下半江苏省证券从业证券交易清算与交收的原则考试题.docx

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2015年下半年江苏省证券从业《证券交易》：

清算与交收的原则考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

2、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括__。

A．企业的经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的。

EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

3、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A．6个月

B．12个月

C．2年

D．3年

4、武士债券的面值为（）。

A．美元

B．日元

C．发行国货币

D．国际货币单位

5、经过对市场有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取__。

A．指数化的投资策略

B．均衡交易价格

C．现金流匹配策略

D．积极的投资策略

6、关于核准制，下列说法不正确的是__。

A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券

7、__是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。

A．随机性时间数列

B．平稳性时间数列

C．趋势性时间数列

D．季节性时间数列

8、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。

A．3

B．4

C．9

D．11

9、QOII基金份额净值应当在__披露。

A．估值日所在周末

B．估值日当日

C．估值日次H

D．估值日后2个工作日内

10、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10

B．6

C．15

D．8

11、下列不属于证券中介机构的是__。

A．会计师事务所

B．律师事务所

C．证券业协会

D．证券信用评级机构

12、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

13、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。

A．手续费

B．印花税

C．申购费

D．赎回费

14、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” 

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

15、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁

B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者比前者低

C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

16、证券公司债券的期限最短为__。

A．1年

B．9个月

C．6个月

D．3个月

17、反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是__。

A．证券市场线方程

B．证券特征线方程

C．资本市场线方程

D．套利定价方程

18、附权益权证债券允许权证持有人__。

A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

B．按约定条件向债券发行人购买黄金

C．以约定价格购买发行人的普通股票

D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

19、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。

A．虚假陈述

B．欺诈客户

C．操纵市场

D．内幕交易

20、从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

A．现在债券的理论价格

B．买卖债券所需支付的手续费用

C．预期未来现金流量的现值

D．未来债券的市场价格

21、保本基金提供的保证类型一般不包括__。

A．本金保证

B．收益保证

C．红利保证

D．风险保证

22、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADR

B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

23、B股是指__。

A．境外上市外资股

B．境内上市外资股

C．香港上市外资股

D．纽约上市外资股

24、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚

D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

25、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A．变更 

B．交割 

C．转账 

D．托管

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于特雷诺指数，下列说法正确的是__。

A．是1975年由特雷诺提出的

B．用获利机会来评价绩效

C．用每单位风险获取的风险溢价来计算

D．连接证券组合与无风险组合的直线

E．以上说法都正确

2、关于上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），下列表述正确的是__。

A．T-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作

B．T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站

C．T-1日，进行网上路演

D．T+1日～T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告

3、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该__。

A．兼顾股东利益和公司利益

B．兼顾自身及公司和股东的利益

C．兼顾自身利益与股东利益

D．以公司和股东利益最大化为行为准则

4、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。

A．2%～2.5%

B．1%～1.5%

C．1%以下

D．0

5、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于__。

A．挂牌公司属性不同

B．转让方式不同

C．信息披露标准不同

D．结算方式不同

6、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者持有的股份兰；股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A．50%30%

B．50%30%

C．50%50%

D．30%30%

7、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是__。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C．证券市场的风险波动强度不大

D．资本市场没有摩擦

8、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为__。

A．2003年1月3日和2002年12月30日

B．2002年12月3日和2003年1月30日

C．2003年12月30日和2002年1月3日

D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．3

B．6

C．9

D．12

10、影响可转换公司债券价值的因素主要有__。

A．票面利率

B．转股价格

C．股票波动率

D．转股期限

11、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括__。

A．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整

B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

D．投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定

12、下列关于有限合伙企业的特征，下列表述正确的是__。

A．在有限合伙企业中，有限合伙人不执行合伙事务，而由普通合伙人从事具体的经营管理

B．有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资

C．一般的有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立

D．有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任，普通合伙人之间承担无限连带责任

13、从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，__实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．詹森指数

D．道一琼斯指数

14、债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率

B．基础利率

C．再投资利率

D．未来到期收益率

15、平衡型基金具有__特点。

A．既注重资本增值又注重当期收入

B．兼具成长与收入双重目标

C．风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间

D．与成长型基金相比，风险大、收益高

16、某零息债券的收益率为10%，到期期限为5年，其凸性为（）。

A．24.6

B．24.8

C．25.5

D．23.3

17、证券公司债务的发行条伺：

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在______万元以上或者经审计的净资产在______万元以上。

__

A．10001000

B．10002000

C．20001000

D．20002000

18、采用估值技术确定公允价值的有（）。

A．首次发行未上市的股票

B．停止交易但未行权的权证

C．发行未上市的债券

D．全国银行间债券市场交易的债券

19、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。

A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：

股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种

D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

20、在证券市场中起中介作用的机构主要有__。

A．证券登记结算公司

B．证券公司

C．会计师事务所

D．律师事务所

21、按投资标的划分，基金可分为__。

A．国债基金

B．股票基金

C．指数基金

D．货币市场基金

22、有价证券具有__的经济和法律特征。

A．产权性、收益性、变通性、风险性

B．产权性、收益性、变通性、非返还性

C．产权性、收益性、流动性、风险性

D．产权性、期限性、收益性、风险性

23、中国证监会基金