作日内报告中华人民共和国证券业协会,并阐明因素和对策√
D.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19:
保险公司进行证券投资重要考虑( )。
A.提高流动性和分散风险
B.本金安全和收益率√
C.筹集资金
D.调剂资金余缺
题目20:
关于ETF描述,错误是( )。
A.指数型ETF能否发行成功与基本指数选取有密切关系
B.ETF重要涉及3个参加主体,即管理人、受托人和投资者√
C.ETF重要特性在于它独特双重交易机制
D.多伦多证券交易所于1991年推出指数参加额(ⅡPs)是严格意义上最早浮现交易所交易基金
题目21:
下列属于证券委托买卖中委托人权利是( )。
A.选取经纪商√
B.理解交易风险,明确买卖方式
C.使用对的委托手段
D.如实填写开户书试题来源:
中华人民共和国证券考试网
题目22:
下列不属于操纵市场行为是( )。
A.内幕人员向她人泄露内幕信息,使她人运用该信息进行内幕交易√
B.出售或者要约出售其并不持有证券,扰乱证券市场秩序
C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
题目23:
股票应记载一定事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律形式予以确认,这体现了股票( )特性。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券√
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
题目24:
不属于证券投资基金与股票、债券区别是( )。
A.所筹集资金投向不同
B.投资主体不同√
C.反映经济关系不同
D.风险水平不同
题目25:
凭证式债券持有人提前兑取钞票时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应利率档次计算,经办机构按兑付本金( )收取手续费。
A.2‰√
B.4‰
C.5‰
D.3%。
题目26:
( )是国家为了筹措资金而向投资者出具,承诺在一定期期支付利息和到期还本债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券√
C.公司债券
D.金融债券
题目27:
下列属于风险收益对称型金融衍生工具是( )。
A.期货合约√
B.期权合约
C.可转换证券
D.认股权证
题目28:
不属于建构模块工具是( )。
A.金融期权
B.金融期货
C.构造化金融衍生工具√
D.金融远期合约
题目29:
对上市证券结识错误一项是( )。
A.开放式基金价额属于上市证券√
B.上市须由公司提出申请,经证券监管机构或证券交易所依法审核批准并与证券交易所订立上市合同
C.上市证券又称挂牌证券
D.具备在交易所内公开买卖资格
题目30:
无涨跌幅限制证券大宗交易须在前收盘价上下( )或当天竞价时间内已成交最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式拟定成交价。
A.60%
B.30%√
C.40%
D.20%
题目31:
《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐,证券自营、证券资产管理以及其她业务中任何一项业务,注册资本最低限额为人民币( )。
A.2亿元
B.5亿元
C.5000万元
D.1亿元√
题目32:
对设立证券公司行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6√
题目33:
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反头寸,从而锁定将来钞票流功能称为( )。
A.价格发现功能
B.套利功能
C.投机功能
D.套期保值功能√
题目34:
证券公司应当按上一年营业费用总额( )计算营运风险风险准备
A.15%
B.10%√
C.20%
D.5%
题目35:
如下不属于证券市场基本功能是( )。
A.定价功能
B.筹资一投资功能
C.公司转制功能√
D.资本配备功能
题目36:
以欺骗手段获得银行或者其她金融机构货构贷款,票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其她金融机构导致重大损失或者有其她严重情节,处(
)有期徒刑或者拘役。
A.5年如下
B.3年如下√
C.如下
D.2年如下
题目37:
证券登记结算公司名称中应标明( )字样。
A.证券登记结算√
B.证券公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
题目38:
附权益权证券容许权证持有人( )。
A.以特定价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
B.按商定条件向债券发行人购买黄金
C.以商定价格购买发行人普通股票√
D.以与主债券相似价格和收益率向发行人购买额外债券
题目39:
如下关于债券和股票区别描述错误是( )。
A.两者风险不同,股票风险要不不大于债券
B.两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证
C.两者期限不同,债券普通有规定偿还期,而股票是一种无期投资
D.两者目不同,发行债券经济主体诸多,有中央政府、地方政府、公司公司等,而发行股票经济主体只有股份有限公司和金融机构√
题目40:
无记名股票持有人出席股东大会会议,应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.30
B.10
C.5√
D.7
题目41:
( )是公司用钞票以外其她财产向股东分派股息。
A.钞票股票
B.股票股息
C.资本利得
D.财产股息√
题目42:
根据《上市公司证券发行管理办法》,在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格不低于公示招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日均价。
A.25
B.20√
C.10
D.15
题目43:
股份有限公司进行破产清算时,资产清偿先后顺序是( )。
A.债权人、优先股股东、普通股股东√
B.普通股股东、优先股股东、债权人
C.优先股股东、债权人、普通股股东
D.债权人、普通股股东、优先股股东
题目44:
《巴塞尔合同》规定,开展国际业务银行必要将其资本对加权风险资产比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本( )。
A.50%√
B.60%
C.40%
D.70%
题目45:
股东大会作出修改公司章程、增长或减少注册资本决策,以及公司合并、分立、解散,或者变更公司形式决策,必要经出席会议股东所持表决权( )以上通过。