证券从业资格考试《证券交易》真题及答案Word格式.docx
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A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报
5、发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证监会
在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。
2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
本题正确答案为A。
6、所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（
）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.1O%5%
B.15%3%
C.16%2%
D.20%1%
7、投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.托管银行
8、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（）。
A.证券交易所手续费
B.印花税
C.证券公司经纪佣金
D.证券交易监管费
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。
印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。
本题正确答案为B。
9、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：
收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票（基金）涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（ ）。
A.深证A股指数
B.深证B股指数
C.深证综指
D.中小企业板指数
在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。
本题正确答案为C。
10、（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A.送股
B.分红派息
C.增发新股
D.配股缴款
d
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.终止登记
已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
故A选项正确。
12、融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（）。
A.制度不全
B.操作失误
C.净资本规模和比例不符合规定
D.控制不力
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。
净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。
13、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
14、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（）进行交易。
A.竞价交易系统和大宗交易系统
B.定价交易系统和批量交易系统
C.竞价交易系统和批量交易系统
D.定价交易系统和大宗交易系统
15、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（
）作为应急措施划拨资金。
A.网络划款凭证
B.传真划款凭证
C.书面划款凭证
D.电话划款凭证
16、
投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（
）。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。
故B选项正确。
17、为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列（）因素不包括在内。
A.技术故障
C.不可抗力
D.管理不善
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
故D选项正确。
18、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。
A.限制相关证券账户交易
B.上报中国证监会查处
C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D.书面警示
19、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。
A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请
C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交
D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出
大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
意向申报的内容有：
证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。
意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。
申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。
申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。
上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。
故C选项说法错误。
20、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。
A.除权（息）价
B.前开盘价
C.前收盘价
D.开盘价
除了证券交易所另有规定的以外，除权（息）日的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。
21、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22、深圳证券交易所于（）起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券的到期回购进行竞价，从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易的报价方式。
深圳证券交易所于1995年8月1日起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
23、沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。
A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算有限公司的交易清算系统进行的。
24、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（）。
A.客户财产与收入状况
B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况
25、（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.定期交易系统
D.连续交易系统
26、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（
），且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。
A.900%50%
B.150%70%
C.110%90%
D.130%70%
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。
27、证券经纪商通过（）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户
28、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。
A.预先确定发行价格
B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量
新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。
一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的;
网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。
29、下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是（）。
A.1天回购R001131810
B.1天回购RC—001131910
C.2天回购R002131811
D.63天回购R063131804
30、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.市价交易
B.限价交易
C.全价交易
D.净价交易
债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
41、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
42、下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。
A.席位不得退回，不得转让
B.会员席位只能由会员单位自己使用
C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
43、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程为（）。
A.证券账户变更登记
B.股份登记
C.集中交易过户登记
D.非交易过户登记
44、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）基点，单笔报价数量不得低于（
A.5个1000手
B.10个5000手
C.15个5000手
D.20个1000手
上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）。
45、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A.符合证券交易所规定条件的机构投资者
B.个人投资者
C.上市公司
D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。
根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。
46、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。
A.股价波动性大
B.发行价与交易价差距大
C.股价容易被操纵
D.程序复杂
网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。
故B、D选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。
+网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
47、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（）制度。
A.新股网上发行定价
B.新股网上发行现金申购
C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价
48、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A.一般存款账户
B.证券账户
C.资金交收账户
D.资金账户
49、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）元，净资本不低于人民币（）元。
A.2亿1亿
B.5亿3亿
C.8亿5亿
D.10亿8亿
证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
50、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（）以上的营业部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。
51、利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.新股网上定价发行
D.新股网上竞价发行
52、在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的（
），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
A.买方
B.卖方
C.受托方
D.代理人
在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;
投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
53、下列不符合新股网上定价发行程序的是（）。
A.T+0日，投资者申购
B.T+2日，摇号抽签
C.T+3日，申购资金解冻
D.T+4日，公布中签结果
54、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（
），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.约定送股比例
B.无偿送股比例
C.有偿送股比例
D.有偿配股比例
55、深圳证券交易所的配股认购于（）开始，认购期为5个工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
深圳证券交易所的配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。
逾期不认购，视同放弃。
56、深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
57、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（）。
A.配股申购
B.新股申购
C.基金认购
D.现金红利派发
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。
深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。
通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。
58、临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A.15
B.25
C.35
D.45
《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
59、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。
A.时间先后
B.价格高低
C.数量多少
D.价格和时间
60、操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（），造成证券价格异常波动。
A.市场秩序
B.供求关系
C.交易行为
D.交易价格
61、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。
A.B股
B.可转换债券
C.企业债券
D.封闭式基金
b,c,d
合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。
故BCD选项正确。
62、下列有关证券登记的说法正确的有（）。
A.证券登记实行证券登记申请人申报制
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
a,b,c,d
63、下列关于债券交易报价说法错误的有（）。
A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
B.目前，国债交易采用全价交易
C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币
b,d
根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。
故B选项说法错误。
《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。
故D选项说法错误。
AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
64、根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。
A.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
a,b,c
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
连续竞价时，成交价格的确定原则为：
（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;
（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;
（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
高于该价格的买
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