下半上海证券投资基础私募股权投资的退出机制考试试卷_精品文档.docx

1、2016年下半年上海证券投资基础：私募股权投资的退出机制考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票 2、关

2、于股东表决权，下列表述不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定3、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有_。A为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信

3、息为重大信息 4、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A基金份额的转换B基金份额的转托管C基金份额的冻结D基金的非交易过户5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D50 6、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于 7、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：8 8、基金合同是约定基金管

4、理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司 9、目前，我国的基金主要投资于_等。A国债B企业债券C权证D货币市场工具 10、参与证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财富基金D合格境外机构投资者11、关于基金监管目标，下列说法错误的是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展 12、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下目前的基金业绩D公司的一些事件性公告 13、托管费的来源是_。A

5、股息B利息C基金资产D投资者缴纳14、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 15、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金一般都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 16、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。A基金托管人的资金运作能力B基金管理人的投资管理能力C基金代销机构的宣传能力D基金管理人的风险控制能力 17、基金经理的_是影响基金业

6、绩最直接的因素。A操作风格B从业经验C投资能力D过往业绩 18、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D有与基金代销业务相

7、适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 19、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 20、美国称证券投资基金为_。A信托产品B共同基金C证券投资信托基金D单位信托基金 21、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D是替代储蓄的等效理财方式 22、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人23、基金的各项资产利息的计提方式为_。A按周计提B按月计

8、提C按日计提D按季计提 24、关于债券的特征，下列描述不正确的有_。A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度25、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括_。A“统一”模式B“内

9、置”模式C“外置”模式D“混合”模式 2、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦3、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12月 4、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司新产品的开发能力D公司客户服务情况5、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转

10、换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 6、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50% 7、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A6个月以上不满1年B1年以上不满10年C10年以上D15年以上 8、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负

11、债 9、基金托管人应当履行的职责包括_。A安全保管基金财产B开设基金财产的资金账户和证券账户C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D依法募集基金 10、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映11、下列基金类型中，认购费率最低的是_。A股票型基金B货币市场基金C混合型基金D债券型基金 12、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_A：基金

12、规模和基金存续期限的可变性不同B：份额计算方式C：影响基金价格的主要因素不同D：收益与风险不同 13、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字14、基金市场营销的宏观环境包括_。A人口B经济C政治D法律 15、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 16

13、、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_A：支付模式B：收益方式C：有利的市场环境D：对流动性的要求 17、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标 18、关于证券发行市场论述正确的是_。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提 19、基金募集的步骤一般包

14、括_。A申请B核准C发售D基金合同生效 20、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率 21、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 22、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式23、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续_A：T+0B：T+1C：T+2D：T+3 24、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比