金融业机构信息管理规定文档格式.docx

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第十四条人民银行各分支机构在报人民银行上一级机构批准后可以向有关机关、单位或者个人提供金融业机构信息服务，但应当遵守国家有关信息管理和保密制度的规定。

第三章金融业机构信息编制规则

第十五条金融业机构信息包括：

金融机构基础信息，金融机构地区信息，金融机构法人信息，金融机构编码变更信息（附1）。

第十六条金融机构基础信息指被赋码机构的信息，包括9项内容。

（一）金融机构编码指中国人民银行根据《金融机构编码规范》为各金融机构编制的唯一标识码。

（二）金融机构全称指其金融许可或相关文件认定的名称全称。

（三）金融机构分类编码指金融机构编码的第一至第六位编码。

（四）金融机构级别指金融机构在其法人内部所处地位。

1.“0”代表总部，指金融机构的总行、总公司、委员会等法人机构。

2.“1”代表代报机构，指境外金融机构从其在中国境内设立的、获得金融许可的非法人分支机构中指定的，代表境外总公司履行中国境内义务和职权的机构。

3.“2”代表分支机构，指金融机构设立的、获得金融许可的非事业部分支机构。

4.“3”代表事业部，指金融机构设立的以某类金融业务为主体，在治理机制、经营决策、财务核算、业务反映、风险管理、激励约束等方面具有一定独立性并持有监管当局颁发的《金融许可证》的部门。

（五）直属上级机构编码指被赋码机构直属的上级机构的金融机构编码。

金融机构总部、代报机构的直属上级机构编码为十四个“9”。

中国人民银行、国家外汇管理局和监管当局的金融业机构信息不含此项。

（六）直属人民银行机构编码指金融机构所在当地人民银行分支机构的金融机构编码。

当地如无人民银行分支机构的，为代管其业务的人民银行分支机构的金融机构编码。

境外金融机构统一为中国人民银行总行。

（七）机构状态指金融机构即时经营状态。

1.“0”代表正常，指金融机构处于正常经营状态。

2.“1”代表清算中，指金融机构处于停业清算状态。

3.“2”代表撤销，指金融机构已经撤销。

第十七条金融机构地区信息指被赋码机构的详细地区信息，包括10项内容。

（一）机构所在国家和地区编码，采用《GB/T2659-2000世界各国和地区名称代码（eqvISO3166-1:

1997）》中被赋码机构所在国家的两位拉丁字母代码。

（二）机构所在省、自治区、直辖市名称和编码指被赋码机构所在地隶属的省、自治区、直辖市的名称，编码采用《GB/T2260-2007中华人民共和国行政区划代码》中被赋码机构所在省、自治区、直辖市的六位数字代码。

（三）机构所在地区、地级市、自治州、盟名称和编码指被赋码机构所在地隶属的地区、地级市、自治州、盟的名称，编码采用《GB/T2260-2007中华人民共和国行政区划代码》中被赋码机构所在地区、地级市、自治州、盟的六位数字代码。

（四）机构所在县、县级市、区、旗名称和编码，指被赋码机构所在的县、县级市、区、旗名称，编码采用《GB/T2260-2007中华人民共和国行政区划代码》中被赋码机构所在县、县级市、区、旗的六位数字代码。

（五）是否直属省会、首府地区，指被赋码机构所在县、县级市、区、旗是否直属省会或自治区首府。

“0”代表否，“1”代表是。

第十八条金融机构法人信息指被赋码机构所属法人的信息，包括9项内容。

（一）法人或代报机构名称指被赋码机构其金融许可或相关文件认定的法人全称。

代报机构的此项信息填写其金融许可或相关文件认定的全称。

（二）法人所在地指金融机构法人注册地，境内法人采用《GB/T2260中华人民共和国行政区划代码》县、县级市、区、旗的6位数字代码。

代报机构采用其境外法人所在国或地区的《GB/T2659-2000世界各国和地区名称代码（eqvISO3166-1:

1997）》2位拉丁字母代码。

（三）代报机构所在地指境外金融机构指定的境内代报机构所在地，采用《GB/T2260-2007中华人民共和国行政区划代码》县、县级市、区、旗的6位数字代码。

（四）金融机构分类指按《金融机构编码规范》对金融机构所作的一级、二级、三级分类。

（五）出资人经济成份类别。

经济成份类别按国家统计局《关于统计上对公有和非公有控股经济的分类办法》划分。

“0”代表国有相对控股，“1”代表国有绝对控股，“2”代表集体相对控股，“3”代表集体绝对控股，“4”代表私人相对控股，“5”代表私人绝对控股，“6”代表港澳台相对控股，“7”代表港澳台绝对控股，“8”代表外商相对控股，“9”代表外商绝对控股。

仅境内法人机构反映出资人经济成份类别信息，并由法人机构所在地中国人民银行依据相关规定认定。

（六）上市状况，指金融机构是否在证券交易所发行股票并挂牌交易。

“0”代表境内上市，“1”代表香港上市，“2”代表其他境外上市，“3”代表未上市。

仅境内法人机构反映此信息。

（七）法人状态指境内金融机构法人或代报机构的境外法人即时的经营状况。

1.“0”代表正常，指金融机构法人处于正常经营状态。

2.“1”代表清算，指金融机构法人处于停业清算状态。

3.“2”代表撤销，指金融机构法人已经撤销。

第十九条金融机构编码变更信息反映金融机构因信息变更引起金融机构编码改变的情况。

编码变更原因分为：

“1”代表金融机构一级分类变更，“2”代表金融机构二级分类变更，“3”代表金融机构三级分类变更，“4”代表金融机构所在地跨省变更，“5”代表其他原因变更。

应连续记录金融机构编码变动情况。

第四章金融业机构信息的新增

第二十条新设立法人金融机构或代报机构的，应申请新增法人金融机构或代报机构信息。

按要求向中国人民银行填写一式二份新增法人金融机构或代报机构信息申请书（附2），并提交下列材料：

（一）金融许可证正本或副本的原件及复印件，或有关部门批准其成立的批文原件及复印件。

（二）营业执照正本或副本的原件及复印件（货币当局和监管当局不用提供）。

（三）法定代表人或负责人身份证件及复印件。

（四）经办人身份证件及复印件。

（五）新设法人金融机构还需提交前十大出资人出资情况表（附3）（货币当局和监管当局不用提供）。

第二十一条中国人民银行收到新增法人金融机构或代报机构信息申请资料，核对材料原件和复印件。

核对无误后退回原件，并在7个工作日内完成申请资料的业务审核。

符合规定的，中国人民银行根据《金融机构编码规范》赋码，将金融机构信息录入“金融业机构信息管理系统”。

并填写新增法人金融机构或代报机构信息通知书（附4），加盖中国人民银行科技部门公章，一份连同相关申请材料留存，另一份返回申请提交机构。

不符合规定的，中国人民银行在新增法人金融机构或代报机构信息通知书注明原因，签署不予新增意见，并加盖中国人民银行科技部门公章，一份连同相关申请材料留存，另一份返回申请提交机构。

第二十二条金融机构申请新增境内分支机构信息，应按要求填写一式二份新增境内金融业机构信息申请书（附5），并提交下列材料：

第二十三条中国人民银行收到新增境内金融机构分支机构信息申请材料，核对材料原件和复印件。

核对无误后退回原件，并在7个工作日内完成申请材料的业务审核。

并填写新增境内金融机构分支机构信息通知书（附6），加盖中国人民银行科技部门公章，一份连同相关申请材料留存，另一份返回申请提交机构。

不符合规定的，中国人民银行在新增境内金融机构分支机构信息通知书注明原因，签署不予新增意见，并加盖中国人民银行科技部门公章，一份连同相关申请材料留存，另一份返回申请提交机构。

第二十四条金融机构申请新增境外金融机构分支机构信息，金融机构总部应按要求向中国人民银行总行提交一式二份新增境外金融机构分支机构信息申请书（附7），并提交有关部门批准其成立的批文原件及复印件。

第二十五条中国人民银行总行收到新增境外金融机构分支机构信息申请材料，核对证明材料原件和复印件。

核对无误后退回证明原件，并在7个工作日内完成申请材料的业务审核。

符合规定的，中国人民银行总行根据《金融机构编码规范》赋码，将金融机构信息录入“金融业机构信息管理系统”。

并填写新增境外金融机构分支机构信息通知书（附8），加盖中国人民银行总行科技部门公章，一份连同相关申请材料留存，另一份返回申请提交机构。

不符合规定的，中国人民银行总行在新增境外金融机构分支机构信息通知书中注明原因，签署不予新增意见，并加盖中国人民银行总行科技部门公章，一份连同相关申请材料留存，另一份返回申请提交机构。

第二十六条新设立金融机构，其金融机构分类编码不在中国人民银行已公布范围内的，该金融机构应于批准成立30日内向中国人民银行提交正式文件以及本规定第二十二条要求的材料，申请新增金融机构分类编码。

中国人民银行分支机构核实后，应以正式文件逐级向中国人民银行总行申报，中国人民银行总行收到申请文件并核实后，按规定进行批复。

第二十七条因辖区内行政区划需新增地区代码的，中国人民银行省级分支机构应及时向中国人民银行总行提出新增地区代码的书面申请，中国人民银行总行收到申请并核实后，按规定进行批复。

第五章金融业机构信息的变更

第二十八条金融业机构信息发生变动的，应于信息发生变更后7个工作日内，将变更情况向中国人民银行书面备案。

金融机构变更境外分支机构金融机构信息，由金融机构总部负责向中国人民银行总行备案。

第二十九条金融机构变更金融机构分类、全称、地址、邮政编码，应填写一式二份金融业机构信息变更备案书（附9），并提交下列材料：

（一）金融许可证正本或副本的原件及复印件，或有关部门的批文原件及复印件。

（三）法定代表人或负责人身份证件复印件。

中国人民银行收到金融机构信息变更备案材料，核对材料原件和复印件。

核对无误后退回原件，在7个工作日内将新金融机构信息录入“金融业机构信息管理系统”，需变更金融机构编码的，要根据《金融机构编码规范》重新赋码，并做好金融机构编码变更信息的维护。

同时填写金融业机构信息变更通知书（附件10），加盖中国人民银行科技部门公章，一份连同证明材料复印件留存，另一份退回备案提交机构。

第三十条金融机构变更除本规定第二十九条所列信息以外机构信息的，应填写一式二份金融业机构信息变更备案书（附9）。

核对无误后退回原件，在7个工作日内将新金融机构信息录入“金融业机构信息管理系统”。

同时填写金融业机构信息变更通知书（附10），加盖中国人民银行科技部门公章，一份连同证明材料复印件留存，另一份退回备案提交机构。

第三十一条金融机构于每年五月十五日前，向中国人民银行报送截至上年年末的前十大出资人出资情况表。

中国人民银行据此修改“出资人经济成份类别”信息。

第三十二条金融机构因故停业清算，自清算组成立7个工作日内，应填写一式二份金融业机构信息变更备案书，并提供相关材料原件及复印件。

同时填写金融业机构信息变更通知书，加盖中国人民银行科技部门公章，一份连同证明材料复印件留存，另一份退回备案提交机构。

第三十三条因辖区内行政区划需变更地区代码信息的，中国人民银行省级分支机构应及时向总行提出变更地区代码的书面申请，中国人民银行总行收到申请并核实后，按规定进行批复。

中国人民银行省级分支机构依据总行批复修改相关金融机构编码信息。

第三十四条金融机构编码变更后，原编码信息继续保留于“金融业机构信息管理系统”，不得对其他金融机构赋予与原金融机构编码重复的编码。

第六章金融业机构信息的撤销

第三十五条金融业机构信息撤销的，应于机构撤销公示7个工作日内，由其上级机构向中国人民银行书面备案。

金融机构撤销境外金融机构信息，由金融机构总部负责向中国人民银行总行备案。

第三十六条金融机构因故撤销，应提供一式二份金融业机构信息撤销备案书（附11）及相关证明材料原件及复印件。

中国人民银行收到金融机构信息撤销备案材料，核对证明材料原件和复印件。

核对无误后退回证明原件，在7个工作日内将相关信息录入“金融业机构信息管理系统”。

同时填写金融业机构信息撤销通知书（附12），加盖中国人民银行科技部门公章，一份连同证明材料复印件留存，另一份退回备案提交机构。

第三十七条因辖区内行政区划调整等原因需撤销地区代码的，中国人民银行省级分支机构应及时向总行提出撤销地区代码的书面申请，中国人民银行总行收到申请并核实后，按规定进行批复。

中国人民银行省级分支机构依据总行批复修改相关金融机构信息。

第三十八条金融机构编码撤销后，原编码信息继续保留于“金融业机构信息管理系统”，不得对其他金融机构赋予与原金融机构编码重复的编码。

第七章罚则

第三十九条金融机构未按本规定要求进行注册、维护并及时报送相关信息的，由中国人民银行责令改正，逾期不改正的，予以通报并依据有关法律、法规进行处罚。

第四十条对伪造、变造、冒用金融业机构信息，或者买卖、出租或以其他方式非法利用金融业机构信息，违反有关法律法规的，依照有关法律法规规定追究相应法律责任。

第四十一条对从事金融业机构信息管理工作的人员因过错给金融业机构信息管理系统造成重大损失的，依照相关法律法规规定追究相应法律责任。

第四十二条对从事金融业机构信息管理工作的人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管部门给予处分；

构成犯罪的，移送司法机关追究其刑事责任。

第八章附则

第四十三条本规定由中国人民银行负责解释、修订。

第四十四条本规定自颁布之日起施行。

附：

1.金融业机构信息

2.新增法人金融机构或代报机构信息申请书

3.法人金融机构前十大出资人出资情况表

4．新增法人金融机构或代报机构信息通知书

5.新增境内金融机构分支机构信息申请书

6.新增境内金融机构分支机构信息通知书

7.新增境外金融机构分支机构信息申请书

8.新增境外金融机构分支机构信息通知书

9.金融业机构信息变更备案书

10.金融业机构信息变更通知书

11．金融业机构信息撤销备案书

12．金融业机构信息撤销通知书

附1

金融业机构信息

一、金融机构基础信息

序号

名称

1

金融机构编码

2

金融机构全称

3

金融机构分类编码

4

金融机构级别

5

直属上级机构编码

6

直属人民银行机构编码

7

机构状态

8

机构启用日期

9

机构停用日期

二、金融机构地区信息

机构所在国家和地区编码

机构所在省、自治区、直辖市名称

机构所在省、自治区、直辖市编码

机构所在地区、地级市、自治州、盟名称

机构所在地区、地级市、自治州、盟编码

机构所在县、县级市、区、旗名称

机构所在县、县级市、区、旗编码

是否是省会、首府地区

地址

10

邮政编码

三、金融机构法人信息

法人或代报机构名称

法人所在地

代报机构所在地

金融机构一级分类

金融机构二级分类

金融机构三级分类

出资人经济成份类别

上市状况

法人状态

四、金融机构编码变更信息

变更序号

变更日期

变更前金融机构编码

变更后金融机构编码

编码变更原因

附2

新增法人金融机构或代报机构信息申请书

申请机构名称：

信息名称

内容

法人金融机构或代报机构全称

□A－货币当局□B－监管当局□C－银行业存款类金融机构□D－银行业非存款类金融机构□E－证券业金融机构□F－保险业金融机构□G－交易及结算类金融机构□H－金融控股公司□Z－其他

□A－货币当局□1－中国人民银行

□2－国家外汇管理局

□B－监管当局□1－中国银行业监督管理委员会

□2－中国证券业监督管理委员会

□3－中国保险业监督管理委员会

□C－银行业存款类金融机构

□1－银行

□2－城市信用合作社（含联社）

□3－农村信用合作社（含联社）

□4－农村资金互助社

□5－财务公司

□D－银行业非存款类金融机构

□1－信托公司

□2－金融资产管理公司

□3－金融租赁公司

□4－汽车金融公司

□5－贷款公司

□6－货币经纪公司

□E－证券业金融机构

□1－证券公司

□2－证券投资基金管理公司

□3－期货公司

□4－投资咨询公司

□F－保险业金融机构

□1－财产保险公司

□2－人身保险公司

□3－再保险公司

□4－保险资产管理公司

□5－保险经纪公司

□6－保险代理公司

□7－保险公估公司

□8－企业年金

□G－交易及结算类金融机构

□1－交易所

□2－登记结算类机构

□H－金融控股公司□1－中央金融控股公司

□2－其他金融控股公司

□Z－其他□1－小额贷款公司

机构所在省、自治区、直辖市

□□□□□□

机构所在地区、地级市、自治州、盟

机构所在县、县级市、区、旗

机构所在地是否隶属省会、首府

□0－否□1－是

11

□0－境内上市□1－香港上市□2－其他境外上市□3－未上市

12

机构邮政编码

13

14

□□□□□□□□□□□□□□

本机构申请新增境内金融机构信息，并承诺所提供的资料真实、有效。

申请机构（盖章）经办人（签章）

联系电话：

年月日

注意事项：

1.按《金融业机构信息管理规定》第三章相关要求填写；

2.本申请书提交中国人民银行时一式二份。

附3

法人金融机构前十大出资人出资情况表

金融机构名称：

（申请机构盖章）金融机构编码（新设不填）：

出资人

出资金额（元）

出资比例

经济成份

备注

1.“经济成份”按国家统计局《关于统计上对公有和非公有控股经济的分类办法》要求填报。

2.本表格提交中国人民银行时一式二份

附4

新增法人金融机构或代报机构信息通知书

：

你单位关于进行新增法人金融机构（代报机构）信息申请材料收悉。

经审查，反馈如下：

金融机构三级分类编码

□□□□

中国人民银行审核意见：

审核单位（盖章）经办人（签章）

年月日

1.本通知书一式二份，一份留存，