证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3079篇Word文件下载.docx

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Ⅲ．剩余财产分配

Ⅳ．日常经营

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

存托凭证与沪伦通

A

境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。

境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。

4.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A、12小时

B、24小时

C、2天

D、3天

代销金融产品业务

考查私募基金投资合同。

按照规定，私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。

5.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

①独立原则

②客观原则

③效率原则

④审慎原则

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

第2节>

发布证券研究报告业务的有关规定

考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。

6.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A、所在地中国证监会

B、所在地中国人民银行

C、注册地中国证监会

D、注册地中国人民银行

第4节>

证券公司大额交易和可疑交易报告制度

本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。

当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：

（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；

（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；

（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

7.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

②防范经营风险和道德风险

③保障客户及证券公司资金的安全、完整

④提高证券公司经营效率和效果

⑤保证证券公司利润最大化

⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

证券公司内部控制

考查证券公司有效内部控制的定义。

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：

保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；

防范经营风险和道德风险；

保障客户及证券公司资产的安全、完整；

保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；

提高证券公司经营效率和效果。

8.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A、1

B、3

C、4

D、6

私募投资基金子公司业务规范

D

考查私募基金子公司设立要求。

按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

9.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A、5

B、10

C、15

D、20

第8节>

证券公司全国股份转让系统业务

本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

10.下列说法中正确的是（）。

①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

A、①②④

B、②④

C、②③

证券经纪业务的营运管理

考查委托交易中的指定交易。

在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，①错误；

指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。

11.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。

名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A、8

B、7

C、6

D、5

第6节>

合格境外机构投资者境内证券投资业务

本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。

名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

12.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、全国股份转让系统

D、中国证券登记结算有限责任公司

证券公司柜台市场业务

考查证券公司进行柜台交易的备案制度。

按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

13.证券公司的组织架构划分为：

A、三会一课

B、三会一层

C、三会

D、三会两制

证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

14.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。

Ⅰ．夸大宣传

Ⅱ．与客户分享投资收益

Ⅲ．与客户分担投资损失

Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司代销金融产品，不得有下列行为：

（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。

（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

15.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

第5节>

证券投资咨询人员

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。

16.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机

第1章>

第7节>

证券公司的监督管理

考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。

根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：

1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；

2．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；

3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；

17.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

②发起人按照公司章程缴纳出资

③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

A、①②⑤

B、①③④

C、①②③④

D、①②③⑤

股份有限公司

本题考查公司设立登记的要求。

以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。

发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

18.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。

A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。

私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。

19.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D、合规检查包括例行检查与突击检查

证券公司合规管理

本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。

其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；

按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

20.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

A、1万元以上3万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

证券资信评级业务人员

考查证券评级机构的禁止行为。

按照《证券法》规定，证券评级机构未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

21.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。

A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

第3节>

专业投资者的范围

考查专业投资者和普通投资者之间相互转化的有关规定。

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

22.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。

①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

③未按照公司债券募集办法履行义务

④公司最近2年连续亏损

A、①③④

C、②③④

证券交易

本题考查债券交易暂停的情形。

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（1）公司有重大违法行为；

（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

（4）未按照公司债券募集办法履行义务；

（5）公司最近2年连续亏损。

23.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A、为证券经纪人进行执业注册登记

B、证券经纪人通过从业资格考试

C、证券经纪人签订委托合同

D、证券经纪人签订劳动合同

证券经纪业务营销人员

证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．

24.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。

A、内部控制评审报告

B、投资者基本信息表

C、投资者风险承受能力评估问卷

D、分类监管的评价计分表

本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。

25.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券

2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

A、2、3、4

B、1、3、4

C、1、2、4

D、1、2、3、4

考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

26.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

金融资产的计量原则。

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5％或以上。

27.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A、5000以上1万元以下

B、5000以上2万元以下

C、1万元以上2万元以下

D、1万元以上3万元以下

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

28.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A、10

B、30

C、50

D、60

法律责任

本题考查证券自营业务规定的法律责任。

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；

29.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。

以下不属于定期报送的内容是（　　）。

A、年度报告

B、每日报告

C、月度报告

D、临时报告

定期报送包括年度、月度报告和临时报告。

30.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。

①已取得证券从业资格

②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

③最近一年未受过刑事处罚

④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

B、②③④

D、①②④

从事证券业务的专业人员

考查从事一般证券业务应具备的条件。

申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格；

（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；

（3）具有完全民事行为能力；

（4）最近3年未受过刑事处罚；

（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（6）品行端正，具有良好的职业道德；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

31.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A、战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C、科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D、上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

科创板转融通证券出借和转融券业务

本题考查科创板证券出借业务的主要规则。

科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致，选项C错误，ABD的说法正确。

32.柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。

①建立健全柜台市场产品管理制度

②建立健全柜台交易管理制度

③健全柜台交易合规管理制度

④健全柜台交易风险管理制度

D、①②③

考查柜台市场内控制度建设。

证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

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