证券知识考试题文档格式.docx

证券知识考试题文档格式.docx

《证券知识考试题文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券知识考试题文档格式.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

　　C、天津证券交易所 

D、北平证券交易所

　　6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.

　　A、始终是审批制 

B、由审批制到核准制

　　C、始终是核准制 

D、由核准制到审批制

　　7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

　　A、股票发行审核委员会B、证券业协会

　　C、交易所监督部 

D、证券登记机构

　　8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.

　　A、证券交易所B、证券业协会

　　C、证监会 

D、证券登记结算公司

　　9、在我国，证监会属于（）管辖。

　　A、中国人民银行B、国务院

　　C、人大常委会 

D、国家主席

　　10、集合竞价时，成交价格的确定原则为（）.

　　A、价格优先B、时间优先

　　C、成交量最大D、都不对

　　11、股票的理论价值是（）.

　　A、票面价值B、帐面价值

　　C、清算价值D、内在价值

　　12、某认购权证，假如行权价为2元，其正股价格为5元，那么它的理论价格为（）。

　　A、3元 

B、0元

　　C、-3元D、都不对

　　13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）.

　　A、制定公司内部基本管理制度

　　B、制定公司的利润分配方案和弥补方案

　　C、决定公司内部管理机构的设置

　　D、对是否发行公司债券作出决议

　　14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

　　A、1 

B、2

　　C、4 

D、没有规定

　　15、在二级市场国债买卖中每手是（）张。

　　A、100B、1

　　C、10 

D、1000

　　16、在上海证交所上市的股票中B股是以（）买卖的。

　　A、人民币B、美元

　　C、港元 

D、日元

　　17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）.

　　A、法律特征与经济特征

　　B、法律特征与书面特征

　　C、经济特征与书面特征

　　D、经济特征与权益特征

　　18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。

　　A、资金 

B、金融投资

　　C、货币投资D、项目投资

　　19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

　　A、政策性 

B、公开市场操作

　　C、投资性 

D、保值

　　20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）.

　　A、产权 

B、债权

　　C、物权 

D、所有权

　　21、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。

　　A、实物债券 

B、凭证式债券

　　C、记帐式债券D、电子债券

　　22、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）.

　　A、短期国债B、中期国债

　　C、长期国债D、无期国债

　　23、可以提前兑现的债券是（）.

　　C、记帐式债券D、以上都不能

　　24、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）.

　　A、依然是国家B、政府

　　C、法院 

D、只能是地方政府

　　25、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）.

　　A、5千万B、1亿C、2亿D、3亿

　　26、股指期货是以（）为标的物。

　　A、沪深 

300 

B、上证50

　　C、上证综合指数 

D、深圳成指

　　27、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）.

　　A、政府证券

　　B、金融证券

　　C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

　　D、一般公司发行的公司债券

　　28、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。

　　A、美圆B、德国马克

　　C、英镑D、人民币

　　29、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

　　A、债权关系 

B、所有权关系

　　C、综合权利关系D、委托代理关系

　　30、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）.

　　A、证券业的最高监督机构B、政府组织

C、民间组织 

D、自律性组织

　　31、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）.

　　A、股票市场、债券市场和基金市场

　　B、发行市场和交易市场

　　C、国际市场和国内市场

　　D、有行市场和无形市场

　　32、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。

　　A、货币市场B、资本市场C、贷款市场D、中长期信贷市场

　　33、证券投资者参与证券投资的目的不是（）.

　　A、参与公司管理B、赚取市场差价C、获得高于银行利息的收益D、收购企业

　　34、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）.

　　A、产权B、债券C、物权D、所有权

　　35、帐面价值又称为（）.

　　A、票面价值B、股票净值C、清算价值D、内在价值

　　36、封闭式基金的交易价格主要取决于（）.

　　A、基金总资产B、供求关系C、基金净资产D、基金负债

　　37、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

　　A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本金

　　38、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

　　A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价

　　39、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。

　　A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金

　　40、基金持有人与托管人之间的关系是（）.

　　A、所有人与经营者的关系

　　B、经营与监管的关系

　　C、持有与监管的关系

　　D、委托与受托的关系

　　41、又称为单位信托基金的基金是（）.

　　A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金

　　42、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）.

　　A、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化

　　C、公司债务担保的重大变更 

D、上市公司收购的有关方案

　　43、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.

　　A、设立或撤消分支机构B、变更注册资本C、增发资本D、更换法定代表人

　　44、不是普通股股东享有的权利主要有（）.

　　A、公司重大决策的参与权

　　B、选择管理者

　　C、有优先剩余资产分配权

　　D、优先配股权

　　45、下面关于债券和股票，错误的说法是（）.

　　A、都有规定的偿还期限B、都属于有价证券C、都是筹资手段D、收益率相互影响

　　46、下面不是流通国债的特点是（）.

　　A、可自由转让B、通常不记名C、自由认购D、无面值

　　47、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。

　　A、5B、10C、15D、20

　　48、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。

　　A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

　　B、出现巨额赎回的情形

　　C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

49、基金和权证申报价格最小变动单位为（）元人民币

A、0.001B、0.01C、0.1D、同股票相同

50、影响证券市场的主要因素有系统风险与非系统风险，下列描述中属于非系统风险的是（）

A、利率变化B、存款准备金上调C、购买力降低D、某公司业绩预警

　　二、多选择题（每题2分）

　　1、买卖上海A股的股民需交纳的交易费用为（）.

　　A、印花税 

B、佣金

　C、过户费D、市场监管费

　2、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。

　　A、占有B、使用

　　C、收益D、处置

　　3、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）.

　　A、突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

　　B、直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；

　　C、成本低

　　D、更加安全

　　4、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。

　　A、家庭 

B、政府

　　C、金融机构D、企业

　5、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。

下面（）是证券中介机构。

　　A、证券公司 

B、会计师事务所

　　C、证券交易所D、资产评估机构

　　6、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）.

　　A、综合类证券公司B、代理性证券公司

C、经纪类证券公司D、自营性证券公司

7、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。

下面（）是属于境外上市外资股。

　　A、A股B、N股

　　C、H股D、B股

　　8、证券投资者参与证券投资的目的有（）.

　　A、获取高于银行利息的收益

　　B、保值增值

　　C、参与公司管理

　　D、赚取市场差价

　　9、债券与股票相同的地方表现在（）.

　　A、两者都是有价证券

　　B、两者都是筹资手段

　　C、两者收益率相互影响

　　D两者的风险差不多

　10、公债的特征有（）.

　　A、安全性高B、流动性好

　　C、收益稳定D、免税待遇　

　　11、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）.

　　A、弥补国际收支逆差

　　B、收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

　　C、一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

　　D、为某些国际组织筹资，以支持其活动

　　12、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。

　　A、数量优先B、价格优先C、时间优先D、地点优先

　13、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）.

　　A、保证性行为B、自律性行为C、道德性行为D、禁止性行为

　　14、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）.

　　A、投资者的身份不同

　　B、期限和发行规模限制不同

　　C、基金单位交易方式和价格计算标准不同

　　D、投资策略不同

　　15、不能开户的人员有（）.

　　A、证券交易所的管理人员

　　B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

　　C、未满18岁者

　　D、职业医生

　　三、判断题（每题1分）

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

　　3、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

　　4、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。

这表明我国的证券交易所不是公司制。

　　5、证券业协会是证监会下属的官方机构。

　　6、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

　　7、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

　　8、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

　　9、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

　　10、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　11、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　12、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

　　13、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。

　　14、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

　　15、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

16、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。

　　17、金融时报指数是法国最著名的指数。

　　18、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

　　19、沪深300的基期为2004年12月31日。

　　20、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。

　　一、单项选择题

1、B、2、B、3、A、4、A、5、D、6、B、7、A、8、B、9、B、10、C

11、D、12、A、13、D、14、A、15、C、16、B、17、B、18、B、19、B、20、D

　　21、A、22、B、23、B、24、B、25、A、26、A、27、D、28、D、29、D、30、D、31、A、32、A、33、D、34、D、35、B、36、B、37、B、38、B、39、B、40、D、41、B、42、D、43、A、44、C、45、A、46、D、47、C、48、D、49、A、50、D

　　二、多选择题

1、ABC、2、ABCD、3、ABC、4、BCD、5、ABD、6、AC、7、BC、 

8、ACD、9、ABC、10、ABCD、11、ABCD、12、BC、13、AD、14、BCD、15、ABC

　　三、判断题

　　1、对 

2、错 

3、对4、对5、错6、对7、对8、对9、错10、错11、错12、对13、错14、错15、对16、错17、错18、错19、对20、错