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3.2.1国际环境的因素分析4
3.2.2国内环境的因素分析4
3.2.3各行业的因素分析4
4东莞中小企业转型战略的选择与分析5
4.1四种转型战略的介绍5
4.1.1被动保守性防御战略5
4.1.2企业迁移战略6
4.1.3产业内升级战略6
4.1.4产业间升级战略6
4.2东莞中小企业选择战略6
5中小企业转型升级过程中的困境与分析7
5.1一般困境分析及启发7
5.1.1一窝蜂地跟风唱高调7
5.1.2一厢情愿靠外资促转型7
5.1.3政绩驱动的快速转型升级7
5.2东莞中小企业转型中所面临的挑战分析8
5.2.1内源型企业数量偏低8
5.2.2在国内市场竞争力不强8
5.2.3金融服务能力不强8
5.2.4转型任重道远未达预期9
6东莞中小企业转型升级对策10
6.1中小企业自身对策10
6.1.1加快产业转移，保障升级空间10
6.1.2进一步发挥与外资合作优势，提高外资利用水平11
6.1.3发展产业集群，扶持民营企业成长，增强外资企业根植性11
6.1.4完善人才机制，突破人才匮乏瓶颈11
6.1.5强化技术创新，鼓励自主品牌11
6.2政府的政策扶持与引导12
6.2.1完善法律法规，保障就业利益12
6.2.2提供财政支持，推到经济结构战略性调整12
6.2.3推进金融改革，提供更好的金融服务13
6.2.4建立公共服务平台，优化影商环境13
结束语13
鸣谢14
参考文献15
摘要
在经济日益发展的今天，一个国家或者一个地区的经济发展要想保持长期的健康快速发展而单靠自己的话是不可能的，也是不大现实的。
那么东莞中小企业将如何成功实现转型升级呢？
本研究以东莞中小企业转型升级策略为题，简要描述目前中小企业的发展现状和面临的主要问题，提出通过走转型升级特色道路是东莞中小企业企业突破发展困境的有效途径。
并结合东莞市实体经济的例子，分析东莞市经济的运行情况，最后从东莞市产业升级转型的实现目标，迫切性，可行性以及东莞经济升级转型遇到的困难等方面进行分析，有针对性的提出对策建议。
关键词：
东莞；
中小企业；
转型升级
ABSTRACT
Ineconomicglobalizationisincreasinglycommontoday,acountryoroneregion'
seconomicdevelopmenttomaintainthelong-termhealthydevelopmentandonhisremarkwasnotpossible,itisnotreality.HowtoachievethetransformationandupgradingofSMEsinDongguansuccessfully?
ThisarticlebythetransformationandupgradingspecialstrategiesofSMEsinDongguan,wedescribedthestatusofit’sdevelopmentinChinaandthedifficultiesinit’sgrowingprocess,proposedtherealwayoftheSMEsinDongguanthroughthetransformationandupgradingspecialstrategies.Ineconomicanalysisoftheentitiesforexample,westudyontheeconomicdevelopmentinDongguan,upgradethetransformationofindustriesfromDongguan'
svisiondringlichkeit,feasibilityandDongguaneconomictransformationofthedifficultiesandanalysis,isprovidedtoputforwardsomecountermeasureandadvices.
Keywords:
Dongguan;
SMEs;
Transformationandupgrading
工商1093，200911551305，戴淑欣
指导老师：
1前言
三十年的变迁，东莞充分利用地理上的优势，承接了港澳台的产业转移，以“三来一补”为突破口发展外向型经济，以加工贸易为切入点参与国际分工，形成了外源型经济发展模式，并快速地成为国际性的加工制造业基地，成为省内经济发展速度较快的城市之一。
但是，面对全球产业结构调整的新趋势以及国内区域经济合作与竞争的新境，这种以“高投入、高消耗、高污染、低效益、低产出”为特征的资源型经济发展方式严重制约着东莞经济的可持续发展。
在此情况下，东莞必须转换经济发展方式，进行产业升级，才能实现可持续发展。
那么，转型是不是真出路呢？
问题与困境同在，面对现状，政府该如何实施对策？
面对未来，中小企业自身又怎样良好转型？
笔者作为东莞本土的一员，切身关注家乡的变化，从当前形势看，东莞转型任重道远。
至此本研究将进行认真收集、统计并分析相关数据，希望利用有关知识对中小企业转型给予浅显得对策与建议。
2东莞中小企业的发展及现状
2.1东莞中小企业经济发展历程
随着社会的发展，企业规模的变化不断加剧，无数中小企业随之诞生，中小企业发展成为世界性的一个课题。
在一个省或者一个地区的不同历史发展阶段，中小企业在经济与社会发展中都有着不同的地位和作用。
随着时间的推移，东莞紧跟着世界经济全球化、科技高速发展的脚步。
在竞争日趋激烈的阶段，要想立于不败之地，就必须发展壮大自己的经济、科技实力，而中小企业也逐渐成为东莞的另一支新力军。
从过去、现在到将来，东莞中小企业将不断崛起与快速发展。
据东莞副市长邓志广介绍说，截至2009年底，东莞工业类中小企业共有22650家，规模以上中小企业4940家，实现工业总产值5361.8亿元，占全市规模以上工业企业总产值的84.1%，中小企业已经成为东莞创业就业，增加城乡居民收入，维护社会和谐稳定的主力军；
是活跃市场的基本力量和调节经济周期的“安全阀”。
2.1.1发展历程中的四个阶段
根据东莞市的变化，我们将其发展历程简单分为以下四个阶段：
1978-1984年是第一阶段，以东莞虎门第一家中小加工企业——东莞虎门太平手袋厂的成立，显示东莞加工贸易发展模式的开始。
1978年12月东莞成立全国第一个对外来料加工装配办公室，实行全面的加工贸易行政审批服务。
这是东莞发展的起步阶段。
1984-1992年是第二阶段，在“三来一补”快速发展的基础上，1984年东莞提出了“向农村工业化进军”的发展战略，开始了从农村社会向工业社会的快速发展。
同时，在1985年，东莞市的撤县设市政策大激励了东莞的经济发展。
东莞正值快速发展阶段，这一阶段的主要特点有：
一是以中小型香港企业为主；
二是产业布局较为分散。
1992-2002是第三阶段，此时的东莞加工贸易发展模式已经逐渐成熟，港台资本大量进入，而且内地大量的低价劳动力进入，两者结合形成了“双优势”，使东莞展现了极大的竞争力。
我们称为提升阶段，在这一阶段，众多的外资企业的民营企业形成了东莞经济发展的中坚力量，其中台商的大量涌入无疑是这一阶段的最主要特点。
2002年，东莞开始进行产业转型，在石碣和清溪两个镇各选择3家企业开展转内销试点工作。
随着人民币升值、生产要素价格上涨以及2008年金融危机的影响，东莞加快了中小企业转型升级的步伐。
在这一阶段，东莞中小企业大量引入世界500强企业，以欧美、日韩等跨国公司资本为主。
东莞正式踏入转型升级阶段。
2.2东莞中小企业背景现状
三十多年的转变，东莞年均GDP以18%以上高速持续的发展，其外贸进出口连续多年居全国大中城市第三位。
[1]
然而东莞的加工贸易产业处于全球价值链的低端，其劳动密集度高、附加值低、资源消耗过大等问题在美国次贷危机、全球消费需求放缓、原材料价格上涨、劳动力成本提高、国家产业政策调整、人民币汇率持续升值等国内国外经济环境下显得尤其突出。
此外，东莞企业的品牌竞争力弱，企业规模小，在以外资为主体的投资结构中，大型国企数量屈指可数，而民营企业又小而散，缺少在生产和研发上能发挥龙头作用的企业。
因此东莞中小企业走转型升级特色道路是必要的选择。
2.2.1经济增幅下的相关分析
2011年随着经济增幅，突现出落后地区增长较快，发达地区增长较慢的局面。
如阳江以16%的经济增幅领跑全省，此外，东翼的揭阳、汕尾和山区的云浮，经济增幅也超过15%。
而长期作为经济发展重镇的东莞，虽然2011年的GDP排到了第四，然而经济增幅只有8%，全省排名倒数第一（如表2-1所示）。
从这来看，东莞只有进行科学有序的可持续发展，才是城市竞争的最有效武器！
东莞作为一个著名的制造业城市，其经济模式是外向型经济，过多的出口依赖使其在近年来的金融危机中倍受经济发展的压力。
同时，由于居于全球价值链低端，解决当前问题迫在眉睫。
[2]要想立于不败之地，东莞中小企业必须走出一条新路径。
表2-12011年广东省各市GDP前十名数据表
2011年广东省各市GDP
排名
地级市
GDP（亿元）
增长率（%）
1
广州
12303.12
11.0
2
深圳
11502.06
10.0
3
佛山
6580.28
12.1
4
东莞
4735.39
8.0
5
中山
2190.82
13.0
6
惠州
2097.33
14.6
7
江门
1830.64
8
茂名
1780.30
10.8
9
湛江
1650.00
10
汕头
1425.00
3东莞中小企业转型的相关分析
3.1企业转型的本质
中小企业转型是企业生命周期内，在特定背景下中小企业发展方式重大变革的过程，其目的是为了获取持续竞争优势和最佳的经济绩效。
企业发展方式是企业获得竞争优势的各要素的组合，而构成中小企业竞争优势的要素及其组合的多样性决定了企业发展方式的多样性。
在中小企业生命周期中，可以发生多次企业转型，而并非只是纯粹地指中小企业在衰退阶段或濒临破产时才需要转型。
[3]
由于研究视角的差异，对企业转型的认识也存在分歧。
对于寄予中小企业转型厚望的东莞而言，必须要正确认识中小企业转型的本质。
当各中小企业高呼转型空口号而不付于实际时，东莞的转型升级将成为一张虚有其表的花纸。
在产业集群环境下，东莞中小企业大多集中于制造环节，在全球产业分工体系中位于价值链低端，除集群内的少数龙头企业外，多数中小企业以“技术靠模仿、品牌靠贴牌、产品靠组装”的形式生存，缺乏自主创新能力和自有品牌。
（如图3-1所示）这是一条中间低两头高的微笑曲线。
价值量更多的体现在研发设计与售后服务中，而产品的组装则呈现价值量最低的一幕。
就当前形势看，东莞——这座制造业名城正处于低洼之地。
可见，中小企业转型就是要改变在全球产业分工体系中的地位，实现由价值链低端向价值链高端的转变，从而获得持续竞争优势。
图3-1价值链的价值分布曲线图
3.2东莞中小企业转型升级的可行性因素分析
3.2.1国际环境的因素分析
2008年以来，美国金融风暴的影响使东莞的外向型经济受到波及，增速放缓。
由于发达国家受金融风暴的影响较大，而本地的消费不旺，导致东莞出口工厂普遍订单下降，业务量减少。
同时，由于两头在外的企业境外融资难度加大以及欧美采购商付款期加长，导致东莞很多企业面临资金紧张的局面，生存空间缩窄。
另外，由于外贸壁垒对中国出口产品限制的日益加大，致使中国的出口贸易形势略显紧张，即国外环保壁垒和反倾销迫使东莞产业升级，同时也为东莞的产业升级带来了机遇[4]。
换句话说，东莞中小企业走转型升级特色道路的选择有了更进一步的肯定。
3.2.2国内环境的因素分析
根据现今国内经济变化的分析，东莞中小企业转型的内部原因主要为以下四个方面：
一是生产成本的增加；
二是资源消耗和环境破坏的进一步加剧，使政府改变了发展战略；
三是治安环境恶劣，投资商和市民等对此反响大；
四是珠三角规划中的“深莞惠经济圈”的战略性发展要求。
以上四个方面的原因导致东莞中小企业转型升级显得更加迫切。
从这意义上说，东莞中小企业走转型升级特色道路是十分具有可行性的，而且是必须的。
3.2.3各行业的因素分析
如表3-1所示，2000年-2010年东莞制造业总资本劳动比例中，除了2001-2002、2003-2004以及2007-2008年外，东莞制造业中行业间的变化都是正数，表明了资本密集型行业的份额一直处于上升趋势。
换个角度看，行业间变化虽然绝大多数为正数，数额却不高，这也表明了东莞制造业各行业虽然资本密集程度在上升，但是制造业仍然是以劳动密集型行业为主。
至于行业内变化，除了2004-2005年和2007-2008年外，东莞制造业中行业内变化都是正数，变化值相对都很大，这表明东莞制造业各个行业变得更加资本密集，资本积累在东莞制造业各行业内占据了主导地位。
这无疑为产业内的结构转型升级创造了重要前提基础。
表3-1东莞制造业总资本劳动比例变化情况表
时间区间
总资本劳动比例变化
行业间变化
行业内变化
2000-2001
0.3307
0.1627
0.16335
2001-2002
0.7084
-0.17831
0.886631
2002-2003
2.0356
0.202344
1.833188
2003-2004
1.5167
-0.01146
1.528061
2004-2005
-1.9793
0.346216
-2.32542
2005-2006
1.66345
0.045576
1.617873
2006-2007
3.350667
0.303379
3.047288
2007-2008
-3.07167
-0.48196
-2.58971
2008-2009
2.11907
0.169599
1.94947
2009-2010
0.883988
0.250875
0.633113
4东莞中小企业转型战略的选择与分析
4.1四种转型战略的介绍
4.1.1被动保守性防御战略
被动保守性防御战略，即歇业以保存实力，等待经济环境好转，再进行生产。
[5]这恐怕是大多数小企业的现实选择。
但是这种战略有一个根本性的缺陷，就是假设经济发展是周期性循环的，但经济发展实际是螺旋式上升的。
在经济发展的下一个周期，企业经营面临的产业环境、技术条件等往往与前一个周期有本质的不同。
因此，被动保守性防御战略对中小企业发展是不可取的，但对于某些中小企业作为减少经营风险、保全财产也不失为一种可行的方法。
4.1.2企业迁移战略
企业迁移战略，即迁移到综合成本更为低廉的地区，具体来说，就是从东部沿海地区迁移到劳动力工资较低的中西部地区。
这对于促进我国各地区均衡发展是有好处的。
但是，企业迁移一般产生巨大的沉没成本，而收益可能需要一个较长时间才能见效，因此是一种风险较大的战略行为。
一般情况下，单厂企业比多厂企业面临更大的企业迁移风险。
中小企业一般都是单厂企业，因此，在企业迁移方面也就面临更大的风险。
4.1.3产业内升级战略
产业内升级战略，通过自主创新、自创品牌、建立营销网络等，从产业链低端逐步向产业链高端演进。
具体而言，就是从OEA（委托组装）、OEM（委托加工、贴牌生产）逐步升级到ODM（自主设计和加工）和OBM（自主品牌生产），这也是大家目前火热议论的道路选择。
这个战略固然非常好，而且从长远看也必然是这条道路，但是需要注意的是，实施这种战略的难度其实并不低，企业对此要有充分的认识。
4.1.4产业间升级战略
产业间升级，即从A产业转行从事B产业。
这与实现多元化发展相类似。
这里需要注意的是，需要基于原有核心竞争能力优势的扩展，而不是扩展到毫不相关的其他行业，或实行无关多元化。
同时，需要有好的管理团队，及时控制转行的经营风险。
4.2东莞中小企业选择战略
转型对于任何一个成长和发展中的企业都是一种重大的战略选择。
转型的成败对中小企业发展的影响是重大而深远的。
一个企业在自己优势行业健康发展之时，如果面对种种机遇而经不住诱感，选择放弃自己优势行业，转向自认为更有前途的行业。
在不该转型之时强行转型，就会失去传统竞争优势。
新的竞争优势又迟迟建立不起来，陷入发展徘徊停滞，导致竞争力下降或是从此走向衰败。
从东莞中小企业现状上看，其战略转型主要是围绕产业内升级或是产业间升级转型。
在整个产业结构中由第一产业占优势比重逐级向第二、第三产业占优势比重演进；
由劳动密集型产业占优势比重逐级向资金密集型产业、技术知识密集型产业占优势比重演进；
由制造初级产品的产业占优势比重逐级向制造中间产品、最终产品的产业占优势比重演进。
5中小企业转型升级过程中的困境与分析
5.1一般困境分析及启发
早在“十五”计划中，已有经济结构战略性调整的提法。
2003年11月党的十六届三中全会指出，“继续发展加工贸易，着力吸引跨国公司把更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移到我国，引导加工贸易转型升级。
”但十年过去了，转型升级未有实质性突破。
对于劳动密集型制造业企业来说，转型毫无疑问是条正确之路，但是在这条道路上难免有些磕磕碰碰。
[6]
5.1.1一窝蜂地跟风唱高调
转型升级已成为各地当前和今后一个阶段的重点工作，但基于保增长的压力，我们要防止个别地方口号上的转型升级调门较高，实际行动却比较迟缓或找不着。
5.1.2一厢情愿靠外资促转型
一说到产业转型升级，许多人想到的就是引进外资，引进高技术，高附加值产品和行业。
实际情况是，我们引进了大量的国外高技术，高附加值产品，产业似乎“科技”了，但我们自己还是处于产业链的最末端。
跨国公司出于自身转型升级的需要，也会在华布局一些研发机构，进行一些产品升级，但产品的升级换代不能全部替代产业升级，如果只停留在价值链最低端的加工装配环节，掀起高科技的“盖头”，其效益增长方式都是用人口红利换取低廉的加工费。
外商看中的就是我们相对低廉的要素成本和简单加工装配能力，我们不能将宏观的区域整体产业结构战略性调整寄希望于跨国公司微观的企业升级。
汽车行业“以市场换技术”和稀土行业“以资源换技术”的前车之鉴都表明——技术是换不来的。
5.1.3政绩驱动的快速转型升级
从世界经济发展历史来看，产业结构转型升级并非朝夕之功。
研究表明，劳动密集型主导产业在整个工业化进程中持续时间最长，占了发展期间的60%以上。
美国自1814-1980年约为170年，其中劳动密集型工业占主导地位为110年，占64.7%；
日本1868-1986年约为120年，其中劳动密集型工业占主导地位为80年，占75%；
我国台湾1950-1990年为40年，其中劳动密集型工业占主导地位为25年，占62.5%；
韩国1960-1990年为30年，其中劳动密集型工业占主导地位为20年，占66.7%。
如果说我国从上世纪80年代中后期进行工业化进程，从现在开始转型升级，那么我们完成结构调整的时间大约需要10年，虽然随着技术创新和管理进步，转型升级的过程将有所缩短，但绝不会是一年半载之功，那种政绩驱动的快速转型升级是不现实的。
5.2东莞中小企业转型中所面临的挑战分析
东莞市委书记、市人大常委会主任刘志庚多次强调，东莞经济社会双转型迫在眉睫。
省社科院对东莞多次调研后也提出，东莞目前的发展模式仍然是以资源主导型和粗放型经济为主。
[7]
5.2.1内源型企业数量偏低
《政府工作报告》指出，与浙江、江苏等民营经济发达地区相比，东莞并没有产生与经济总量相适应的内源型企业与企业家。
2005年东莞拥有规模以上工业企业4500多家，其中外源型企业超过3300家，每万人拥有内源型企业1.6家左右；
与此相比，浙江每万人拥有内源型企业超过7家，是东莞的4.3倍；
如果考虑到大量在省外甚至国外投资的浙江企业，东莞与这些地区的差距可能会更大。
为此有关专家指出，东莞由于缺少自己的企业与企业家，内源型企业数量偏低，转型将会严重受阻。
5.2.2在国内市场竞争力不强
省社科院表示，东莞并没有形成强大的市场占有和扩展能力，在国内市场东莞企业的竞争力并不强。
东莞有相当比例的企业习惯于“香港人拿订单，东莞人管生产”，而且东莞企业家普遍“坐地经商”，以占领本地市场为主，走出广东占领国内市场的能力普遍较弱。
《政府工作报告》强调，以转型为基础形成的竞争优势是相对于国内市场而言的，如果没有强大的占有国内市场的能力作后盾，任何阶段的转型都会因市场风险而却步。
东莞提倡走转型之路的魄力值得赞赏，但更需要重视即将面临的市场挑战。
5.2.3金融服务能力不强
在对东莞调研时，省社科院发现，东莞并没有形成与转型升级相适应的生产性服务体系。
由于东莞外源型经济势力强大，过于依赖港澳等地的生产性服务体系，以致本地金融服务能力欠缺。
[8]
《政府工作报告》指出，东莞大量的居民存款余额表明，资本市场的供求均衡是低水平的，生产性服务滞后可能会影响东莞转型。
5.2.4转型任重道远未达预期
2012年的4月刚过去，广东省21个市先后公布了第一季度经济数据，一张全省经济地图跃然纸上（如图5-1所示）。
根据各地晒出的“成绩单”，其中有十二个地市GDP高于全省7.2%的平均增速，其余九个地市低于平均值。
从榜单的另一头看，东莞GDP增幅在5%以下，仅有1.3%，在全省垫底；
其工业增速为负1.6%，为全省唯一出现工业负增长的城市（如表5-2所示）。
但就GDP增速来说，东莞今年一季度形势仍然好于2009年一季度，当时受经济危机影响，出现了2.3%的负增长。
东莞一季度GDP和工业的不景气，对全省的整个盘子不会有太大影响，但对东莞的投资者、消费者的心理影响是比较深远的。
从表5-1发现，与东莞以1.3%全省垫底形成反差的是，佛山GDP保持了5.6%的增速，在GDP数值上，大约相当于东莞的1.5倍。
而对东莞形成追兵之势的惠州夺得全省增速第一的桂冠，一季度GDP增长11.7%
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