整理证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题单项选择题1文档格式.docx
《整理证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题单项选择题1文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《整理证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题单项选择题1文档格式.docx（141页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
内幕交易
市场欺诈
11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易
《交易所章程》
《证券法》[对]
《股票发行与交易管理暂行条件》
《三公原则》
12.政府债券的性质和特征
公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
信用风险[对]
利率风险
政策风险
通货膨胀风险
13.诚信建设的主要内容
上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。
180日，180日
180日，90日[对]
90日，90日
90日，180日
14.诚信建设的主要内容
交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。
合法
三公[对]
诚信
公开、公正
15.诚信建设的主要内容
根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
《股票发行与交易管理暂行条例》
《公司法》
《禁止证券欺诈行为暂行办法》[对]
《证券从业人员行为守则》
16.诚信建设的有效措施
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。
法律
经济
刑事
连带[对]
17.诚信建设的有效措施
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。
法律[对]
连带
18.封闭式基金与开放式基金的区别
在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。
契约型基金
公司型基金
开放式基金[对]
封闭式基金
19.封闭式基金与开放式基金的区别
可以上市交易的基金通常是（）。
封闭式基金和开放式基金
封闭式基金[对]
开放式基金
两者都不
20.封闭式基金与开放式基金的区别
存在投资者大量赎回风险的基金是（）。
21.封闭式基金与开放式基金的区别
经常出现溢价或折价现象的基金是（）。
公司型基金会
22.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求（）。
公司控制权
股息收入
优先认股权
资本利得[对]
23.股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。
保持基金的流动性
提高基金的变现性
防止操纵股市[对]
防止内部人控制
24.股票基金
相对风险最大的基金是（）。
指数基金
国债基金
货币市场基金
股票基金[对]
25.中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
50%
25%
33%[对]
66%
26.证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是（）。
纽约证券交易所
阿姆斯特丹证券交易所[对]
伦敦证券交易所
美国证券交易所
27.政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险（）。
利率风险[对]
信用风险
经营风险
财务风险
28.政策风险和经济周期波动风险
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。
通胀风险
29.政策风险和经济周期波动风险
以下哪种风险不属于系统风险（）。
周期波动风险
30.购买力风险
办有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
小于通货膨胀率
大于通货膨胀率[对]
等于通货膨胀率
不等于通货膨胀率
31.购买力风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。
购买力风险[对]
32.购买力风险
在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。
浮动利率债券
优先股[对]
普通股票
保值贴补债券
33.证券市场的产生
美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。
商业票据
公司债券
金融债券
公司股票[对]
34.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是（）。
芝加哥证券交易所
费城证券交易所[对]
波士顿证券交易所
35.股票投资的资本利得
股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。
资产总额增加
资产总额不变[对]
资产总额减少
净资产减少
36.债券收益
属于分期付息债券的是（）。
一次还本付息债券
息票债券[对]
G：
贴现债券
无息债券
37.债券收益
债券的利息收益取决于债券的票面利率和（）。
还本方式
付息方式[对]
付息时间
付息频率
38.债券收益
当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现（）。
资本利得
资本收益
资本损失[对]
资本消耗
39.利率风险
一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。
风险高，收益高[对]
风险低，收益高
风险低，收益低
风险高，收益低
40.利率风险
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。
购买力风险
41.利率风险
利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响（）。
要大[对]
要小
要稍小
相同
42.利率风险
利率风险是固定收益证券的（）。
次要风险
主要风险[对]
无影响因素
以上答案均不对
43.信用风险
信用风险最小的债券是（）。
中央政府债券[对]
地方政府债券
44.信用风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
45.信用风险
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
46.财务风险
由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。
经济周期波动风险
违约风险
47.财务风险
由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。
财务风险[对]
48.财务风险
当市场利率提高时，已发债券价格将（）。
提高
降低[对]
不变
不确定
49.收益和风险的关系
通常情况下，证券的收益率（）。
与偿还期成正比，与风险性成反比
与偿还期成反比，与风险性成反比
与偿还期成正比，与风险性成正比[对]
与偿还期成反比，与风险性成正比
50.收益和风险的关系
以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为（）。
银行存款、国债、公司债券、股票
国债、银行存款、公司债券、股票[对]
股票、公司债券、国债、银行存款
国债、银行存款、股票、公司债券
51.收益和风险的关系
在国外，被视作为无风险利率的证券品种是（）。
短期公司债券
短期金融债券
国库券[对]
以上均不是
52.收益和风险的关系
一般而言，证券投资风险是指对投资者（）的背离。
投资收益
预期收益[对]
投资金额
投资数量
53.证券发行市场的含义和作用
通过证券发行来筹集资金属于（）。
直接融资[对]
间接融资
一级融资
二级融资
54.证券发行市场的含义和作用
证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。
市场组织形式
市场的功能[对]
市场参与主体
市场范围
55.证券发行市场的含义和作用
我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。
注册制
核准制
注册制配之以发行审核制和保荐人制度
核准制配之以发行审核制和保荐人制度[对]
56.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有监督职能同，它属于（）。
立法机构委派的监管部门
政府监管部门
地方所属的监管机构
自律性监督机构[对]
57.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所采用的交易方式为（）。
做市商制
自助方式
代理制
经纪制[对]
58.证券交易所的定义与特征、功能
我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。
2001年10月12日
2001年12月12日[对]
2002年2月12日
2002年4月12日
59.证券交易所的定义与特征、功能
场内市场是指（）。
没有固定场所的无形市场
有固定场所的有形市场[对]
没有固定场所的有形市场
有固定场所的无形市场
60.证券交易所的定义与特征、功能
世界上第一个证券交易所是（）。
61.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是高度组织化的（）。
分散市场
网络市场
集中市场[对]
无形市场
62.国债基金
按投资标的划分，基金可分为（）。
国债基金、股票基金、货币市场基金[对]
封闭式基金与开放式基金
成长型基金与收入型基金
契约型基金与公司型基金
63.国债基金
国债基金收益与市场利率的关系是（）。
同方向
反方向[对]
无关
无确定关系
64.国债基金
当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。
下降
上升[对]
65.指数基金
下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是（）。
股票基金
衍生证券投资基金
投资基金[对]
66.指数基金
指数基金的收益与当期股票价格指数的变动（）。
同方向[对]
反方向
67.指数基金
指数基金比较适合于（）投资。
A:
对冲基金
衍生工具基金
社保基金[对]
68.其他基金
下列基金中，风险最大的基金是（）。
债券基金
衍生证券投资基金[对]
69.其他基金
下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是（）。
银行短期存款
中长期国债[对]
C;
银行承兑票据
70.其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。
国库券
普通股[对]
71.其他基金
投资工具期限在一年内的基金是（）。
黄金基金
货币市场基金[对]
72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
（）一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
成长型基金
收入型基金
平衡型基金[对]
73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长潜力最大但风险也最大的基金是（）。
平衡型基金
稳健成长型基金
积极成长型基金[对]
74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。
固定收入型基金
股票收入型基金
成长型基金[对]
75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
收入型基金是以获取（）为目的。
当期最大收入[对]
当期固定收入
长期资产增值
长期稳定收入
76.证券市场的特征
金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以（）为代表。
中国
美国和英国[对]
德国
日本
77.证券市场的特征
属于固定收益证券的是（）。
普通股
可转债[对]
基金受益凭证
78.证券市场的特征
证券市场属于（）。
货币市场，与资本市场有关
货币市场，与资本市场无关
资本市场，与货币市场无关
资本市场，与货币市场有关[对]
79.证券和有价证券的定义
狭义的有价证券是指（）。
商品证券
资本证券[对]
货币证券
80.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。
一定责任
一定权利[对]
一定义务
一定收益
81.证券和有价证券的定义
证券按其性质不同，可分为（）和有价证券。
凭证证券[对]
82.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
书面凭证
法律凭证[对]
货币凭证
商品凭证
83.证券和有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。
使用权凭证
收益权凭证
债权凭证[对]
资本凭证
84.证券和有价证券的定义
有价证券是（）的一种形式。
D;
债务资本
权益资本
虚拟资本[对]
85.证券和有价证券的定义
有价证券本身（）。
没有价值，但有交易价格[对]
有价值，而且有价格
没有价值，也没有价格
有价值，但没有价格
86.有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。
87.有价证券的分类
有价证券按发行主体不同，可以分为（）、金融证券和政府证券。
股票证券
商业证券
公司证券[对]
88.有价证券的分类
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
上市证券与非上市证券
国内证券和国际证券
C:
公募证券和私募证券[对]
固定收益证券和变动收益证券
89.有价证券的分类
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
有价证券
90.有价证券的特征
下列证券中，那种证券是没有期限的（）。
股票[对]
债券
基金证券
可转换债券
91.有价证券的特征
正常情况下预期收益越高的证券（）。
风险越小
风险越大[对]
流动性越高
无规律
92.有价证券的特征
证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。
发行
交易[对]
使用
登记
93.会计师事务所
对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。
国有资产管理局和中国证监会
中国人们银行和中国证监会
财政部和中国证监会[对]
司法部和中国证监会
94.资产评估机构
在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于（）的专业培训。
一月
一周[对]
两周
15天
95.资产评估机构
直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。
中国证监会[对]
资产评估协会
司法部
中国人民银行
96.资产评估机构
股票公开发行与上市交易的公司（）。
由交易所选择
行政指定
有权自行选择[对]
评估协会推荐
97.信用评级机构
证券信用评级一般对（）不作评级。
优先股股票
普通股票[对]
98.信用评级机构
信用评级机构是金融市场上一个重要的（）机构。
信用管理
服务性中介[对]
行政
等级管理
99.信用评级机构
下列证券中，不作为评级对象的证券是（）。
政府债券[对]
国际债券
100.证券服务机构的概述
证券公司媒介资金供需的活动属（）。
直接融资方式[对]
间接融资方式
债务融资方式
股权融资方式
101.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
综合
混合
分业
分类[对]
102.证券服务机构的概述
以下不属于我国证券服务机构的是（）。
证券登记结算公司
证券投资咨询公司
律师事务所
证券交易所[对]
103.证券登记结算公司
中国证券登记结算有限责任公司成立于（）年。
1991
1995
1998
2001[对]
104.证券登记结算公司
证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。
10年
15年
5年
20年[对]
105.证券登记结算公司
证券登记结算公司以是（）为原则。
安全、快速、低成本
安全、高效、低成本[对]
准确、快速、低成本
准确、便利、低成本
106.证券投资咨询公司
为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。
证券投资咨询公司[对]
证券交易所
107.中国证券市场发展史简述
改革开放后，我国从1981年起开始发行（）。
定向募集的公司股票
国家建设公债
108.中国证券市场发展史简述
我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是（）。
青岛啤酒
上海飞乐音响[对]
上海真空电子
深发展
109.中国证券市场发展史简述
中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
北平证券交易所[对]
上海华商证券交易所
青岛物品证券交易所
天津市企业交易所
110.中国证券市场发展史
我国历史上第一家股份制企业是（）。
上海众业公所
轮船招商局[对]
上海飞乐音响
真空电子
111.中国证券市场发展史简述
上海证券交易和深圳证券交易所先后于（）正式运营。
1991年7月和1992年10月
1990年12月和1991年7月[对]
1991年7月和1990年12月
1992年10月和1991年7月
112.中国证券市场发展史简述
我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是（）。
国家建设公债[对]
公司债
公司股票
113.中国证券市场发展史简述
（）年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。
1992
1993[对]
1994
114.证券投资咨询公司
根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
1
2[对]
3
4
115.证券投资咨询公司
我国对从事证券投资咨询的机构实行（）。
行政管理
资质管理
资格管理[对]
注册管理
116.律师事务所
证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。
法人代表
法人[对]
公司
单位
117.律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。
证券公司
可转换债券主承销商[对]
证券咨询机构
证券投资机构
118.律师事务所
我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得（）的罚款。
1倍以上
5倍以上
1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以下[对]
119.会计师事务所
注册会计师的许可
升级会员 