下半上海证券投资基础私募股权投资的退出机制考试试卷_精品文档.docx

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2016年下半年上海《证券投资基础》：

私募股权投资的退出机制考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____

A：

30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B：

30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

C：

20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

D：

20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

2、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。

A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

3、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。

A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念

B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息

C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息

D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息

4、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换

B．基金份额的转托管

C．基金份额的冻结

D．基金的非交易过户

5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：

大于

B：

小于

C：

等于

D：

大于或等于

7、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。

A：

2

B：

3

C：

6

D：

8

8、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。

A：

商业银行

B：

基金公司

C：

基金托管人

D：

证券公司

9、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债

B．企业债券

C．权证

D．货币市场工具

10、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司

B．证券经营机构

C．主权财富基金

D．合格境外机构投资者

11、关于基金监管目标，下列说法错误的是____

A：

保护投资者利益

B：

保证市场的公平、效率和透明

C：

消除系统风险

D：

推动基金业的规范发展

12、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A．公司是否有违规事件发生

B．公司在投资上是否出现过重大的失误

C．公司旗下目前的基金业绩

D．公司的一些事件性公告

13、托管费的来源是__。

A．股息

B．利息

C．基金资产

D．投资者缴纳

14、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3

B．5

C．8

D．10

15、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。

A．基金一般都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

16、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力

B．基金管理人的投资管理能力

C．基金代销机构的宣传能力

D．基金管理人的风险控制能力

17、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格

B．从业经验

C．投资能力

D．过往业绩

18、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

19、根据投资目标划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．指数型基金

D．平衡型基金

20、美国称证券投资基金为__。

A．信托产品

B．共同基金

C．证券投资信托基金

D．单位信托基金

21、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式

B．能规避基金投资所固有的风险

C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

22、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人

B．基金份额持有人

C．基金注册登记机构

D．基金销售代理人

23、基金的各项资产利息的计提方式为__。

A．按周计提

B．按月计提

C．按日计提

D．按季计提

24、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息

B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大

D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

25、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人

B．证券交易所

C．基金份额持有人

D．基金管理人

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。

A．“统一”模式

B．“内置”模式

C．“外置”模式

D．“混合”模式

2、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____

A：

投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

B：

投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

C：

证券市场的风险波动强度不大

D：

资本市场没有摩擦

3、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月

4、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。

A．公司投资和研究人员情况

B．公司投资和研究架构情况

C．公司新产品的开发能力

D．公司客户服务情况

5、下列费用中不由基金资产承担的有__。

A．基金转换费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

6、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：

5%

B：

10%

C：

30%

D：

50%

7、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年

B．1年以上不满10年

C．10年以上

D．15年以上

8、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。

A．会计核算主体是证券投资基金

B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任

C．会计分期细化到日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

9、基金托管人应当履行的职责包括__。

A．安全保管基金财产

B．开设基金财产的资金账户和证券账户

C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D．依法募集基金

10、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用

B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标

D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

11、下列基金类型中，认购费率最低的是__。

A．股票型基金

B．货币市场基金

C．混合型基金

D．债券型基金

12、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____

A：

基金规模和基金存续期限的可变性不同

B：

份额计算方式

C：

影响基金价格的主要因素不同

D：

收益与风险不同

13、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸大或者片面宣传基金

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

14、基金市场营销的宏观环境包括__。

A．人口

B．经济

C．政治

D．法律

15、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A．基金份额持有人的人数不少于两百人

B．基金份额持有人的人数不少于一百人

C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

16、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____

A：

支付模式

B：

收益方式

C：

有利的市场环境

D：

对流动性的要求

17、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

A．以价格为标的的荷兰式招标

B．以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美式招标

18、关于证券发行市场论述正确的是__。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

19、基金募集的步骤一般包括__。

A．申请

B．核准

C．发售

D．基金合同生效

20、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

21、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范

B．公平、公正、公开、公信

C．调整、改革、整顿、提高

D．开拓、求实、严谨、效率

22、开放式基金份额认购的收费模式包括__。

A．前端收费模式

B．网上收费模式

C．后端收费模式

D．网下收费模式

23、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____

A：

T+0

B：

T+1

C：

T+2

D：

T+3

24、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比