整理安保内审资料文档格式.docx
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施工现场安全生产保证体系内部审核计划
（由要素查部门或岗位）（安审-1-2）
审核编号：
受审核施工现场：
青浦新城一站大型居住社区配套商品房基地项目EF地块工程
施工现场地址：
上海市青浦区公园东路和沪青平公路交叉口
审核日期：
年月日~月日
审核目的：
施工现场安全生产保证体系认证审核
审核依据：
DBJ08-903-2003标准、施工现场安全保证计划（第版）
审核组长：
审核组员：
具体安排：
日期
时间
内审内容
首次会议
现场巡视
与施工现场主要负责人交谈
午餐休息
资料审核
3.1（综合办、施工、技术、安全、宣教、保卫）
3.2（综合办、施工、技术、安全、宣教、保卫）
3.3（材设、技术、安全）
3.4（施工、经营、技术、材设）
3.5（施工、技术、安全、材设、保卫）
3.6（安全、施工、技术、材设、保卫）
3.7（安全、施工、技术、材设、保卫）
3.8（安全、综合办、施工、安全、材设、宣教、保卫）
3.9（宣教、综合办、施工、安全、材设、宣教、保卫）
3.10（安全、综合办、施工、安全、材设、宣教、保卫）
审核组内部小结
与受审核交换意见
末次会议
工程施工现场公司内部审核机构审核组
负责人（签字）：
组长（签字）：
年月日年月日
安保体系内部审核会议签到表
（安审-2-1）
项目名称：
青浦新城一站大型居住社区配套商品房基地项目EF地块
时间：
地点：
上海市青浦区公园东路和沪青平公路交叉口
主持：
记录：
内容：
出席：
单位
姓名
缺席：
原因
安保体系内部审核会议记录
（安审-2-2）
项目名称
主持人
地点
青浦区公园东路和沪青平公路交叉口
会议内容：
记录人：
施工现场安全生产保证内部审核检查表
（由要素查部门或岗位）（安审-3-1）
受审核上级单位
审核编号
受审核施工现场
检查表编号
审核部门（岗位）
依据标准
审核内容（要素）
3.2.1 安全目标
准备人/日期
审核部门（岗位）负责人
批准人/日期
序号
审核项目和内容
观察检查结果记录
1
本项目是否制定安全目标，并形成文件
2
项目安全目标与企业的安全方针、安全目标是否协调一致
3
项目安全目标是否符合安全指标、管理达标规定的要求
4
项目安全目标可否测量并考核
5
是否编制相关的技术方案
6
经营和管理要求是否明确
陪同人员
审核员/日期
（由要素查部门或岗位）（安审-3-2）
3.不同等级的环境影响评价要求
四、环境影响的经济损益分析审核编号
（3）总经济价值的组成。
我们可以用下式表示环境总经济价值的组成：
影响支付意愿的因素有：
收入、替代品价格、年龄、教育、个人独特偏好以及对该环境物品的了解程度等。
C.可能造成较大环境影响的建设项目，应当编制环境影响报告书检查表编号
2.辨识与分析危险、有害因素审核内容（要素）
3.2.2危险环境辨识
C.可能造成较大环境影响的建设项目，应当编制环境影响报告书准备人/日期
二、安全预评价序号
环境影响评价工程师课主持进行下列工作：
安全评价的基本原则是具备国家规定资质的安全评价机构科学、公正和合法地自主开展安全评价。
是否依据本项目特点、条件控制危险源与不利环境因素，并展开施工活动，查危险源分析和主要环境因素分析记录。
查危险源与不利环境因素识别、评价结果及清单。
查针对危险源与不利环境因素的施工组织设计，专项施工技术方案及专项安全措施。
（由要素查部门或岗位）（安审-3-3）
3.2.3法律法规
序号
查现场适用于施工现场安全生产的相关法律法规、标准规范及其他规定
查项目部编制适用法律法规、标准规范和其他要求的清单，信息相互沟通记录
（由要素查部门或岗位）（安审-3-4）
3.2.4 安全生产保证计划
负责人
是否已建立了文件化的安全保证体系、文件是否反映现场特点，覆盖标准的全部要素、文件间是否协调一致，表达是否清晰准确，能否完整提供文件的有效版本
是否结合工程特点，按标准要求，从八个方面进行安全策划。
⑴项目安全目标，相关部门、岗位职责和权限明确。
⑵危险源与不利环境因素识别、评价、论证的结果和控制方式。
⑶法律法规、标准规范和其他要求的识别结果和清单。
⑷实施阶段有关各项的具体控制方法。
⑸检查、审核、评估和改进的安排和运行程序及准则。
⑹实施、控制和改进安保计划的资源和途径。
⑺安保体系文件清单（包括施工组织设计、专项施工技术方案、专项安全技术措施、作业指导书等）。
（8）安全记录清单
查安全保证计划的确认记录，是否按规定在实施前经上级机构审核确认
针对工程设计、施工条件变化，安保计划及时修订、及时评审，呈报上级备案
（由要素查部门或岗位）（安审-3-5）
3.3.1组织结构
查项目部安全管理网络图、职能分配表
查安全责任制与安全有关的管理、执行、验证人员的职责、权限和相互关系是否明确
查本项目经理、技术负责人、安全员是否明确自身的职责、并能否正确有效地行使其职能
查必要的资源配备、安全有关的管理人员、特种工种、适合工程的相关技术、防护措施、用电、消防、机械安全装置、安全检测工具、安全技术措施经费等
（由要素查部门或岗位）（安审-3-6）
3.3.2教育和培训
查是否明确责任部门及岗位，是否按规定实施
查各类管理、作业人员的岗位安全知识和技能的教育培训记录
抽查项目经理、安全员等管理人员名册和上岗证书，是否做到持证上岗；
核对安全员有效期限及行业规定的“双证”要求
抽查焊工、电工、架子工、机操工等特种作业人员名册和上岗证书，是否做到持证上岗；
核对有效期限及行业规定的“双证”要求
抽查分包队伍的进场安全教育记录
抽查新进场人员名册与三级安全教育记录
7
查特定情况下的适时安全教育记录（危险部位作业人员、监控人员教育培训、节假日、工种变化时等）
8
抽查职工（包括外来劳务工、分包单位职工名册）安全教育和培训记录，以及从业人员劳动保护记录卡
（由要素查部门或岗位）（安审-3-7）
3.3.3文件控制
查文件和资料分类是否清晰、齐全
查文件标识是否清晰（如受控、非受控、作废）
查文件审批手续
查文件的归档及保管
查文件记录
（由要素查部门或岗位）（安审-3-8）
3.3.4 采购及验收
查安保计划等。
是否对自行采购或租赁的安全设施、用品制定相应的程序，明确责任部门与相关部门的职责和权限。
对内部转移或调拔，手续是否齐全。
是否对分包方采购或自带安全设施、用品实行控制程序，明确责任部门。
控制方式和程序，查相应的控制记录。
抽查供应商的评价记录，向有关部门负责人了解参与评定的情况，核对《合格供应商名录》。
抽查采购文件与合同。
内容是否正确齐全，是否按规定进行适当的审批，并在合格供应商中选择供应商。
抽查物资的进场验证，并进行标识和记录，采购检验记录是否齐全
询查相关责任人员，对不能满足要求时，是否采取措施（包括退货记录、不合格通知书等）。
（由要素查部门或岗位）（安审-3-9）
3.3.5 分包方的控制
负责人
查本工程分包方名录，核对这些分包方是列入合格分包方名录中，否则，检查该分包方的评价资料及程度是否符合有关规定
查分包合同及附件，是否按分包方施工许可范围进行发包、手续、条款、附件（安全生产、文明施工、消防治安、廉政等协议）等是否符合要求
查对分包方的进场施工交底的内容，包括施工技术文件、安全体系文件相关内容、安全规章制度和操作规程
查是否安排专人对分包方实施指导、监督、检查和评价、有无资料积累、信息是否沟通
（由要素查部门或岗位）（安审-3-10）
3.3.6 施工现场过程控制
查施工组织设计、专项施工技术方案、专项安全技术措施、交通组织、劳动保护、文明施工、管线保护等技术措施落实执行情况
查施工机具投入使用前是否实施验收、查对实施记录。
重大危险设备的安全检验合格证
查安全防护设施的搭拆是否有方案、是否分阶段实施验收、检测、标识、并进行日常检查、维护和保养等工作
查看施工现场动用明火的审批手续及防爆防火措施落实情况
查看施工现场环境的控制措施及实际状况。
如文明施工围护栏、现场便道的平整、畅通、堆物整齐有序，周边道路在人行道等是否符合要求
是否确定并实施重点部位、危险过程的监控，查监控人员培训（交底）及监控记录，信息反馈处理落实情况
查施工作业前安全技术交底资料，采用标准文本资料的有无补充的针对性交底内容、交底程序、签字手续是否安全
形成并保存施工过程控制活动的记录
（由要素查部门或岗位）（安审-3-11）
3.3.7应急救援
查应急救援组织和人员落实情况和应急救援器材、设备配置及完好率情况。
查发生事故时，保护现场，组织抢救措施。
查发生事故时，作业场所内人员疏散方案以及事故呈报程序和时限。
根据现场实际应急救援预案演练的情况、效果评价。
（由要素查部门或岗位）（安审-3-12）
3.4.1安全检查
查安全目标落实程度，项目部安检制度、日常检查业绩记录
安全职责的落实情况、抽查职工及管理人员的职责权限情况
查安全检查和整改处置活动记录、跟踪复查记录
查安全检查标准达标情况
（由要素查部门或岗位）（安审-3-13）
3.4.2 纠正和预防措施
是否确定部门或人员对事故或事故隐患的纠正和预防措施，岗位责任是否明确，职责和权限是否落实。
对现实的事故或事故隐患是否按规定程序进行处理，调查原因，查监督验证纠正措施
对潜在的事故隐患，查是否结合工程特点采取预防措施，查监督验证预防措施
查预防措施及相关信息是否相互沟通，安保体系文件是否作相应更改
（由要素查部门或岗位）（安审-3-14）
3.4.4安全评估
安全目标实现情况和重大危险源、重大不利环境因素控制状况
安全体系自我完善机制运行情况
现场操作人员遵纪守法和安全意识提高状况
安保体系的建立、实施和改进取得的经验和做法
为确保安保体系持续的适宜性、充分性和有效性，对安全目标及安保体系进行改进的要求和措施
（由要素查部门或岗位）（安审-3-15）
3.4.5安全记录
查管理职责及合理程序是否覆盖标准和项目的实际要求
查是否建立安全记录，及相应的安全记录
查安全记录填制时间、内容、字迹、标识、签证是否规范
查安全记录是否齐全，分类、编目、立卷是否符合规定要求
施工现场安全生产保证体系内部审核报告
（安审-4-1）
工程概况：
建设单位 设计单位 监理单位
年 月 日~ 月 日
DBJ08-903-2003标准、施工现场安全保证计划（第 版）
公司内部审核机构审定意见：
公司内部审核机构工程施工现场安全生产保证体系审核组：
组长（签字）：
组员（签字）：
报告日期：
公司主管领导审定意见：
审定人（签字）
审核综述：
（安审-4-2）
受工程的委托，公司安全保证体系审核机构组成审核组对该施工现场的安全生产保证体系和运行情况进行认证审核。
一、受审核，工程的安全保证计划（第版）已由施工现场进行了修改，经再次审核，认为基本符合DBJ-903-2003标准的要求。
二、审核组于年月日至月日进行了为期天（人·
日）的全要素审核。
审核中发现个不合格（详见所附的不合格报告），为，施工现场制定并实施了纠正措施，经审核组年月日验证，措施有效。
综上所述，内部审核组认为该工程的施工现场安全生产保证体系符合DBJ08-903-2003标准的要求，并能有效运行，特向 审核机构推荐该工程施工现场申请DBJ08-903-2003标准的安全保证体系认证。
本审核报告正本一式两份，经审定后，送委托方一份，公司内部审核机构存档一份。
附：
施工现场安全生产保证体系不合格分布表
部门（岗位）
要素
综合办
施工
技术
安全
材设
宣教
保卫
合计
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4
3.3.5
3.3.6
3.3.7
3.4.1
3.4.2
3.4.3
3.4.4
3.4.5
施工现场安全生产保证体系审核不合格报告
安审-5-1
受审核方上级单位
不合格报告编号
不合格事实：
要求：
缺陷：
不合格：
□DBJ08-903-2003条款号
□施工现场安全保证计划第版条款号
□严重 □一般
受审核施工现场代表（签字） 审核员（签字）
年 月 日 年 月 日
原因分析：
纠正措施：
受审核方代表
升级会员 